证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-017 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 第三期员工持股计划（修订稿） 摘要 2025 年 03 月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、深圳市海普瑞药业集团股份有限公司第三期员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"）系深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "海普瑞"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《中小企业板信息披露业务备忘录 第 7 号：员工持股计划》（以下简称"《备忘录 7 号》"）等有关法律、行政法规、 规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。 2、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本期员工持股计划拟募集资金总额为 8,700.00 万元，最终募集资金总额 以实际募资总额为准。资金来源为员工自筹 ...

担保情况 - 公司及子公司未来十二个月对外担保总额折合不超81.6亿元，占最近一年经审计净资产的67.17%[1] - 未来十二个月为资产负债率超70%的全资子公司提供担保额度折合不超5亿元，占最近一年经审计净资产的4.12%[1] - 2025年度公司及全资子公司拟提供担保额度折合人民币预计为81.6亿元，占上市公司最近一期净资产比例为67.17%[6] - 截至公告披露日，公司及子公司实际担保余额为140,067.10万元，占最近一年经审计净资产的11.53%[22] 授信情况 - 截至2024年末，公司及全资子公司合计获银行及金融机构授信折合约117.38亿元，实际使用约35.08亿元[4] - 2025年度公司及全资子公司拟申请授信额度折合人民币预计为163.69亿元[5] 子公司业绩 - 深圳市天道医药有限公司2024年末资产总额57.68亿元，负债总额28.08亿元，资产负债率48.69%，2024年营业收入32.79亿元，净利润1.08亿元[8][9] - 海普瑞（香港）有限公司2024年末资产总额32.99亿元，负债总额21.03亿元，资产负债率63.75%，2024年营业收入0.83亿元，净利润2.16亿元[10][11] - 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司2024年末资产总额32.54亿元，负债总额28.17亿元，资产负债率86.55%，2024年营业收入19.64亿元，净利润0.36亿元[12][15] 公司整体业绩 - 公司资产总额为11,822,545,628.59元，负债总额为3,076,617,300.77元，净资产为8,745,928,327.82元，资产负债率为26.02%[16] - 公司流动资产为6,069,538,773.36元，流动负债为1,983,258,270.35元[16] - 2024年公司营业收入为2,378,610,986.62元，利润总额为 - 112,010,094.32元，净利润为 - 119,812,198.77元[16] 其他 - 授信及担保事项已获公司第六届董事会第十四次会议全票通过，尚需公司2024年年度股东大会以特别决议审议批准[7] - 公司及全资子公司2025年拟向银行及金融机构申请综合授信业务，担保方式为连带责任担保[17] - 董事会认为2025年度申请授信额度暨提供担保事项风险可控，符合公司整体利益[18] - 监事会同意2025年度向银行及金融机构申请授信暨提供担保事项[21] - 公司及子公司不存在为合并范围以外主体提供担保或逾期或涉诉的对外担保情形[22]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[4] - 报告期无财务报告内控重大、重要缺陷[17] - 报告期未发现非财务报告内控重大、重要缺陷，一般缺陷已整改[18] 未来展望 - 2025年继续遵循内控规范体系，完善内控[20] 其他新策略 - 全体董监高完成证券法规及内控规范体系学习培训[20] - 面向全体员工开展内控宣导工作[20] - 全面梳理内控，排查问题与风险点[20] - 针对海外子公司管理等重点领域专项梳理分析[20] - 针对重点领域制定优化举措[20] 内控认定标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[8] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[12][13]

员工持股计划资金与规模 - 拟募集资金总额40,000万元，来源为员工自筹与大股东有偿借款[5][20][21] - 设立时股票总数约21,310,602股，占公司现有股本总额的1.71%[6][23] - 设立时资金总额上限4亿元，单个员工认购金额不得低于10万元[17] 员工持股计划人员构成 - 持有人共240人，包括公司及下属控股子公司特定人员[15] - 董事、监事和高级管理人员5人，认购总金额18,802万元，占比47.005%[17] - 其他员工预计不超过235人，认购总金额预计不超过21,198万元，占比预计为52.995%[17] 员工持股计划管理规则 - 召开持有人会议，管理委员会提前5个自然日发通知，紧急情况可口头通知[27] - 持有人会议表决需有效表决票对应计划份额1/2以上（不含1/2）多数同意（特殊约定除外）[28] - 单独或合计持有1/3以上份额的员工可在持有人会议召开前3个工作日提交临时提案[29] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举，主任由全体委员过半数选举[32] - 管理委员会决议须全体委员通过，表决一人一票制[34] 员工持股计划期限与交易规则 - 存续期为自通过股东大会审议之日起36个月，届满前2个月内，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后可延长[41] - 存续期24个月内可卖出不超过所持公司股票份额的50%，30个月内可卖出不超过75%，30个月后可卖出全部份额[41][50] - 购买标的股票锁定期为最后一笔购买的标的股票登记过户并由公司发布相关公告之日起12个月[42] - 公司定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内等期间不得买卖公司股票[43] 员工持股计划考核与清算 - 2017年、2018年个人绩效考核结果作为绩效考核指标，先行售出的前50%份额收益/亏损与2017年对应，剩余与2018年对应[44] - 收益时，绩效考核C级以上（含C级）获全部收益，C级以下仅获个人出资部分收益并承担大股东借款利息[44] - 亏损时，持有人按持有份额承担亏损[44] - 锁定期结束卖出股票后，应在15个工作日内完成清算并分配资产[50] 员工持股计划变更与终止 - 若公司实际控制人发生变化，员工持股计划不作变更，变更其他事项须经持有人会议和董事会审议通过[51] - 存续期满自行终止，锁定期满且所持资产均为货币资金时可提前终止[52] 员工持股计划审议流程 - 董事会拟定计划并征求员工意见后提交审议[55] - 独立董事发表独立意见[55] - 监事会核实持有人名单并发表意见[55] - 律师事务所出具法律意见书[55] - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[55] - 公司发出股东大会通知并公告法律意见书[55] - 股东大会审议，监事会说明核实情况[55] 员工持股计划其他规定 - 财务、会计及税收按规定执行[57] - 放弃所持有股票表决权[57] - 自股东大会批准之日起生效[57]

