员工持股计划资金 - 拟募集资金总额40,000万元，来源为员工自筹与大股东有偿借款[4] - 资金总额上限4亿元，单个员工认购金额不得低于10万元[21] - 定向计划推广期和存续期规模上限均为4亿元[61] 员工持股计划股票 - 设立时股票总数约21,310,602股，占公司现有股本总额的1.71%[5] - 通过二级市场购买方式取得标的股票[26] 员工持股计划期限 - 存续期限为36个月，自通过股东大会审议之日起算[5] - 锁定期为12个月，自最后一笔购买的标的股票登记过户并公告之日起算[5] 员工持股计划参与人员 - 持有人共240人，包括公司及下属控股子公司的董监高和核心员工[19] - 董监高共5人，认购总金额1.8802亿元，占总份额的47.005%[21] - 其他员工预计不超过235人，认购总金额预计不超过2.1198亿元，占总份额的52.995%[21] 员工持股计划管理 - 由管理委员会委托国联证券设立定向资产管理计划管理[5] - 持有人会议是最高权力机构，提前5个自然日发通知，1/2以上份额持有人出席方可举行[30][31][35] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，任期为员工持股计划存续期[36] 员工持股计划交易限制 - 公司定期报告公告前30日内等时段不得买卖公司股票[47] 员工持股计划绩效考核 - 绩效考核指标为持有人2017年、2018年个人绩效考核结果[48] 员工持股计划资产及处置 - 资产包括公司股票权益、现金存款及应计利息、其他投资形成的资产[50] - 存续期内，除特殊情况或经持有人会议通过，持有人份额不得质押等处置[51] 员工持股计划卖出规则 - 锁定期结束后，存续期24个月内可卖出不超所持公司股票份额的50%，30个月内可卖出不超75%，30个月后可卖出全部份额[45][54] 员工持股计划费用 - 管理费为0.4%/年，托管费为0.04%/年，不提取业绩报酬[62][63] 员工持股计划实施流程 - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[59] - 股东大会采用现场与网络投票结合方式批准后实施[59] 员工持股计划其他规定 - 须经上市公司股东大会审议批准方可实施[6] - 实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件[6] - 存续期届满前2个月内，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过可延长[45] - 锁定期满且所持资产均为货币资金时可提前终止[56] - 公司融资时由管理委员会决定持股计划是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议[57] - 自经公司股东大会批准之日起生效，解释权属于公司董事会[65]

一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转 制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区 东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资 格，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一， 在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青 岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、杭州、长沙、昆明、重庆、 厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2023 年度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第一。安永华明一直 以来注重人才培养，截至 2024 年末拥有执业注册会计师逾 1,700 人，其中拥有 证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人。 安永华明 2023 年度经审计的 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 （1）《2023 年度监事会工作报告》 （2）《2023 年年度报告》及其摘要、H 股《2023 年业绩公告》、H 股《2023 年年度报告》、《2023 年企业管治报告》、《2023 年度环境、社会及管治报告》 （3）《2023 年度财务决算报告》 （4）《2023 年度内部控制评价报告》 （5）《监事会对<董事会关于 2023 年度内部控制审计报告带强调事项段的 无保留审计意见涉及事项的专项说明>的意见》 2024 年，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 按照《公司法》和《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度和精神、 恪尽职守，依法独立行使职权。报告期内，监事会成员均出席历次监事会会议， 审议各项议案；出席股东大会，接受股东及股东代表的质询；列席董事会会议， 对董事会审议的事项进行监督，对公司重大事项进行核查，对公司的经营管理、 财务状况、董事及高级管理人员履职情况等事项进行监督，促进公司规范运作， 维护公司及全体股东权益。 一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议情况如下： 1 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-010 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于公司2024年计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的规定，公司以预期 信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产进行减值处理并确认损失 准备。 对于不含重大融资成分的应收款项以及合同资产，公司运用简化计量方法， 按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 对于租赁应收款，包含重大融资成分的应收款项以及合同资产，公司选择运 用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《企业会计准则》及公司相 关会计政策的规定，在编制 2024 年度公司财务报表的过程中，为了真实、准确 的反映公司的资产与财务状况，对合并报表范围内的 2024 年度各类应收 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-013 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品及进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现 金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠 道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。上述投资品种不得涉及到《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的 风险投资。 2、投资金额：公司及合并报表范围内子公司拟使用自有资金用于购买理财 产品的投资额度不超过 25 亿元人民币（或等值外币），有效期自公司股东大会 审议通过之日起 12 个月内，上述额度在期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：金融市场受宏观经济形势、政策风险、市场风险、流动 性风险等风险因素的影响，投资收益具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风 险。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开的第六届 ...

