资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[6] - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，按规定程序使用[12] - 节余资金达到或超过项目募集资金净额10%，使用需经股东会审议通过[12] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[12] 项目论证与实施 - 募集资金投资项目搁置超一年，公司需重新论证项目可行性等[11] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[11] - 公司应在募集资金到位后一个月内签三方协议，签后可使用募集资金[6] - 公司原则上应在募集资金转入专户后六个月内实施置换[12] - 以自筹资金支付特定事项后，可在六个月内实施置换[13] - 公司最迟应于募集资金到位一个月内与相关方签三方监管协议[6] 资金管理与使用顺序 - 现金管理产品须为安全性高、期限不超十二个月且不可质押的非保本型产品[15] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，且不得用于高风险投资[15] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，至迟在募投项目整体结项时明确使用计划[17] - 超募资金使用顺序为补充项目资金缺口、临时补充流动资金、现金管理[19] 信息披露与核查 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计差异超30%需披露相关情况[26] - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金情况[25] - 董事会每半年全面核查募集资金项目进展并出具专项报告[25] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场核查一次募集资金情况[26] - 保荐人或独立财务顾问每个会计年度结束后出具专项核查报告[27] 违规责任 - 违反规定使用募集资金，责任人员承担法律责任[27]

财务资助定义 - 公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等为对外财务资助（特定情况除外）[2] 审议规则 - 董事会审对外财务资助须2/3以上董事同意，关联董事回避表决[3] - 单笔超最近一期经审计净资产10%等须董事会审后提交股东会[4] - 为持股不超50%子、参股公司资助，其他股东按比例同等资助[4] - 为含关联股东子、参股公司资助，关联股东按比例资助，否则提交股东会[5] - 向关联参股公司资助，经全体非关联董事过半数及出席非关联董事2/3以上通过并提交股东会[5] 限制条件 - 使用闲置募集资金补流期间不得对外提供财务资助[6] 流程要求 - 提供资助前做好风险调查，结果经审计部审核[8] - 提供资助后做好后续跟踪、监督，特定情形及时披露信息[8] 协议规定 - 对外提供财务资助应签署协议，逾期未收回不得继续或追加资助[9]

审计组织架构 - 审计委员会成员由三名非高级管理人员董事组成，独立董事过半并任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 审计部设负责人1名，专职人员不少于3人[6] 审计职责与范围 - 审计部负责财务、内控等多项审计工作及交办任务[9] - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[10] - 审计对象为公司及相关主体和人员履职情况[14] 审计权限与措施 - 审计部在进程中可列席会议、取证等[10][11] - 公司为审计提供条件，必要时可委托社会审计[12] - 董事会可授予审计部处理、处罚权[12] 审计计划与流程 - 审计部制定年度目标、计划和预算，经批准后实施[16] - 审计人员15个工作日内完成报告，被审计对象10个工作日内反馈意见，审计部3个工作日内修改[19] 奖惩与处理 - 对成绩显著人员给予表扬和奖励[23] - 对违规审计人员，董事会给予处分追责[23] - 对阻挠审计单位和人员，责令改正，拒不改正报请处罚[23][25] 审计档案管理 - 审计部指定专人保管档案，建立制度确保安全完整[21][25] 申诉与制度规定 - 被审计者有异议可向审计委员会申诉，申诉期间原报告和决定执行[20] - 制度由董事会解释、修订和补充，审议批准后施行[27]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事占多数[4] 会议规则 - 定期会议每季度召开，提前五天通知；临时会议提前三天，紧急可随时通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[13] 职责与流程 - 负责审核财务信息等，事项过半数同意后提交董事会[6] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，审核费用及条款[6] - 审阅财务报告，关注重大问题及舞弊可能[7] - 内部审计部门至少每年提交报告，提供书面资料[10][14] - 根据报告评议外部审计工作并呈报董事会[10] 规则生效 - 议事规则经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[17]

江苏辉丰生物农业股份有限公司 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证公司股东会依法行使职权，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》 "）、《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及 本公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和深圳证券交易所，说 ...

第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、经评估后的实物、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可 以用作出资的财产作价出资，对外进行各种形式投资的活动，包括： 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略和产业规划要求，有利于公司主业发展，有利于公司的可持续发展，有良 好的市场前景及较好的投资回报。根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项 目需要报政府部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合 规、合法，符合国家宏观经济政策。 江苏辉丰生物农业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章总则 第一条 为规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，维护全体股东的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的相 关规定，结合《江苏辉丰生物农业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长兼任[5] 战略委员会运作 - 任期与董事会任期一致[6] - 主要职责是研究并提战略和投资建议[6] - 投资评审小组做决策前期准备[9] 会议规则 - 提前七天通知，紧急可临时召集[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 实施时间 - 本细则自董事会决议通过之日起实施[14]

江苏辉丰生物农业股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条 为加强江苏辉丰生物农业股份有限公司(以下简称"公司")内部控制 管理，促进公司规范运作和健康发展，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息 可靠性，维护公司资产安全，防范和化解各类风险，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部 门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会和高级管理人员及全体员工为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营的效益和效率； （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 子公司管理制度 1、由公司总经理办公会议推荐提名人选； 第一章总则 第一条 江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）为加强对全资及控股子公司（以下简称"子公司"）的管理，规范内部运 作机制，促进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和 创造性，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件和《江苏辉丰生物农业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《江苏辉丰生物农业股份有限公司对外投资管理制度》的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司包括公司下属全资子公司和控股子公司。全资子 公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司；控股子公司，是 指公司持股比例 50%以上，或虽未超过 50%但依协议及其他安排能够实际控制， 或向其派出的董事在其董事会成员中占 50%及以上的公司。 第三条 公司根据《公司法》等法律、法规，依法享有股东权利和承担股东 义务。 第四条 子公司在公司总体战略目标框架下，依法独立 ...

江苏辉丰生物农业股份有限公司 (一)公司的经营范围和方针的重大变化,如公司的发展规划、公司的年度经营 计划及相关会议； (二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定公司在一年内购买、 出售重大资产超过公司资产总额百分之三十； (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响,如重大采购合同、重大协议； 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏辉丰生物农业股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，防范内幕交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等法律法规及《江苏辉丰生物农业股份有限公司章程》的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50% 以上的子公司和其他纳入公司合并 ...