员工持股计划基本信息 - 拟参加认购员工不超139人，董监高不超6人占15.87%，其他核心骨干不超133人占84.13%[23] - 资金总额上限2282万元，总份数不超2282万份[23] - 持股5%以上股东徐海明拟认购257.47万份，占11.28%[25] - 以2282万元和2024年11月19日收盘价测算，能买股票上限约405.33万股，占股本0.17%[30] 资金与股票相关 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律允许的其他方式[28] - 通过二级市场、协议转让等以市价买股票，6个月内完成[29] 时间安排 - 存续期24个月，自公告最后一笔标的股票购买完成之日起算[32] - 锁定期12个月，自公告最后一笔标的股票购买完成之日起算[33] 管理机制 - 公司自行管理，持有人会议为最高管理权力机构，选举管理委员会负责日常管理[38] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[45] 决策规则 - 持有人会议提案需经出席持有人所持份额50%（含）以上同意通过，特殊约定需2/3（含）以上份额同意[43] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可在会前3日提交临时提案[44] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[44] - 管理委员会会议需提前3日通知全体委员，全体委员一致同意可用通讯方式召开和表决[47] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[47] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交董事会审议通过[52] - 存续期届满后未展期或锁定期届满后存续期届满前股票全部出售可终止；存续期届满前1个月或特殊情况，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交董事会审议通过可延长[53] 资产与分配 - 资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、资金管理收益等，独立于公司固有财产[55] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期结束后、存续期内由持有人会议决定是否分配[56] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成资产清算并按持有人份额分配[59] 持有人权益 - 持有人因擅自离职等6种情形，参与资格将被取消，份额由管理委员会无偿收回[60] - 持有人因职务变更等6种情形，所持权益不作变更[61] 关联关系 - 公司董事徐海明等6人拟参加，与计划存在关联关系，除此外计划与董监高无关联关系[64] - 员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董监高不构成一致行动关系，相关人员放弃间接持股表决权[64] 实施流程 - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案，征求员工意见后提交董事会审议[69] - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关文件[69] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书，并在股东大会前公告[69] - 股东大会采用现场与网络投票结合，经出席有效表决权半数以上通过可实施[69] - 召开持有人会议选举管理委员会委员并披露情况[69] - 完成标的股票购买或过户后2个交易日内披露相关情况[69]

股东大会信息 - 公司2024年11月19日决定召集第二次临时股东大会，11月20日公告，12月6日召开[3] - 现场股东代表13位股东，股份872,342,876股，占比36.0588%[10] - 网络投票股东933名，股份162,046,943股，占比6.6983%[10] - 现场和网络投票股东共946名，股份1,034,389,819股，占比42.7571%[14] 参会人员 - 出席董事6人[11] - 出席监事3人[11] - 出席/列席高管4人[11] 议案情况 - 审议5项议案，无未列明事项、内容变更和新议案[13] - 《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》同意票1,032,273,481股，占比99.7954%[18] - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》同意票1,031,648,081股，占比99.7349%[19] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意票785,192,457股，占比91.3417%[21] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划管理办法>的议案》同意票785,141,557股，占比91.3358%[23] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事宜的议案》同意票785,348,357股，占比91.3598%[25] 中小投资者投票 - 《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》中小投资者同意193,888,405股，占比98.9203%[18] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》中小投资者同意88,984,361股，占比54.4537%[21] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划管理办法>的议案》中小投资者同意88,933,461股，占比54.4225%[23] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事宜的议案》中小投资者同意89,140,261股，占比54.5491%[25]

股东大会信息 - 2024年12月6日召开，现场15:00开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 943名股东及代表参会，代表1,034,389,819股，占比42.7571%[3] 议案表决情况 - 《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》同意1,032,273,481股，占比99.7954%[5] - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》同意1,031,648,081股，占比99.7349%[7] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意785,192,457股，占比91.3417%[8] - 《关于<中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划四期"员工持股计划管理办法>的议案》同意785,141,557股，占比91.3358%[9] - 《关于提请股东大会授权董事会办理公司"头部狼计划四期"员工持股计划相关事宜的议案》同意785,348,357股，占比91.3598%[11] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会程序和结果合法有效[12]

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-116 中山大洋电机股份有限公司 关于注销部分回购股票减资暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日和 2024 年 12 月 6 日分别召开第六届董事会第二十五次会议和 2024 年第二次临时股东大会，审议 通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》《关于变更公司注册资本及修订<公 司章程>的议案》，同意公司将存放于回购专用证券账户中的 13,350,998 股回购股份用途 进行变更，由"用于后续员工持股计划或股权激励计划"变更为"用于注销以减少注册 资本"，并按相关规定办理减资手续。具体内容详见公司刊载于 2024 年 11 月 20 日《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于变更部分回购股份用途并注销的公告》（公告编号：2024-111）、《关于变更公 司注册资本及修订<公司章程 ...