员工持股计划修订 - 2025年3月28日审议通过修订二、三期员工持股计划议案[2] - 两期计划原延长期限规定删除，届满前可按规定延长[2][3][4] - 修订为保障计划推进，不损害公司及股东利益[5] 审议流程 - 薪酬与考核委员会同意提交董事会，议案尚需股东大会审议[6][7]

新产品和新技术研发 - 公司全资孙公司天道医药收到阿根廷依诺肝素钠注射液批准通知[1] - 依诺肝素钠注射液规格有0.2ml:20mg、0.4ml:40mg、0.6ml:60mg、0.8ml:80mg[2] - 依诺肝素钠注射液许可有效期为五年[4] 市场扩张和并购 - 本次获批将提升公司依诺肝素钠制剂全球市场占有率[4] - 公司将加快拓展全球市场进程及销售渠道建设[4] - 截至公告日，公司依诺肝素钠制剂在全球超40个国家及地区获批上市[5] - 公司依诺肝素钠制剂重要获批市场包括中国、美国、欧盟等[5]

新产品研发 - 2025年2月17日公司收到注射用H1710《药物临床试验批准通知书》[1] - H1710是靶向乙酰肝素酶的全新化合物，公司有其全球开发及商业化权益[2] - 截至公告日，全球尚无同一分子机制的同类产品上市[3] 未来展望 - 药品获临床试验通知书后，需开展试验取得数据并经药监局批准才可上市[4] - 临床研究周期长、投入大，结果和时间存在不确定性[4]

文章核心观点 - 海普瑞自主研发的注射用H1710获国家药监局批准开展临床试验，该药物有抗肿瘤药理活性且全球尚无同类产品上市 [1] 分组1：公司公告信息 - 2月17日公司收到国家药监局核准签发的《药物临床试验批准通知书》，批准注射用H1710开展临床试验 [1] 分组2：药物相关信息 - H1710是公司自主研发的候选药物，是靶向乙酰肝素酶的全新化合物 [1] - 临床前研究表明H1710通过抑制乙酰肝素酶的活性和表达表现出抗肿瘤药理活性，在多种肿瘤动物模型中均展示出显著的抑瘤作用 [1] - 截至公告日，全球范围内尚无同一分子机制的同类产品上市 [1]

证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2025-003 深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 关于获得GMP证书的公告 一、GMP 证书相关情况 企业名称：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 生产地址：中国深圳市坪山区坑梓街道荣田路 1 号 证书编号：ISF.405.8.2025.MP .1 WTC /0598_01_01/13 认证产线：PFS1~PFS3 灌装生产线，PFSP1~PFSP4 包装线 认证产品：依诺肝素钠预灌封注射液 二、对公司的影响 海普瑞坪山园区新建预灌封制剂生产线项目于 2022 年正式启动，首期新建 三条预灌封生产线设计产能为 3.3 亿支/年，按照中国、欧美药品法规标准设计建 造，用于生产依诺肝素钠预灌封注射液。2024 年该项目完成建设并首次通过欧 盟 GMP 认证。根据欧盟成员国之间的 GMP 互认制度，本次通过 GMP 认证表明 本次接受认证的生产线已符合欧盟 GMP 标准。 欧洲是海普瑞全球制剂业务的重要市场，近年来，公司旗下依诺肝素钠制剂 市场份额稳居欧洲前二，新建制剂生产线获得 GMP 证书将为公司进一步推进制 剂国际化战略提供更加充足的产能保障，切实提高公司市 ...

2024年盈利情况 - 2024年公司扭亏为盈，归属于上市公司股东的净利润预计盈利5.89 - 7.11亿元，上年同期亏损7.8326亿元[2] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润预计盈利2.14 - 3.12亿元，上年同期亏损7.7984亿元[2] - 2024年基本每股收益预计盈利0.4014 - 0.4846元/股，上年同期亏损0.5338元/股[2] 业务经营情况 - 报告期内肝素产业链经营环境改善，主要产品依诺肝素钠制剂在多市场销量增长，全球市场占有率提升[4] - 2024年中国肝素API出口量同比上升，平均出口单价同比有较大跌幅，公司API业务整体表现同比改善[4][5] - 公司CDMO业务延续复苏向好，通过巩固合作、开发新客户等提升收入及盈利能力[5] 投资情况 - 公司优化对外投资策略，投资组合表现理想，实现较好投资收益[5]