青岛汉缆股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000360 号 内部控制审计报告 | | | 一、内部控制审计报告 1-2 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二○二四年四月二十四日 青岛汉缆股份有限公司 报告正文 和信审字（2024）第 000360 号 青岛汉缆股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了青岛汉缆股份有限公司（以下简称贵公司）2023 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 2 ...

青岛汉缆股份有限公司 第六届董事会第一次独立董事专门会议决议 青岛汉缆股份有限公司（ 以下简称"公司"）第六届董事会独立董事专门会 议第一次会议于 2024 年 4 月 24 日召开，本次会议已于 2024（年 4 月 16 日以电 子邮件等方式通知全体独立董事。全体独立董事共同推举公司独立董事樊培银先 生担任本次会议的召集人并主持本次会议，会议应出席独立董事 3 人，实际出席 独立董事 3 人。本次会议的召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》 和《独立董事工作制度》等规定。经各位独立董事审议，会议形成如下决议： 一、审议通过了《2023 年度财务决算报告和 2024 年度财务预算报告》 公司 2023 年度财务决算报告客观、真实地反映了公司 2023（年的财务状况、 经营成果和现金流量；公司 2024 年度财务预算报告内容合理，预算可行性高。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；表决结果：通过。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；表决结果：通过。 三、审议通过了《关于公司董事、监事薪酬的议案》 经核查，我们认为：公司董事、监事的薪酬方案是依据公司所处的行业、规 模的 ...

公司治理 - 2023年召开8次董事会，独立董事现场出席8次，列席股东大会2次[3] - 2023年独立董事召集主持6次审计委员会会议，参与1次薪酬与考核委员会会议[5] 信息披露 - 2023年披露2022年年度及2023年各季度报告[14] 审计相关 - 2023年4 - 5月通过续聘年度审计机构议案[15] 独立董事履职 - 2023年多次在董事会发表独立意见，累计现场调查15天，5月参加业绩说明会[7][10]

青岛汉缆股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 青岛汉缆股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表: 大家好！本人自 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日期间担任青岛汉缆股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，作为青岛汉缆股份有限公司的独 立董事，2023 年本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事工作 制度》等规定，独立、勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，发挥独立董事的独立作用， 维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人赵健康，男，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年 5 月出生，西安 交通大学电气绝缘技术专业学士，武汉大学高电压与绝缘博士研究生，历任武汉 高压研究院-高级工程师、国网电力科学研究院-教授级高工，曾主持重大科研项 目，获得国家科技进步二等奖、省级科技进步奖。现任中国电力科学研究院首 ...

2023年情况 - 公司召开8次董事会，独立董事现场出席8次，列席股东大会2次[3] - 独立董事召集主持提名、薪酬与考核委员会会议各1次，参与审计委员会会议6次[5] - 独立董事在4个时间董事会会议发表独立意见，现场工作15天[7][8] - 公司召开六届三次董事会议，审议通过薪酬议案[13] - 独立董事参加培训、与中小股东沟通，跟进年报审计[9][10] - 独立董事审阅子公司高管候选人资料，认为合格合规[11][12] 2024年展望 - 独立董事将持续加强学习，为公司发展提供建议[14]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额均为100%[8] - 本次内控评价未发现报告期内存在重要缺陷和重大缺陷[42] 组织架构 - 公司监事会由三名监事组成，含一名职工监事[8] - 董事会下设战略委员会成员5名，其余专门委员会成员各3名[9] - 审计委员会召集人由有会计专业背景的独立董事担任[9] 管理制度 - 公司形成“诚信、勤俭、务实、创新”的企业精神[10] - 公司完善人力资源管理体系，制定系列人事规章制度[11] - 公司选聘员工坚持“公开、竞争、择优”原则[12] - 公司制订多项基本管理制度保证规范运作[12] - 公司自2022年开始实施全面预算[15] 业务流程 - 财务每月至少核对一次银行账户并编制余额调节表，由会计部主管审核，审计部和监事会不定期抽查[14] - 销售系统每年由经营层起草下年度销售任务计划，分解到各事业部和业务经理[16] - 销售系统建立SAP客户信用等级动态自动评级分析模型对客户评价并确定授信额度[16] - 采购系统通过期货锁定铜铝等重要物资价格，规避价格波动风险[20] - 物控系统依据配套生产排程设定原料库存量，仓储人员每月底及不定期盘点库存[23] - 存货定期实地盘点，查核实际与账面是否相符，分析盈亏原因后报财务调节库存[23] - 生产系统根据销售计划确定产品、产量及品种目标，下达生产工单[24] - 生产系统排程作业需考虑原料采购、库存、交货期限、人力设备负荷等因素[24] - 质量管控包括进料、在制品、成品三层检验，绩效作为人员考核奖惩依据[25][26] - 制造中心依通知安排上线制造，对进度与成本详加记录[27] 缺陷认定 - 财务报告内控缺陷按与利润表和资产管理相关错报金额划分一般、重要、重大缺陷[33][34] - 非财务报告内控缺陷按与利润表和资产管理相关错报金额划分一般、重要、重大缺陷[39][40] - 公司董事会确定适用于本公司的内控缺陷认定标准，与以前年度一致[33] 其他管理 - 公司建立多领域内控制度，涵盖子公司管理、关联交易等[30][31][32] - 内审部保持独立，向董事会审计委员会负责并报告工作[27] - 财务部和内审部负责全面业务稽核，内审部不定期抽查[28] - 公司建立有效风险评估过程，实行全员风险管理机制[29]

