关联交易额度 - 2024年公司及子公司在中粮财务公司日最高存息和不超15亿，信贷余额不超5亿[1][9] 财务数据 - 2023年末中粮财务公司总资产331.2亿，负债283.6亿，净资产47.6亿[6] - 2023年中粮财务公司营收2.65亿，净利润2.22亿[6] - 2023年末中粮财务公司资本充足率19.99%[7] - 2023年末公司及子公司在中粮财务存款0.89亿，贷款0元[10] 交易进展 - 关联交易已通过董事会，待股东大会批准[2] 交易优势 - 中粮财务存贷利率有竞争力，其他服务收费不高[1][8][9] 合作性质 - 公司与中粮财务合作非独家，可自主选其他机构[9]

中粮资本控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 4、公司现有 3 名监事，分别为：崔捷先生、胡焱鑫先生、王兵先生（职工 代表监事）。 二、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》 的有关规定，共召开了 6 次监事会会议，具体召开情况如下： | 时间 | 届次 | | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第五届监事会 第四次会议 | | 会议审议通过了： | | | | | 议案 | 1：公司 2022 | 年度总经理工作报告 | | | | 议案 | 2：公司 2022 | 年度监事会工作报告 | | | | 议案 | 3：公司 2022 | 年年度报告 | | | | 议案 | 4：公司 2022 | 年度财务决算报告 | | 2023 年 4 月 24 日 | | 议案 | 5：公司 2022 | 年度利润分配预案 | | | | 议案 | 6：公司 2022 | 年度合规管理工作报告 | | | | 议案 | 7：公司 2022 | 年度内部控制自我评价报告 | | | | 议案 | 8：公 ...

独立董事履职 - 本报告期应参加董事会6次，现场4次，通讯2次，无委托和缺席，出席股东大会1次[2] - 2023年4月24日、8月28日发表相关事前认可与独立意见[4] 会议召开 - 2023年度薪酬与考核委员会召开2次会议[5] - 2023年4月24日、5月16日分别召开第五届董事会第六次及2022年度股东大会[12] - 2023年8月28日召开第五届董事会第八次会议[14] 机构与人员相关 - 续聘信永中和为2023年度审计机构[12] - 2023年4月提名非独立董事候选人，5月选举李德罡为非独立董事[14] - 2023年8月聘任姜正华女士为董事会秘书[14] 合规情况 - 2023年度日常经营性关联交易审核等符合规定，定价公允[11] - 不存在不符合监管承诺、被收购、聘任或解聘财务负责人等情况[12][13] 其他 - 认为2023年度财务数据真实准确，内控评价报告客观全面[12] - 董事及高管薪酬符合制度，方案科学合理[15] - 不存在制定或变更激励计划、会计政策重大变更等情况[13][15]

内部控制 - 公司2023年度建立健全各环节内部控制制度[1] - 健全内部控制组织机构，内审部门及人员配备到位[1] - 2023年未发现违反内控规范情形[1] - 监事会认为内控自评报告客观真实[1]

中粮资本控股股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《中粮资本控股股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会就公司在任独立董事张新民、钱卫、胡小雷的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 2024 年 4 月 24 日 董事会认为，独立董事张新民、钱卫、胡小雷在 2023 年度任职期间均能够 胜任独立董事的职责要求，均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 中粮资本控股股份有限公司 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-008 中粮资本控股股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告 持股 5%以上的股东弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示：持有中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）股份 146,653,493 股（占公司总股本比例为 6.3649%）的股东弘毅弘量（深圳）股权投 资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"弘毅弘量"）计划在本公告披露之日 起 15 个交易日后的三个月内（即 2024 年 4 月 19 日-2024 年 7 月 18 日）以集中 竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过 69,123,167 股（占公司总股本比例 为 3.0000%）。其中，通过集中竞价交易减持股份的，合计不超过公司总股本的 1%；通过大宗交易方式减持股份的，合计不超过公司总股本的 2%。 公司收到持股 5%以上股东弘毅弘量发送的《股份减持计划告知函》。现将 有关内容公告如下： ...

