中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于中山大洋电机股份有限公司 2020年股票期权激励计划调整行权价格相关事项 的法律意见书 致：中山大洋电机股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受中山大洋电机股份有限 公司（以下简称"公司"或"大洋电机"）的委托，担任大洋电机2020年股票期权激 励计划（以下简称"本次激励计划"或"2020年股票期权激励计划"）的专项法律 顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号 --业务办理（2023年8月修订）》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、 法规和规范性文件，以及《中山大洋电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，就大洋电机2020年股票期 ...

独立董事对第六届董事会第十二次会议相关事项 发表的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《中山大洋电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为中山大洋电机股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于客观、独立判断立场，现就公司第六届董 事会第十二次会议审议的相关事项发表如下意见： 基于公司2023年半年度权益分派方案，公司董事会本次调整公司2020年股票期权激 励计划、2021年股票期权激励计划、2022年股票期权激励计划及2023年股票期权激励计 划各期的行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020年股票期权激励 计划（草案）》《2021年股票期权激励计划（草案）》《2022年股票期权激励计划（草 案）》《2023年股票期权激励计划（草案）》中的有关规定，未违反有关法律、法规的 规定，不存在损害公司及股东利益的情形。上述行权价格的调整已履行了必要的审批程 序，因此，我们一致同意本次行权价格调整事项。 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 独立 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2023-094 中山大洋电机股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十二次会议于 2023 年 10 月 24 日上午 11:00 在公司会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 18 日以专 人送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。会议以现场会议的 方式召开，经与会监事认真审议，会议通过了以下决议： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》（表决情况：3 票同意、0 票弃权、0 票 反对）。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程序符合 法律、法规及中国证监会相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情 况，不存在任何虚假记载、 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2023-098 中山大洋电机股份有限公司 关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第六 届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为进一步完善公司的法人治理结构，建立、 健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业务）骨干，于 2022 年 6 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"股票期权激励计划"），并于 2022 年 8 月 26 日完成股票期权激励计划的授予 登记。鉴于公司已于 2023 年 10 月 24 日实施完成了 2023 年半年度权益分派方案，根据 股票期权激励计划的相关规定，现对股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项 说明如下： 一、2022 年股票期权激励 ...

股票期权激励计划授予 - 2022年8月27日向981名激励对象授予3111.86万份股票期权，行权价4.350元/份[9] 行权价格调整 - 2022年10月14日调整为4.270元/份[9] - 2023年6月9日调整为4.190元/份[9] - 2023年调整为4.110元/份[12] 期权注销与行权期 - 2023年9月19日注销954258份，931名激励对象可行权9028962份[10] - 2023年10月13日至2024年8月23日为第一个行权期[11]

激励计划流程 - 2023年4月21日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[6] - 2023年4月26日至5月5日对激励对象进行公示[7] - 2023年5月18日股东大会审议通过激励计划相关议案[8] 期权授予与调整 - 2023年7月18日完成股票期权授予登记，向1041人授予3490.23万份，行权价5.08元/份[9] - 2023年股票期权激励计划行权价由5.08元/份调整为5.00元/份[10] - 2023年10月24日董事会和监事会审议通过调整行权价格议案[11][12]

股票期权授予 - 2021年5月26日向856名激励对象授予3356.885万份股票期权，行权价3.72元/份[9] - 2022年2月28日同意向362名激励对象授予840万份预留股票期权[9] - 2022年4月29日向349名激励对象授予838.82万份预留股票期权，行权价5.27元/份[12] 行权价格调整 - 2022年6月6日首次授予行权价由3.72元/份调为3.54元/份[12] - 2022年8月19日首次授予调为3.460元/份，预留调为5.190元/份[13] - 2022年10月14日首次授予调为3.380元/份，预留调为5.110元/份[14] - 2023年6月9日首次授予调为3.300元/份，预留调为5.030元/份[15] - 2023年9月19日首次授予调为3.220元/份，预留调为4.950元/份[17] 股票期权注销 - 2022年6月6日注销85名激励对象1789910份股票期权[12] - 2023年6月9日注销首次授予1344166份，预留783000份[15] 行权期 - 2021年首次授予第一个行权期为2022年6月20日至2023年5月25日[13] - 2021年首次授予第二个行权期为2023年6月21日至2024年5月24日[16] - 2021年预留部分第一个行权期为2023年6月21日至2024年4月26日[16] 会议审议 - 2021年3月12日审议通过激励计划相关议案[6] - 2021年3月31日股东大会审议通过激励计划相关议案[8] - 2021年5月20日审议通过调整首次授予议案[8] - 2023年10月24日审议通过调整行权价格议案[19]

股票期权激励计划 - 2023年4月21日审议通过相关议案[2] - 2023年7月17日完成授予登记，向1041人授予3490.23万份，行权价5.08元/份[5] - 2023年10月24日行权价调整为5.00元/份[5] 权益分派 - 2023年半年度每10股派现0.8元，回购专户9787759股不参与[6] - 除权除息每股现金红利按0.079672元/股计算[6]

2023 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）通过回购专用证券账户持有 公司股份 9,787,759 股，该部分股份不享有利润分配的权利，公司本次实际现金分红总 额=实际参与分配的总股本×分配比例，即 190,641,198.08 元=2,383,014,976 股（总股 本 2,392,802,735 股-回购股份 9,787,759 股）×0.08 元/股。 2、因公司回购股份不参与分红，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实 施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此， 本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应以 0.079672 元/股计算（每 股现金红利=现金分红总额/总股本，即 0.079672 元/股=190,641,198.08 元÷2,392,802,735 股，计算结果不四舍五入，保留小数点后六位）。在保证本次权益分派方案不变的前提 下，2023 年半年度权益分派实施后的除权除息价格=股权登记 ...

中山大洋电机股份有限公司 关于"头部狼计划三期"员工持股计划 第一次持有人会议决议暨实施进展的公告 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2023-091 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月11日和2023年9月19 日分别召开第六届董事会第九次会议和2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 <中山大洋电机股份有限公司"头部狼计划三期"员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》及相关议案，同意公司实施"头部狼计划三期"员工持股计划。具体内容详见公司 刊载于2023年7月12日、2023年9月20日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上 海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关要求，现将公司"头 部狼计划三期"员工持股计划第一次持有人会议决议情况以及相关实施进展 ...