中山大洋电机股份有限公司 截至 2024 年 11 月 30 日，公司已完成专项贷款资金回购专用证券账户的开立，尚未开始 实施回购公司股份。 二、其他说明 公司后续将根据市场情况在回购期限内择机实施本次回购计划，并将在回购期间根据相 关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-114 中山大洋电机股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 11 日召开第六届董事 会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金 及股票回购专项贷款资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用 于后续员工持股计划或股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币 12,000 万元且不超 过人民币 20,000 万元，回购价格不超过人民币 7 元/股。回购期限为自公司董事会审议通过回 购方案之日起 12 ...

股本数据 - 2024年4月19日公司总股本为2402510881股[5] - 2024年4 - 10月激励对象累计行权24747190股，总股本变为2427258071股[5] - 13350998股股份注销后，总股本变为2413907073股[7] 激励计划 - 2020 - 2023年符合行权条件激励对象数量分别为397名、718名、325名等[1][2][3][4] - 2020 - 2023年可行权股票期权数量分别为3855700份、9049743份、3784200份等[1][2][3][4] 股份用途 - 拟将13350998股回购股份用于注销以减资[6] - 剩余5862500股回购股份用于员工持股或股权激励[7] 章程修订 - 拟对《公司章程》第六条和第十九条进行修订[8] - 变更注册资本及修订章程需股东大会三分之二以上表决权通过[8] - 事项需提交股东大会审议，授权董事会办工商变更登记[8]

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-110 中山大洋电机股份有限公司 第六届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十一次会议于 2024 年 11 月 19 日下午 15:30 时在公司会议室召开。本次会议通知于 2024 年 11 月 13 日以专 人送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。会议以现场会议的方式召 开，经与会监事认真审议，通过以下决议： 一、审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》（表决情况：同意票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票）。 经审核，监事会认为：公司本次变更部分回购股份用途并注销事项是根据公司实际经 营情况，并结合公司整体战略规划、价值持续增长、股权激励规模等因素综合考量作出的 决策 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司董事会 关于公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）合规性说明 中山大洋电机股份有限公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《监管指引第 1 号》"）等有关规定，制定《中山大洋电机股份有限公司"头部狼 计划四期"员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"），现对本次员工持股 计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下： 1．公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的 情形； 2．本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程 序合法、有效； 综上所述，董事会认为：公司"头部狼计划四期"员工持股计划（草案）符合《指导意 见》《监管指引第 1 号》等相关规定，同意公司实施本次员工持股计划并提交公司股东大会 审议。 徐海明先生、刘自文女士、刘博先生作为本次员工持股计划的关联董事，在董事会审议 本次员工 ...

股东大会时间 - 2024年12月6日召开第二次临时股东大会，现场15:00，网络9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年12月2日[4] 提案情况 - 第1 - 2项提案为特别决议，需2/3以上有效表决权通过[7] - 第1、3、4、5项提案对中小投资者单独计票[7] 登记相关 - 现场会议登记时间为2024年12月3 - 4日9:00 - 11:30、13:30 - 16:00[8] - 信函或邮件登记需在2024年12月4日16:00前送达[8] 投票信息 - 普通股投票代码“362249”，简称为“大洋投票”[16] - 深交所交易系统投票时间为2024年12月6日9:15 - 9:25等时段[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年12月6日9:15 - 15:00[18] 其他 - 提案经2024年11月19日会议审议通过，20日公告[6] - 授权委托书有效期自签署至大会结束[20][21] - 需表决提案含变更部分回购股份用途并注销等[20] - 已填回执应于2024年12月4日前交回[23] - 回执交回方式有专人送达等，邮箱ir@broad - ocean.com[23] - 董事会秘书办公室在广东中山，邮编528411[23]

中山大洋电机股份有限公司 第六届董事会第二十五次会议决议公告 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-109 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日下午 15:30 时在公司会议室召开第六届董事会第二十五次会议。本次会议通知于 2024 年 11 月 13 日以专人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销的议案》（该项议案经表决： 同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。 为切实维护广大投资者利益，提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，增强投 资者信心，根据公司实际经营情况，结合公司整体战略规划、价值持续增长、股权 ...