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] 主营业务 - 寿险业务新业务创历史新高，APE、VNB较同期大幅增长，连续29个季度获得A类评级 [1] - 信托业务规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 期货业务客户权益规模峰值创新高，经纪业务基本盘稳定，风险管理业务创新驱动 [1] 期货业务 - 中粮期货连续第10年获得证监会AA分类评级 [2] - 境内经纪业务以服务产业客户为主，结合风险管理与资产管理打造综合金融服务体系 [2] - 风险管理业务覆盖全国15个省区市，覆盖农户超31万户 [2] - 资产管理业务规模行业排名创新高，投资标的拓展至场外期权、收益互换等场外衍生品 [2] 战略目标 - 中粮期货战略目标为"国内领先的产业特色衍生品金融服务公司"，围绕"市场化、专业化、产品化"三大原则 [2] - 风险管理业务深化服务实体产业，推广"保险+期货+信贷+订单"金融模式 [2]

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 寿险业务新业务达成创历史新高，APE和VNB较同期大幅增长 [1] - 寿险业务连续29个季度SMARA评级获得A类 [1] 信托业务 - 信托规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 加速信托业务转型，提升主动管理能力 [2] - 固收业务模式加速迭代，资产规模稳步提升 [2] - 形成股票、公募基金、私募基金、股权项目、创新产品五大投研品类 [2] - 家族/家庭信托品牌发布，家族办公室业务系统全面上线 [2] 期货业务 - 客户权益规模峰值创新高 [1] - 经纪业务基本盘发展稳定，风险管理业务创新驱动，产品竞争优势显著 [1] 财富管理 - 持续建设财富专业管理能力，满足客户多元化需求 [2] - 财富中心新增资产配置和投顾岗位，构建专业研究与产品服务体系 [2] - 搭建数字化技术与客户服务相结合的数字化转型格局 [2] - 组建精准触达团队、渠道赋能团队和品牌赋能团队的多元营销体系 [2]

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.8亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 寿险业务新业务创历史新高，APE和VNB较同期大幅增长，连续多个季度SMARA评级获得A类 [1] - 信托业务规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 期货业务客户权益规模峰值创新高，经纪业务稳定，风险管理业务竞争优势显著 [1] 寿险业务影响 - 银行手续费率下降导致产品销售难度增加，需要高专业度队伍和多样性产品支撑 [3] - 短期内业务下滑，但中长期有利于银保市场可持续发展 [3] - 行业模式转向重客户、比专业、拼队伍的精细化经营 [3] - 中英人寿2024Q4综合偿债率273%，获得银行更多认可和主动合作 [3] 期货业务协同 - 作为中粮集团期货业务主要平台，承担期现货交易和风险控制职能 [3] - 依托中粮集团产业背景，发展涵盖期货经纪、资产管理、风险管理等多牌照业务 [3] - 在期货经纪、风险管理、资产管理等业务中充分发挥与集团协同优势 [3] 投资策略 - 持续优化大类资产配置，加大OCI策略投资 [4] - 采用量化指数增强策略增厚收益，降低高波动资产冲击 [4] - 加强研究能力和风控能力建设，采用风险限额管理 [4] - 穿透分析底层资产风险收益特征，制定合理限额管理方案 [4]

财务表现 - 2023年归属于上市公司股东的净利润9.9亿元至10.6亿元，同比增长65.83%-77.56% [1] - 中英人寿2023年第四季度综合偿付能力273% [2] - 中英人寿2023年综合投资收益率6.42%，近三年平均投资收益率和平均综合投资收益率分别为6.04%和5.93% [2] 业务发展 - 寿险业务新业务创历史新高，APE、VNB较同期大幅增长，连续29个季度SMARA评级获得A [1] - 信托业务规模大幅增长，证券服务类信托取得突破，行业排名显著提升 [1] - 期货业务客户权益规模峰值创新高，经纪业务基本盘稳定，风险管理业务创新驱动 [1] - 中英人寿2023年大力拓展银保、经代渠道，产品体系灵活 [2] 战略规划 - 中英人寿聚焦"健康、养老、财富、传承"四大核心需求，输出特色化、品牌化的产品服务综合解决方案 [2] - 中英人寿打造个险、经代、银保三大核心渠道，坚守风险底线 [2] - 中英人寿依托股东资源禀赋，构建专属融合生态 [2]