第一章 总则 第一条 为进一步规范中粮资本控股股份有限公司（以 下简称"公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作， 维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规及规范 性文件以及《中粮资本控股股份有限公司章程》（以下简称 中粮资本控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真 实、准确和完整，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜。公 司监事会应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未 经董事会书面授权，其他任何单位和人员不得对外发布任何 内幕信息。公司证券事务部是公司信息披露管理、内幕信息 登记管理的日常工作部门。 1 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内 ...

财务业绩 - 公司2024年上半年营业总收入为130.83亿元，同比增长11.30%[22] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为11.74亿元，同比增长43.43%[22] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为65.47亿元，同比增长40.63%[22] - 公司2024年上半年基本每股收益为0.5097元，同比增长43.42%[22] - 公司2024年上半年加权平均净资产收益率为5.73%，同比增加1.37个百分点[22] - 公司2024年6月30日总资产为1,452.57亿元，较上年度末增长16.39%[22] - 公司2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产为212.91亿元，较上年度末增长9.51%[22] - 2024年上半年公司实现营业总收入130.83亿元，同比增加11.30%，净利润19.67亿元，同比增加64.29%[16] - 营业总收入同比增长11.30%，主要为保险业务规模增长导致[83] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长40.63%，主要为保险业务规模增长导致原保险合同保费取得的现金增长[84] - 投资收益同比增长423.60%，主要为本报告期出售金融资产实现投资收益金额同比增长所致[87] 业务发展 - 公司依托中粮集团丰富的农粮食品产业背景，以产融协同为重点，打造五大类产融服务[2] - 公司构建了以"寿险+期货+信托"为主力的金融业务牌照，形成"财富管理+资产管理+供应链管理+风险管理"的跨牌照协作模式[4] - 中英人寿稳健经营，积极践行"增长文化、算账经营"理念，不断提升特色化经营和精细化管理水平[17] - 中英人寿坚守服务实体经济的定位，发挥保险业经济减震器和社会稳定器的功能[17] - 公司各业务条线按照既定蓝图目标稳步发展[16] - 中英人寿围绕客户全生命周期构建立体化营销模式，打造各渠道差异化竞争优势[69] - 中英人寿持续提升投研能力，优化资产期限结构，抓住市场收益率高点在合理区间配置长久期利率债[70] - 中英人寿坚持从客户保障需求出发，围绕"健康、养老、财富、传承"四大核心需求，不断打造特色化、品牌化的产品服务综合解决方案[71] - 中粮期货多措并举积极应对外部挑战，经纪业务境内外联动，风险管理业务锚定优势品种[74,75,76] - 中粮期货资产管理产品线持续完善，已形成完整的"固收、CTA、FOF"等产品线[77] - 中粮信托紧密依托中粮集团产业背景，坚持以"服务集团主业，深耕农业产业，助力乡村振兴"为核心定位[78,79] - 中粮信托加速信托业务转型，提升主动管理能力，在资产管理信托、资产服务信托等领域实现快速发展[80] - 中粮信托不断探索"乡村振兴+慈善信托"的公益模式，助力推进乡村全面振兴[80] - 中粮信托持续提升投顾服务和资产配置能力，致力于建立行业一流的财富管理平台[82] - 2024年上半年，中粮信托财富中心全口径销售规模850亿元，同比提升25%[82] 财务状况 - 公司2024年6月30日总资产为1,452.57亿元，较上年度末增长16.39%[22] - 公司2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产为212.91亿元，较上年度末增长9.51%[22] - 公司主要资产包括交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资[108,109,110,111,112] - 公司持有的主要股票投资包括中信银行、建设银行、中国银行、工商银行等金融股票[122,123,124,126] - 公司持有的其他主要投资包括丰衍1号信托计划、中国石油等[125,128] - 公司部分金融资产因质押式正回购业务而受限[104] 子公司情况 - 中粮资本投资有限公司、中英人寿保险有限公司和中粮信托有限责任公司是公司净利润影响达10%以上的主要子公司[136,137] - 公司全资子公司中粮资本投资有限公司持股比例为50.00%的控股子公司中英人寿[141] - 公司全资子公司中粮资本投资有限公司持股比例为65.00%的控股子公司中粮期货[142] - 公司全资子公司中粮资本投资有限公司持股比例为80.51%的控股子公司中粮信托[143] 风险管理 - 公司及控股子公司已经建立起日常流动性管理机制,对公司日常流动性管理及整体资产负债结构进行合理控制[152] - 公司及控股子公司将通过实施稳健审慎的流动性管理策略,优化资产负债结构,提升资金管理水平,增强流动性风险防控能力[153] - 公司及控股子公司将不断优化投资环节的风控制度和流程,努力把潜在市场波动损失控制在可承受范围内[155] - 公司及控股子公司将严格按照国家法律法规及公司各项规章开展业务,不断健全合规管理制度,构建有效的合规管理体系[160] - 公司股价波动不仅取决于公司的经营业绩和发展前景,还受到多方面因素影响,公司提醒投资者注意股市风险,谨慎投资[161] 其他 - 公司2023年度股东大会审议通过了公司2023年度董事会工作报告、监事会工作报告、年度报告、财务决算报告、利润分配

