内部控制 - 公司制定内部控制制度落实风险管理和流程控制[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善，审计委员会负责监督执行[3] - 内部控制考虑内部环境、目标设定等要素[5] - 内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[6] 子公司管理 - 公司加强对控股子公司管理，建立控制架构和业绩考核制度[10] 资金管理 - 公司实行募集资金与其他资金集中统一管理[12] - 募集资金应在银行设专用账户存储并按用途使用[12] - 董事会加强募集资金使用检查、监督，变更用途需股东会审批[13] - 公司制定资金结算管理制度确保资金安全、有效[13] - 审计部门对募集资金和其他资金进行审计[13] 关联交易 - 公司关联交易内控应遵循平等、自愿等原则，不得损害股东权益[14] - 重大关联交易需经独立董事专门会议审议通过[14] - 公司防止控股股东及其关联方占用资金，有禁止的资金提供方式[16] - 控股股东及其关联方资金占用，经程序可司法冻结其股份[18] 股东权益 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权相关报备并提请召开临时股东会[19] 对外担保 - 公司对外担保内控应遵循合法等原则，严格控制风险[21] - 未经董事会或股东会批准，公司不得对外担保[21] - 公司对外担保应要求对方（非附属公司）提供反担保[21] - 公司应调查被担保人情况，必要时评估对外担保风险[21] - 对外担保债务到期若展期，需重新履行担保审批程序[23] 审计与评估 - 公司内部审计部门每季度与审计委员会开会，至少每年提交内部审计报告[36] - 公司至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性审计并出具报告[39] - 审计委员会根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见并报告董事会[38] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[38] 重大投资 - 公司重大投资应遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制风险、注重效益[25] 信息披露 - 公司应按深交所规则做好信息披露工作，指定董事会秘书为主要联系人[28] - 公司应建立重大信息内部保密制度，缩小知情人员范围[29] 安全生产 - 公司应建立健全安全生产管理制度，杜绝重大责任事故[31] - 公司每年与主要负责安全生产的部门签订目标责任书，实行指标考核和评比[32] 经营原则 - 公司所有经营活动应遵循平等、自愿、公平、公正原则，不得贿赂[34]

青岛汉缆股份有限公司 风险投资管理制度 （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 青岛汉缆股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛汉缆股份有限公司(以下简称"公司")的风险投资及相 关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的 证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强 ...

青岛汉缆股份有限公司 会计师事务所选聘制度 青岛汉缆股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范青岛汉缆股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务 所选聘，维护全体股东的合法权益和利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件以及《青岛汉缆股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行 为。选聘会计师事务所从事其他法定审计业务的，可视重要性程度参照本制度的 规定。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东会最后决定。公司不得在董事会审议、股东会决定前聘请 会计师事务所开展任何业务。 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东会决定前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第 ...

青岛汉缆股份有限公司 股东会议事规则 青岛汉缆股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范青岛汉缆股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证公 司股东会依法行使职权，保护公司和股东权益，规范公司股东会议事程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）以及《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、部门 规章及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 董事应当依法忠实履行职务，不得无故中止股东会或阻碍股东会作出对其不 利的决议。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司 ...

审计人员与报告 - 公司专职内部审计人员不少于三人[4] - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] 审计工作安排 - 每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[13] - 会计年度结束前两个月提交次年度内审计划[15] - 会计年度结束后两个月提交年度内审工作报告[15] 审计流程 - 实施正式审计前三天下达审计通知书[17] - 被审计单位收到报告后五天内提书面意见[17] - 被审计单位对意见有异议五日内书面提出[18] - 内审机构收到异议十日内提出处理意见[18] 违规处理 - 七类犯罪行为移交司法机关追究刑责[1] - 四类违规行为对审计人员处分和经济处罚[1] 制度说明 - 制度按国家法规等执行，抵触按新规定[23] - 制度解释权归董事会，审议通过生效[23] 公司信息 - 公司为青岛汉缆股份有限公司[24] - 日期为2025年11月10日[24]

青岛汉缆股份有限公司章程 青岛汉缆股份有限公司 章 程 （2025 年 11 月修订） 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 股东 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 股东会的召集 15 | | | 第五节 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 股东会的召开 17 | | | 第七节 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | | 第一节 董事的一般规定 25 | | | 第二节 董事会 28 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | | 第一节 财务会计制度 38 | | | 第二节 内部审计 43 | ...

青岛汉缆股份有限公司 投资者关系管理办法 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为规范青岛汉缆股份有限公司（以下简称"公司"）的投资者关系 管理行为，建立健全投资者关系管理机制，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》），结合《青岛汉缆 股份有限公司章程》和公司实际情况，特制订本办法。 第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关 ...

青岛汉缆股份有限公司 对外担保管理制度 青岛汉缆股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司 对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、行政法规及规范性文件规定，以及 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 和公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适应于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担 保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的 担保等。 第四条 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令为他 人担保的行为。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。 未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得由其他单 位 ...

董事会会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[9] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时开临时会议[12] - 董事长接到提议十日内召集主持会议[14] - 定期和临时会议分别提前十日和二日发书面通知[15] 董事会会议要求 - 会议需过半数董事出席方可举行[19] - 一名董事不得接受超两名董事委托[22] - 审议提案决议须超全体董事半数赞成[26] 委员会设置 - 审计等委员会成员不少于三名董事[3] - 审计委员会召集人为会计专业人士[3] 其他规定 - 会议档案保存十年以上[39] - 规则修改由董事会提修订案股东会批准[40] - 规则由董事会解释[41] - 青岛汉缆股份有限公司相关规则时间为2025年11月30日[42]

人员聘任 - 公司总经理由董事长提名，董事会聘任，任期三年，可续聘连任[6] - 副总经理及其他高级管理人员由总经理提名，董事会审议聘任[7] 总经理职权 - 负责主持公司生产经营管理，组织实施年度计划和投资方案等[9] 行为规范 - 总经理不得侵占公司财产、挪用资金、收受贿赂等[10] 决策程序 - 总经理决策议事程序含确定事项、下达指令等步骤[19] 会议相关 - 总经理办公会议由总经理召集，提前一天通知，临时会议通知灵活[13][15] 特殊情况处理 - 紧急状态下总经理与副总经理可直接商议决定事项，事后说明[17] - 发生不可抗力紧急情况，总经理可行使特别处置权，事后报告[13] 报告机制 - 总经理需向董事会报告工作，重大事项及时备案[9][19] - 每年向董事会报告工作，董事会和审计委员会可质询[21] - 董事会闭会期间，向董事长报告经营计划等实施情况[22] 细则相关 - 细则未规定适用相关法规和公司章程[24] - 细则由董事会负责解释修订，审议通过后实施[24]