中粮资本控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司 治理准则》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员 会应当行使《公司法》规定的监事会的职权。审计委员会根据《公 司章程》和本细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公 司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，成员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由专业会计人士的独立 1 董事成员担任，负责主持委员会工作；召集人由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有成员不再担任公司董事 ...

中粮资本控股股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，中粮资本控股股份有限 公司（以下简称"公司"）对所聘请的信永中和会计师事务 所（以下简称"信永中和"）2024 年审计过程的履职情况进 行评估。经评估，公司认为信永中和资质健全，履职保持独 立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 执业资格： 1.具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格； 2.具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会 计师事务所资格； 签字注册会计师：刘娜女士，2014 年获得中国注册会计 3.具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计 资格。 1 （二）人员信息 截止 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注册会计师 1,780 人。签署过证券服务业务审计报告的 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-016 中粮资本控股股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提名人中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就提名 李宏先生为公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意出任公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 一、被提名人已经通过中粮资本控股股份有限公司独立董事专门会议资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________ ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-010 中粮资本控股股份有限公司关于公司及下属子公司 2025 年度在中粮财务有限责任公司办理存贷款业务 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、根据中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年与中粮财 务有限责任公司（以下简称"中粮财务公司"）签署的《金融服务协议》，本着存 取自由原则，由中粮财务公司为公司及下属子公司提供存款、信贷及其他金融服 务。 2、公司及下属子公司在中粮财务公司的每日最高存款余额与利息之和原则 上不高于 15 亿元，每日最高信贷余额原则上不高于 5 亿元，期限至次年公司年 度股东会审批之日止。 3、中粮财务公司提供存款服务时按不低于中国人民银行统一颁布的同期同 类存款的存款利率支付利息，中粮财务公司提供贷款服务时按不高于公司及下属 子公司在国内主要金融机构取得的同期同档次贷款利率收取利息。 4、按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司与中粮财务公司属 于受同一法人中粮集团有限公司控制的关联法人，本次公司在中粮 ...

4、网络互动参与方式： 股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-009 中粮资本控股股份有限公司 关于召开2024年度业绩说明会并征集问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年年度报告》全文 及其摘要等文件经公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会 议审议通过后，已于 2025 年 4 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露。为使广大投资者更加全面、深入地了解公司经营情况，公司将于 2025 年 4 月 30 日召开 2024 年度业绩说明会。 一、业绩说明会的安排 1、召开时间：2025 年 4 月 30 日（周三）下午 15:00 至 17:00 2、召开方式：网络平台文字互动 3、出席人员：公司董事长兼总经理孙彦敏先生，副总经理兼财务负责人李 德罡先生，副总经理兼董事会秘书姜正华女士，独立董事钱卫先生。 本次业绩说明会将在深圳价值在线信息科技股份有限公司提供的网上平台 采 取 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， ...

中粮资本控股股份有限公司 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计和审计委员会运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由 | 是 | | | 审计委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 | 是 | | | 计部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 | 是 | | | 员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 | --- | --- | | 项进行一次检查： | | | | （1）募集资金的存放与使用 | 不适用 | | | （2）对外担保 | 是 | | | （3）关联交易 | 是 | | | （4）证券投资 | 是 | | | （5）风险投资 | 是 | | | （6）对外提供财务资助 | 是 | | | （7）购买和出售资产 | 是 | | | （8）对外投资 | 是 | | | （9）公司大额资金往来 | 是 | | | （10）公司与董事、监事、高级管理人 | | | | 员、控股股东 ...

中粮资本控股股份有限公司关于 中粮财务有限责任公司的风险评估报告 （2024 年 12 月 31 日） 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验中粮财务有限责任公司（以下简称"中粮财务公司"）《中 华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料， 并对中粮财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、中粮财务公司基本情况 中粮财务有限责任公司（以下简称 "中粮财务公司"） 经中国人民银行银复[2001]206号文件批准，于2002年9月24 日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统一社会信用代 码为91110000710930245D的企业法人营业执照；2021年8月4 日经原中国银行业监督管理委员会北京监管局换发了新的 《金融许可证》，2023年4月20日，因增加注册资本金向国家 市场监督管理总局申请换发了新的营业执照。现中粮财务公 司注册地址：北京市朝阳区朝阳门南大街8号中粮福临门大 厦19层。 | 股东名称 | 认缴注册资本（元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | | 中粮集团有限公司 | 2,093,590,00 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2025-015 中粮资本控股股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 声明人张新民，作为中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人公司董事会提名为公 司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过公司独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独 ...

中粮资本控股股份有限公司 未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划 为完善和健全中粮资本控股股份有限公司（以下简称 "公司"）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，维护 公司股票的长期投资价值，积极回报投资者，根据中国证券 监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现 金分红》以及《中粮资本控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和《中粮资本控股股份有限公司分红 管理制度》（以下简称"《分红管理制度》"）的有关规定， 特制定《公司未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划》 （以下简称"本规划"）。 一、制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司实际经 营发展情况、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上， 充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所 处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等因 素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制。 三、未来三年（2025 年-2027 年）股东回报规划 1、2025 年-2027 年，公司将坚持采取现金、股票或者 两者相结合的方式分配股利，具备现金分红条件的，公司应 当优先采用现 ...

中粮资本控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等规定，中粮资本控股股份有 限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永 中和"）2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 人员信息：截止 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股 东）259 人，注册会计师 1,780 人。签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师人数超过 700 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024年 10月 29日召开第五届董事会第十五次会 1 议审议通过了《关于续聘公司 2024 年度财务报告和内部 ...