独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[7] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[9] - 独立董事连续任职不得超过六年[14] 独立董事提名与补选 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[9] - 独立董事辞职或被解职致比例不符等应60日内补选[14][15] 独立董事职权行使 - 行使特定特别职权应经全体独立董事过半数同意[19] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[23] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于十五日[29] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[30] 审计委员会规定 - 每季度至少召开一次会议[25] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[25] - 特定事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[25] 独立董事履职保障 - 公司健全与中小股东沟通机制[31] - 为独立董事提供工作条件和人员支持[34] - 董事会审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[36] - 按时发会议通知并提供资料[36] - 保存会议资料至少十年[36] 独立董事履职监督 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[32] 其他规定 - 公司承担独立董事聘请专业机构等费用[38] - 可建立独立董事责任保险制度[39] - 给予独立董事相适应津贴，标准经股东会审议并在年报披露[40] - 制度自股东会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[41][42]

新策略 - 公司制定舆情管理制度应对舆情影响[2] - 应急领导小组由董事长任组长、总经理任副组长[3] - 信息采集组负责监控舆情动态等[4] - 舆情信息处理原则为快速反应等[5] - 违反保密义务人员将受处分或法律追责[8] - 制度由董事会负责解释修订并生效[10][11]

套期保值资金 - 套期保值保证金规模不超上一年度经审计合并报表营业成本的5%[3] 决策与评审 - 期货业务领导小组决策须2/3以上赞成通过[5] - 对期货经纪机构每年评审一次[13] 保值申请 - 销售单笔200万以上且执行期1个月后合同，次日9点前申请[7] - 已报价投标合同，报出标书次日9点前申请[7] 交易与存档 - 期货操作员当天交易明细存档三年[8] 价格波动与处罚 - 期货价格波动超3%汇报并开临时会[10] - 销售未按时申请保值每次扣罚100元[12]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额 30%等情况属内幕信息[6] - 持股 5%以上股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] 信息管理与保密 - 董事会负责内幕信息管理，董秘组织实施[2] - 证券部是唯一信息披露机构，未经批准不得泄露[3] - 提供未公开信息需备案并签保密协议[10] 人员行为规范 - 董事等敏感期内买卖股票需自查[10] - 董事等杜绝 6 个月内短线买卖股票[10] - 内幕信息知情人不得泄露、谋利或买卖证券[16] 违规处理 - 违规者董事会视情节处分[16] - 及时自查违规并报送结果备案[16] 其他规定 - 内幕信息知情人登记备案材料保存十年以上[10] - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[13] - 制度由董事会修订和解释，未尽事宜按法规执行[19]

信息披露 - 公司收到董事辞职报告2个交易日内披露相关情况，60日内完成补选[5] - 总经理等辞任，公司2个交易日内披露情况[5] 职务解除与手续办理 - 股东会解除董事职务需出席会议股东所持表决权过半数通过[6] - 董事等离职2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 董事等正式离职10日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让限制 - 任期届满前离职的董事等，离职后6个月内不得转让所持本公司股份[10] - 任期届满前离职的董事等，每年减持股份不得超过所持公司股份总数的25%[11]

制度目的与投资方式 - 制度制定目的为治理对外投资行为，防范风险，提高效益[2] - 对外投资包括股权投资、证券投资、委托理财等方式[2] 投资原则与制度 - 对外投资遵循符合公司战略、合理配置资源等原则[3] - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[6] 项目实施与处理 - 投资项目经审议通过后由总经理负责实施[8] - 投资项目实施中出现问题，董事会视情形决定处理方式[8] 项目验收与监督 - 投资项目完成后，总经理应组织验收评估并报告董事会[8] - 审计委员会、财务部、审计部对投资项目进行监督[10] 其他规定 - 独立董事有权对公司投资行为进行检查[11] - 违规或失当投资行为相关人员承担连带责任[12]

适用人员 - 适用人员包括公司董事、高管等[2] 薪酬原则 - 薪酬制度遵循竞争力等原则[3] 薪酬方案 - 董事薪酬方案经多环节批准[5] - 高管薪酬由岗位和绩效奖金构成[7] 发放规则 - 岗位薪酬年度内发放，绩效次年发[9] 考核与扣除 - 委员会组织考核并监督制度执行[9] - 薪酬扣除个税和社保费[10]

信息报告触发条件 - 持有公司5%以上股份的股东为内部信息报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的多项指标（资产净额、营业收入、净利润等）达一定比例和金额需报告[9] - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易达一定标准需报告[11] - 诉讼涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[11] 信息报告责任人 - 董事会秘书为对外信息披露责任人[20] - 高级管理人员等为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[20] 报告时间与要求 - 重大信息内部报告需在确定事项发生或拟发生当日报告[24] - “第一时间”指获知拟报告信息当天（不超当日24时）[32] - 已披露重大事件超交付或过户期限三个月未完成需报告及后续进展[23] 特殊情况报告 - 公司控股股东拟转让股份致控股股东变化或被法院裁定禁止转让需报告[16] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[33][34] - 内部信息报告义务人未履行义务公司可处分并要求赔偿[28]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，一名会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 审计委员会会议 - 至少每季度召开一次，审议工作计划和报告等[7] - 季度会议在每季度结束后十五日内召开[12] - 会议召开前五天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] 审计委员会报告与决议 - 至少每季度向董事会报告内部审计工作进度等[7] - 会议决议须经全体委员过半数通过[13] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意后提交董事会[10] 细则生效 - 本细则自董事会决议通过之日起生效[16]

内部控制 - 公司制定内部控制制度落实风险管理和流程控制[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善，审计委员会负责监督执行[3] - 内部控制考虑内部环境、目标设定等要素[5] - 内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[6] 子公司管理 - 公司加强对控股子公司管理，建立控制架构和业绩考核制度[10] 资金管理 - 公司实行募集资金与其他资金集中统一管理[12] - 募集资金应在银行设专用账户存储并按用途使用[12] - 董事会加强募集资金使用检查、监督，变更用途需股东会审批[13] - 公司制定资金结算管理制度确保资金安全、有效[13] - 审计部门对募集资金和其他资金进行审计[13] 关联交易 - 公司关联交易内控应遵循平等、自愿等原则，不得损害股东权益[14] - 重大关联交易需经独立董事专门会议审议通过[14] - 公司防止控股股东及其关联方占用资金，有禁止的资金提供方式[16] - 控股股东及其关联方资金占用，经程序可司法冻结其股份[18] 股东权益 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权相关报备并提请召开临时股东会[19] 对外担保 - 公司对外担保内控应遵循合法等原则，严格控制风险[21] - 未经董事会或股东会批准，公司不得对外担保[21] - 公司对外担保应要求对方（非附属公司）提供反担保[21] - 公司应调查被担保人情况，必要时评估对外担保风险[21] - 对外担保债务到期若展期，需重新履行担保审批程序[23] 审计与评估 - 公司内部审计部门每季度与审计委员会开会，至少每年提交内部审计报告[36] - 公司至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性审计并出具报告[39] - 审计委员会根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见并报告董事会[38] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[38] 重大投资 - 公司重大投资应遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制风险、注重效益[25] 信息披露 - 公司应按深交所规则做好信息披露工作，指定董事会秘书为主要联系人[28] - 公司应建立重大信息内部保密制度，缩小知情人员范围[29] 安全生产 - 公司应建立健全安全生产管理制度，杜绝重大责任事故[31] - 公司每年与主要负责安全生产的部门签订目标责任书，实行指标考核和评比[32] 经营原则 - 公司所有经营活动应遵循平等、自愿、公平、公正原则，不得贿赂[34]