信息披露事务管理制度 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 上市后的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》，香港《公司（清盘及杂项条文）条例》及《公司条例》、香港 《证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香港证监会"） 发布的《公司收购、合并及股份回购守则》和《内幕消息披露指引》以及《深圳 市海普瑞药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息，避免虚假市场对公司股价产 ...

公司上市与股本情况 - 2010年4月2日核准首次公开发行A股4,010万股，5月6日在深交所上市[6] - 2020年4月1日批准发行H股220,094,500股，7月8日在港交所上市[6] - 公司注册资本为人民币1,467,296,204元[6] - 已发行股份1,467,296,204股，均为普通股，A股占比约85%，H股占比约15%[13] 股份转让与限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[22] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[22] 股东权益与诉讼 - 持有5%以上股份的股东、董事、高管，6个月内买卖股票所得收益归公司，董事会应收回[22] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，对董高违规致损可书面请求审计委员会或董事会起诉[28] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[40] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[45] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，含3名独立董事[76] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[76] - 董事会每年至少召开4次会议，于会议召开14日以前书面通知全体董事[81] 利润分配 - 公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，三个连续年度累计不少于年均可分配利润的30%[109] - 现金分红预案需出席股东会股东或代理人所持过半数表决权通过，股票股利等分配预案需2/3以上表决权通过[110] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议[126] - 公司合并、分立、减少注册资本应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[126][127][129] 董事相关规定 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[68] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[68]

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-036 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人浦洪，作为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市海普瑞药业集团股份有限公司董事 会提名为深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ■ 是 否 如否，请详细说明： ■ 是 否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 一、本人已经通过深圳市海普瑞药业集团股份有限公司第六届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 ...

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 《公司章程》修订对照表（2025 年 11 月） 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 24 日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于取消监事会暨修订<公 司章程>及相关治理制度的议案》，对《公司章程》进行相应的修改，本次章程修 订对照表如下： | 修订前 | | | 修订后 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 总则 | | | 总则 | | | 第一章 | | | | | | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规 | | | 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权 | | | | 第一条 | | | | | | 范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 | | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 | | | | | | | | | | 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 | | | 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

董事会提名 - 公司董事会提名浦洪为第六届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人已通过资格审查，提名人与被提名人无利害关系[2] - 被提名人符合多项任职条件，如持股、任职、处罚记录等要求[21][22][27][28][30][33][36][37]

证券代码： 002399 证券简称：海普瑞 公告编号： 2025-034 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事任期届满离任的情况 根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一上市公司 连续任职时间不得超过六年。深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现任独立董事吕川先生连续任职时间即将届满六年。根据前述规定，届满 离任后，吕川先生将不再担任包括公司第六届董事会独立董事及董事会专门委员 会相应职务（包括提名委员会主任委员、审计委员会委员及战略委员会委员）在 内的任何职务。截至本公告披露日，吕川先生未持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相 关规定，吕川先生的离任将在公司股东会选举产生新任独立董事后生效。在新任 独立董事选举产生前，吕川先生将继续履行独立董事及董事会各专门委员会委员 的相关职责。 吕川先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正，为公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 2 | 《股东会议事规则》 | 股东会 | | --- | --- | --- | | 3 | 《董事会议事规则》 | 股东会 | | 4 | 《独立董事工作制度》 | 股东会 | | 5 | 《关联交易决策制度》 | 股东会 | | 6 | 《对外提供财务资助管理制度》 | 股东会 | | 7 | 《董事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度》 | 股东会 | | 8 | 《对外担保管理制度》 | 股东会 | | 9 | 《委托理财管理制度》 | 股东会 | | 10 | 《募集资金使用管理办法》 | 董事会 | | 11 | 《会计师事务所选聘制度》 | 董事会 | | 12 | 《董事会专门委员会工作细则》 | 董事会 | | 13 | 《董事和高级管理人员离职管理制度》 | 董事会 | | 14 | 《董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》 | 董事会 | | 15 | 《内部审计管理制度》 | 董事会 | | 16 | 《信息披露事务管理制度》 | 董事会 | | 17 | 《投资者关系管理制度 ...

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-031 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 12 月 16 日 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 12 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为 2025 年 12 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合 6、会议的股权登记日：2025 年 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-032 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 十八次会议（以下简称"会议"）通知及议案于 2025 年 11 月 17 日以电子邮件 的形式发出，会议于 2025 年 11 月 24 日下午 14:00 在深圳市南山区松坪山朗山 路 21 号会议室以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应参与表决董事 7 人， 实际参与表决董事 7 人，其中张平先生、黄鹏先生以通讯方式参与表决。公司高 级管理人员列席会议，会议由公司董事长李锂先生主持。本次会议的通知、召开 以及参与表决董事人数均符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真审议并通过了以下议案： 1、《关于取消监事会暨修订<公司章程>及相关治理制度的议案》 表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。 经审核，公司董事会同意对《公司章程》及相关治理制度进 ...

股价表现与交易数据 - 11月21日公司股价下跌4.14%，成交额为5327.83万元，换手率为0.36%，总市值为169.77亿元 [1] - 当日主力资金净流出343.24万元，占成交额的0.06%，在所属行业中排名第54位，且主力资金连续3日减仓 [4] - 近3日、5日、10日、20日主力资金分别净流出860.40万元、1038.70万元、1588.93万元、2132.94万元，呈现持续净流出态势 [5] 公司业务概况 - 公司是成立于1998年的领先跨国制药企业，拥有A+H双融资平台，主营业务覆盖肝素产业链、生物大分子CDMO和创新药物的投资、开发及商业化 [2] - 子公司赛湾生物具备mRNA疫苗开发及生产CDMO服务能力，并支持全球多个已商业化mRNA疫苗的生产 [2] - 按主营业务收入构成划分，制剂占比63.06%，CDMO业务占比18.59%，肝素钠及低分子肝素钠原料药占比16.05%，其他业务占比2.30% [7] 财务状况与股东信息 - 2025年1月至9月，公司实现营业收入41.94亿元，同比增长3.09%，但归母净利润为5.54亿元，同比减少29.04% [7] - 公司海外营收占比高达93.04%，受益于人民币贬值 [3] - A股上市后累计派现42.10亿元，近三年累计派现5.14亿元 [8] - 截至2025年9月30日，公司股东户数为2.70万户，较上期增加2.60% [7] - 香港中央结算有限公司位列第八大流通股东，持股1200.93万股，较上期增加69.17万股 [9] 技术面与市场特征 - 公司股票筹码平均交易成本为11.59元，近期筹码减仓但程度减缓，股价靠近11.54元支撑位 [6] - 主力持仓方面，主力未控盘，筹码分布非常分散，主力成交额1288.99万元，仅占总成交额的2.35% [5] - 所属行业主力资金连续3日净流出，净流出金额达29.23亿元 [4]