业绩总结 - 2024年原料药资产组收入年平均增长率为2%，EBITDA年平均利润率为27%，税后折现率为11.0% [6] - 2024年CDMO资产组收入年平均增长率为10%，EBITDA年平均利润率为28.8%，税后折现率为11.5% [8] 资产数据 - 原料药资产组包含商誉的账面价值为32.91亿元，可收回金额为36.28亿元，商誉未减值[2] - CDMO资产组包含商誉的账面价值为17.61亿元，可收回金额为19.82亿元，商誉未减值[2] - 原料药资产组账面金额为17.66亿元，分摊商誉原值为15.24亿元[5] - CDMO资产组账面金额为8.58亿元，分摊商誉原值为9.02亿元[5] - 原料药资产组公允价值为37.02亿元，处置费用为0.74亿元，公允价值减去处置费用后的净额为36.28亿元[12] - CDMO资产组公允价值为19.82亿元，处置费用为0.40亿元，公允价值减去处置费用后的净额为19.42亿元[12] 未来展望 - 推断5年以后原料药和CDMO资产组现金流量的增长率均为2.5% [6][8] - 原料药资产组2025 - 2029年预测期营收增长率为2%，利润率27%，净利润1.20亿 - 2.75亿元[13] - 原料药资产组永续年度营收增长率2.5%，利润率30.6%，净利润3.13亿元[13] - CDMO资产组2025 - 2029年预测期营收增长率为10%，利润率28.8%，净利润0.85亿 - 1.47亿元[20] - CDMO资产组永续年度营收增长率2.5%，利润率31%，净利润1.65亿元[20] 其他 - 公司聘请KPMG LLP对两个资产组于2024年12月31日的商誉进行减值测试评估[6][8] - CDMO资产组以前年度已计提商誉减值准备68483121.67元[15] - 原料药资产组和CDMO资产组折现率分别为11%和11.5%[13][20]

员工持股计划资金 - 拟募集资金总额为8700万元，来源为员工自筹与大股东有偿借款[4] - 设立时资金总额上限为8700万元[25] 员工持股计划股票 - 设立时股票总数约为4164672股，占公司现有股本总额的0.33%[5] - 股票来源为通过二级市场购买，包括竞价交易等方式[5] - 涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%[26] - 任一持有人所持有份额涉及的标的股票数量不超过公司股本总额的1%[26] 员工持股计划期限 - 存续期限为自通过股东大会审议之日起24个月，锁定期为12个月[5] - 存续期上限届满前2个月内，经出席持有人大会的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后可延长[51] 员工持股计划参与人 - 持有人合计不超过195人[23] - 单个员工认购金额不得低于10万元[26] 员工持股计划管理 - 委托招商证券资产管理有限公司管理，管委会监督日常管理[5] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[40] 员工持股计划审议 - 须经上市公司股东大会审议批准方可实施[7] - 审议股东大会采取现场与网络投票结合方式[7] 员工持股计划交易限制 - 公司定期报告公告前30日内等不得买卖公司股票[53] 员工持股计划考核与收益 - 绩效考核指标为持有人2019年个人绩效考核结果，C级以上（含C级）获全部收益，C级以下仅获个人出资部分收益[55][56] - 亏损时持有人按持有份额承担亏损[57] 员工持股计划资产与清算 - 资产包括公司股票权益等[58] - 锁定期结束卖出全部股票后15个工作日内完成清算，资产划转至专用账户后按规定分配[62] 单一资产管理计划 - 推广期和存续期规模上限均为8700万元，委托人数量为1人[72] - 存续期限为24个月，锁定期为购买完成全部公司股票后的12个月，可展期[72] - 管理费为0.2%/年，托管费为0.05%/年，不提取业绩报酬[73][74]

经核查独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会 二〇二五年三月二十九日 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事吕川先生、黄鹏先生、易铭先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易 的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易的背景 随着深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）进行全球化 的业务布局和海外业务的迅速增长，公司及合并报表范围内子公司持有的外汇资 产及外汇负债增加。为更好地规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司经营 造成不利影响，增强公司财务稳健性，合理降低财务费用，公司及合并报表范围 内子公司拟根据具体业务情况与银行适度开展以套期保值为目的的外汇衍生品 交易。 二、开展外汇衍生品交易概述 为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，公司及合并报表范围内子公司拟 结合实际业务需要与银行开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务，业务品 种包括外汇远期、掉期、期权及相关组合产品。 公司开展的外汇衍生品交易品种均为与公司基础业务密切相关的简单外汇 衍生产品，且该类外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面需 相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则。本次套期保值业务不会影响 公司及子公司主营业务的发展，公司及子公司资金使用安排合理。 上述交易拟采用外汇远期、掉期、期权及相关组合产品，对冲公 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-012 关于开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 1、为降低外汇风险，增强财务稳健性，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 （以下简称"公司"）拟开展总额度不超过3.5亿美元（或等值外币）的以套期保值 为目的的外汇衍生品交易，自公司董事会审议批准之日起12个月内有效。上述额度 在审批期限内可循环滚动使用。有效期内，公司及合并报表范围内子公司开展外汇 衍生品交易业务，任意时点余额不超过3.5亿美元（或等值外币）（含前述交易的 收益进行再交易的相关金额）。预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易 而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金 等）不超过3,500万美元（或等值外币）。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则 授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。交易品种包括远期、掉期、期权及相关组 合产品。公司外汇衍生品交易业务在经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有 经营资格 ...