投资者关系管理的目标 - 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉[3] - 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持[3] - 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化[4] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念[4] - 增加公司信息披露透明度，改善公司治理[5] 投资者关系管理的基本原则 - 合规性原则：依法履行信息披露义务[6] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者参与创造机会[7] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动，及时回应投资者诉求[8] - 诚实守信原则：注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任[9] 投资者关系管理的内容和方式 - 公司发展战略、经营管理信息、环境社会治理信息等[12][13] - 多渠道、多平台、多方式开展沟通交流，如股东会、投资者说明会、路演等[14][15] - 严格履行信息披露义务，确保信息真实准确完整[16][17] - 定期召开投资者说明会，介绍情况、回答问题、听取建议[18][19][20] - 建立专门的投资者咨询渠道，及时回应投资者诉求[27] - 安排投资者现场参观、座谈沟通，组织路演、分析师会议等[28] - 为股东特别是中小股东参加股东会提供便利[29] - 在重大事项决策时与投资者进行充分沟通和协商[32] 投资者关系管理的组织与实施 - 由董事会秘书负责投资者关系工作，证券事务部为专职部门[37][38] - 建立健全内部协调机制和信息采集制度[42] - 规范投资者关系管理活动，禁止违法违规行为[44][45][46][47][48][49] - 投资者关系工作人员需具备相关知识和能力[51][52] - 建立投资者关系管理档案，记录各项活动情况[54][55] 现场接待细则 - 实行预约制度，由证券事务部负责统一安排[56][57] - 确认身份、签署承诺书、妥善安排参观过程[58] - 专人回答问题，记录谈话内容[59] - 接待资料存档，对外发布信息需核查[60][61] - 不得提供内幕信息，发现问题应立即报告[62]

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-032 中粮资本控股股份有限公司 关于召开2024年半年度业绩说明会并征集问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年半年度报告》全文 及其摘要等文件经公司第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会 议审议通过后，已于 2024 年 8 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露。为使广大投资者更加全面、深入地了解公司经营情况，公司将于 2024 年 8 月 29 日召开 2024 年半年度业绩说明会。 一、业绩说明会的安排 1、召开时间：2024 年 8 月 29 日（周四）下午 15:00 至 17:00 2、召开方式：网络平台文字互动 3、出席人员：公司董事长兼总经理孙彦敏先生，副总经理兼财务负责人李 德罡先生，副总经理兼董事会秘书姜正华女士，独立董事钱卫先生。 4、网络互动参与方式： 本次业绩说明会将在深圳价值在线信息科技股份有限公司提供的网上平台 采取网络远程的方式举行， 投资者可以 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-028 中粮资本控股股份有限公司 关于控股子公司中英人寿无固定期限资本债券 （第二期）发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开 第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司控股子公司中英人寿发行无固 定期限资本债券的议案》。根据公司战略规划布局及公司控股子公司中英人寿保 险有限公司（以下简称"中英人寿"）经营发展需要，中英人寿于 2024 年拟在 全国银行间债券市场发行总额不超过人民币 30 亿元（含）的无固定期限资本债 券。 根据国家金融监督管理总局北京监管局出具的《关于中英人寿发行无固定期 限资本债券的批复》（京金复〔2024〕364 号），中英人寿已获准在全国银行间 债券市场发行无固定期限资本债券，发行规模不超过人民币 30 亿元。 2024 年 7 月 23 日，中英人寿完成了 2024 年无固定期限资本债券（第二期） 的发行。本期债券简称为"24 中英人寿永续债 02"，债券代码为" ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-027 中粮资本控股股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持计划时间届满 未减持股份的公告 持股 5%以上的股东弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日在巨 潮资讯网披露了《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号： 2024-008）。股东弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下 简称"弘毅弘量"）计划在公告披露之日起 15 个交易日后的三个月内通过集中 竞价方式、大宗交易方式合计减持公司股份不超过 69,123,167 股（占公司总股本 比例为 3.0000%）。 | 股东 | 减持方式 | 减持期间 | 减持均价 | 减持股数 | 减持股数占上 市公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | | （元/股） | （ ...

