股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[3] 股东大会审议事项 - 审议公司连续十二个月内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的交易事项[6] - 审议公司与关联人发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[6] 担保审议规定 - 公司及控股子公司对外担保总额达最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经股东大会审议[8] - 公司及控股子公司对外担保总额达最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保须经股东大会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保须经股东大会审议[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[8] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[8] 临时股东大会召集相关 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发出通知[12] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈[13] - 召集股东持股比例不得低于10%[14] 提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，有权在股东大会召开10日前提出临时提案[16] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东大会补充通知[16] 股东大会通知 - 年度股东大会召开20日前通知各股东，临时股东大会召开15日前通知各股东[16] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[18] 股东大会变更 - 股东大会通知发出后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[18] 投票时间 - 股东大会互联网投票系统开始时间为召开当日上午9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3:00[24] - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东大会召开当日上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和下午1:00 - 3:00[24] 股东大会主持 - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举副董事长或董事主持；监事会自行召集的，由监事会主席主持，主席不能履职时按规则推举[24] 出席会议统计 - 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准[25] 候选人提名 - 非独立董事、股东代表监事候选人由董事会、监事会、单独或合并持有公司3％以上股份的股东提名推荐[30] - 独立董事候选人由董事会、监事会、单独或合并持有公司1％以上股份的股东提名推荐[30] 当选条件 - 当选董事、监事所得票数须达到出席该次股东大会股东所持表决权的1/2以上[32] 董事会不足情况 - 董事会成员不足《公司章程》规定人数的2/3时，下次股东大会应在该次股东大会结束后的2个月内召开[33] 决议通过条件 - 股东大会作出普通决议，需由出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过[34] - 股东大会作出特别决议，需由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[34] 特别决议事项 - 公司在连续十二个月内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的交易事项，由股东大会以特别决议通过[35] - 公司在连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％需特别决议通过[36] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[38] 方案实施 - 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应在股东大会结束后2个月内实施具体方案[44] 股东权利 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违反法律等或决议内容违反公司章程的股东大会决议[44]

业绩总结 - 2023年度公司计提信用及资产减值准备1813.26万元[1][2][6] - 本次计提减少2023年度归母净利润1111.53万元[6] - 本次计提减少2023年末归母所有者权益1111.53万元[6] 减值明细 - 2023年度应收账款计提信用减值244.45万元[2] - 2023年度存货计提资产减值1608.99万元[2] - 2023年度固定资产计提资产减值43.31万元[2]

风险分类 - 公司风险分为战略、财务、市场、运营、法律风险[2] - 按盈利机会和影响程度，风险分为纯粹与机会风险、一般与重要风险[5] 风险管理防线 - 公司各部门、审计部和审计委员会、董事会及股东大会为三道风险管理防线[6] 风险信息收集 - 公司需收集战略、财务、市场、运营、法律风险相关初始信息[8] - 财务风险收集信息包括负债、现金流等[8] - 市场风险收集信息包括产品价格、物资供应等[9] - 运营风险收集信息包括产品结构、新市场开发等[10] - 法律风险收集信息包括政治法律环境、新法律法规等[11] 风险管理理念与接受程度 - 公司实行稳健风险管理理念，谨慎介入高风险投资项目[14] - 公司风险接受程度为“极低风险”和“低风险”[14] 公司目标 - 公司目标包括战略、经营、合规性和财务报告目标四个方面[15] 风险识别 - 识别内部风险应关注人力资源、管理、自主创新等因素[16] - 识别外部风险应关注经济、法律、社会等因素[16] 风险分析 - 风险分析从可能性和影响程度两个角度对风险排序[17] - 风险发生可能性极小可不关注，高于或等于“可能发生”且影响程度小为一般风险，影响程度大为重要风险[17] 风险应对 - 风险应对方案有规避、减少、分担、接受风险四种[19] - 确定风险应对方案应考虑对风险的影响、成本收益等因素[19] 内控措施 - 内控措施包括建立授权、报告、批准等制度[22] 监督与自查 - 各部门和业务单位应定期自查风险管理工作并报送报告[26] - 审计部定期或不定期监督评价风险管理工作并报送报告[26]