业绩说明会安排 - 公司定于2024年5月10日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会[1] - 采用网络远程方式在全景网举办，投资者可登陆“投资者关系互动平台”参与[1] 出席人员 - 董事长张立刚、董事兼财务总监刘建军等出席[1] 问题征集 - 公司提前征集问题，投资者可于2024年5月8日17:00前访问指定链接或扫码进入征集页面[1] - 公司将在会上回答投资者普遍关注的问题[1]

业绩总结 - 公司2023年1 - 12月计提各类减值准备14513.13万元[2] - 信用减值损失计提5920.72万元[2] - 资产减值损失计提8592.41万元[2] - 本次计提减值减少2023年1 - 12月合并报表利润总额14513.13万元[8] 决策情况 - 本次计提减值准备经2024年4月24日相关会议审议通过[9] - 董事会、审计委员会、独立董事、监事会均认为计提符合规定[10][11][12][14]

人事变动 - 武洁辞去公司证券事务代表职务，继续担任其他职务[2] - 公司同意聘任王彩琳担任证券事务代表，任期至本届董事会届满[2] 新代表信息 - 王彩琳1992年出生，2015年7月入职公司[4] - 2023年5月加入董事会办公室，已取得培训证明[2][4] - 联系电话0532 - 88817759，邮箱hanhe1@hanhe - cable.com[2]

财务表现 - 青岛汉缆股份有限公司2024年第一季度营业收入为17.86亿元，同比增长13.07%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2.01亿元，同比增长14.79%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-18.25亿元，同比下降277.28%[5] - 公司总资产为105.16亿元，同比增长0.96%[5] 财务费用 - 公司财务费用下降117.03%，主要是利息收入增加所致[8] 投资收益 - 投资收益增加30.77%，主要是权益法核算投资收益增加所致[9] 公允价值变动 - 公允价值变动收益增加244.80%，主要是银行理财收益增加所致[10] 资产减值 - 资产减值损失减少70.38%，主要是材料价格增长调整减值准备所致[11] 信用减值 - 信用减值损失减少1351.94%，主要是应收账款回款较多所致[12] 股东情况 - 股东名称为青岛汉河集团持有公司66.56%的股份[14] - 前10名无限售条件股东持股情况中，青岛汉河集团股份有限公司持有2,214,408,016.00股，为公司控股股东[15] - 前10名股东中，刘德持有公司20,517,100股，赵吉庆持有公司5,503,700股[17] - 招商银行股份有限公司持有公司5,773,000股，占总股本的0.17%[18] 资产情况 - 青岛汉缆股份有限公司2024年第一季度财务报表显示，公司流动资产合计为7,471,980,398.30元，较上期持平[19] - 公司非流动资产中，固定资产达到1,103,244,235.62元，较上期增长了4.46%[19] - 公司2024年第一季度财务报表显示，货币资金为763,386,327.55元，较上期减少了857,512,981.54元[19] - 公司应收账款为3,480,428,232.24元，较上期基本持平[19] - 公司存货为1,641,103,898.35元，较上期增长了24.47%[19] - 公司其他应收款为213,165,242.61元，较上期增长了35.08%[19] - 公司长期股权投资为641,426,053.55元，较上期增长了4.42%[19] - 青岛汉缆股份有限公司2024年第一季度资产总计为1051.6亿元，较上期略有增长[20] 负债情况 - 公司流动负债合计为234.6亿元，较上期略有下降[20] 现金流 - 公司净利润为19.94亿元，较上期有所增长[22] - 青岛汉缆股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为18.99亿元，较上期下降6.5%[24] - 青岛汉缆股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为20.81亿元，较上期增长7.9%[24] - 青岛汉缆股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为5.81亿元，较上期增长1710.6%[24]