业绩预告时间 - 业绩预告时间为2024年1月1日至2024年6月30日[2] 财务数据关键指标变化 - 归属于上市公司股东的净利润盈利11.4亿元 - 11.9亿元，比上年同期增长39.23% - 45.33%，上年同期为8.188169亿元[2] - 扣除非经常性损益后的净利润盈利11.4亿元 - 11.9亿元，比上年同期增长39.44% - 45.56%，上年同期为8.17527亿元[2] - 基本每股收益盈利0.4948元/股 - 0.5165元/股，上年同期为0.3554元/股[2] 业绩增长趋势 - 2024年上半年业绩相较上年同期预计将同向增长[3] 财务数据披露时间 - 具体财务数据将在2024年8月26日披露的2024年半年度报告中详细公告[3]

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-024 中粮资本控股股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、权益分派方案：每 10 股派发现金 1.33 元（含税），不送红股，不转增股 本 2、股权登记日：2024 年 7 月 10 日（周三） 3、除权除息日：2024 年 7 月 11 日（周四） 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度权益分派方案 已获 2024 年 5 月 16 日召开的 2023 年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜 公告如下： 一、权益分派方案 公司 2023 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 2,304,105,575 股为基数 向全体股东每 10 股派发现金 1.33 元（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香 港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 1.197 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息 红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个人所 ...

股票代码：002423 股票简称：中粮资本 公告编号：2024-023 中粮资本控股股份有限公司 关于控股子公司中英人寿无固定期限资本债券 （第一期）发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 2024年6月26日 中粮资本控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 11 日召开 第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司控股子公司中英人寿发行无固 定期限资本债券的议案》。根据公司战略规划布局及公司控股子公司中英人寿保 险有限公司（以下简称"中英人寿"）经营发展需要，中英人寿于 2024 年拟在 全国银行间债券市场发行总额不超过人民币 30 亿元（含）的无固定期限资本债 券。 根据国家金融监督管理总局北京监管局出具的《关于中英人寿发行无固定期 限资本债券的批复》（京金复〔2024〕364 号），中英人寿已获准在全国银行间 债券市场发行无固定期限资本债券，发行规模不超过人民币 30 亿元。 2024 年 6 月 25 日，中英人寿完成了 2024 年无固定期限资本债券（第一期） 的发行。本期债券简称为"24 中英人 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位包括开源证券、华西证券等多家机构 [1] - 时间为2024年6月11日，地点在北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座12层中英人寿 [1] - 上市公司接待人员有中英人寿副总经理、首席投资官杨屹等 [1] 中英人寿未来发展战略 渠道发展 - 打造个险、经代、银保三大核心渠道，推进渠道高质量转型 [1] - 个险渠道聚焦打造绩优队伍，提升代理人队伍产能，成为价值贡献核心渠道 [1] - 经代渠道加强与头部经代公司合作，定制专属产品，实现业务高质量成长 [1] - 银保渠道以客户为中心，走专业化稳健经营路线，打造全生命周期产品线，深化合作实现跨越式发展 [1][2] 产品方面 - 推进产品结构调整，加速分红产品转型，从产品策略开发等四个方面落实 [2] 应对利差损风险举措 资产端 - 市场低位增加权益类资产配置比例，重点增配低估值高股息股票 [2] - 利率阶段性高点增配长久期利率债，提高资产负债匹配程度 [2] - 探索公募REITs等新型投资品种，优化大类资产配置结构 [2] 负债端 - 产品从传统险向分红型产品转型，降低负债成本，提升缴费年期 [2] - 以“降本增效”为基础，压降渠道和管理成本，提升创费和投入产出 [2] - 做专业化经营和服务，提升队伍专业性，打造产供销服体系 [2] 重大决策与股东支持 - 董事会由10名董事组成，中英双方各委派3名，独立董事4名，重大决策需三分之二董事同意 [2][3] - 双方股东保持充分有效沟通，所有事项全票通过 [3] - 依托股东先进管理经验，造就20年稳健经营风格 [3] - 中英人寿接受国资委巡视检查，体现其在中粮体系内重要性 [3] - 双方股东以新业务价值为主，聚焦持续发展等，未来将继续支持公司发展 [3] 发债考虑与原因 - 截至2024年一季度末，综合偿付能力充足率260.7%，核心偿付能力充足率161.62%，远高于监管要求 [3] - 考虑偿付能力对经营管理潜在影响，保持充足率可增加经营空间，助力抓住保险业务第二次发展机遇 [3] - 银保、个险价值贡献较好，未来需加大有价值业务投入，需要偿付能力保驾护航 [3]