会议审议 - 公司于2024年4月18日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议相关修订议案[1] 股份收购 - 公司收购本公司股份第（六）项情形需连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达20% [2] - 因第（一）（二）项原因收购本公司股份应经股东大会决议，第（三）（五）（六）项情形收购应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[2] - 因第（一）（三）（五）项情形回购股份期限不超过12个月，第（六）项情形回购不超过3个月[2] 董事相关 - 董事会应在董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事代为出席董事会会议事实发生之日起30日内提议召开股东大会解除该独立董事职务[3] - 董事会将在董事提交书面辞职报告2日内披露有关情况[3] - 公司应自董事提出辞职之日起60日内完成补选[3] 交易标准 - 董事会审议批准非关联交易标准为涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，不足30% [3] - 交易标的主营业务收入占公司经审计主营业务收入10%以上且超1000万元，但不同时满足占比50%以上且超5000万元[4,5] - 交易标的净利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元，但不同时满足占比50%以上且超500万元[4,5] - 交易成交金额（含债务和费用）占公司经审计净资产10%以上且超1000万元，但不同时满足占比50%以上且超5000万元[4,5] - 交易产生利润占公司经审计净利润10%以上且超100万元，但不同时满足占比50%以上且超500万元[4,5] - 交易标的资产净额占公司经审计净资产10%以上且超1000万元，但不同时满足占比50%以上且超5000万元[5] - 公司与关联自然人交易（获赠现金或担保除外）超30万元，但不同时满足超3000万元且占净资产绝对值5%以上[6] - 公司与关联法人交易（获赠现金或担保除外）超300万元且占净资产绝对值0.5%以上，但不同时满足超3000万元且占比5%以上[6] - 交易指标计算数据为负值时取绝对值[5,6] - 交易事项包括购买或出售资产、对外投资等多项内容[5,6] 交易审议 - 交易或担保额度超董事会权限，提请股东大会审议；不足下限，授权董事长审核[6] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数、出席董事会会议2/3以上董事及全体独立董事2/3以上同意[7] 监事相关 - 职工代表监事辞职致其人数少于监事会成员三分之一时，辞职报告在下任监事填补空缺后生效[7] - 公司自监事提出辞职之日起60日内完成补选[7] 利润分配 - 公司股东大会对利润分配方案决议后，董事会2个月内完成股利（或股份）派发[8] - 年度股东大会可审议下一年中期现金分红条件、比例上限、金额上限等，上限不超相应期间归属于公司股东的净利润[8] - 公司原则上每年度进行一次现金分红，董事会可根据经营状况提议中期分红[8] - 公司可根据情况采取股票股利方式进行利润分配[8] - 董事会战略委员会制订利润分配方案提交董事会审议[8] - 独立董事可征集中小股东意见提出分红提案并提交董事会审议[8] - 监事会应对董事会利润分配政策及决策程序进行监督并审核方案[8] 重大事项审议 - 公司对外担保总额达最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保须经股东大会审议[11] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元须经股东大会审议[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[11] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产30%以上的非关联交易须经股东大会审议[11] - 交易标的涉及资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元的非关联交易须经股东大会审议[11] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司经审计净利润50%以上且超500万元的非关联交易须经股东大会审议[12] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元的非关联交易须经股东大会审议[12] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元的非关联交易须经股东大会审议[12] - 公司与关联自然人或法人发生交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易须经股东大会审议[12] 其他变更 - 董事会会议变更通知原需提前3日，现改为提前1日[21] 监事辞职 - 监事辞职除特定情形外报告送达监事会生效，特定情形下需下任监事填补空缺生效[22] - 职工代表监事辞职致人数少于监事会成员三分之一时辞职报告特殊生效规则[22] - 监事任期届满未及时改选时辞职报告特殊生效规则[22] - 公司应自监事提出辞职60日内完成补选[22] 议案授权 - 议案需提交2023年度股东大会审议，并授权董事会办理章程备案[22]

山东圣阳电源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告的管理，确保及时、准确、真实、完整地披露所有对本公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《公司法》《证券法》、中国 证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指本制度第二章规定的信息及其他对公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。公司重大信息内部报告 制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生 较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告责任的有关人员和公司，应 及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （六）其他可能接触重大信息的人士。 第四条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人 ...

整体财务关键指标变化 - 2024年第一季度营业收入5.96亿元，同比增长1.60%，归属上市公司股东净利润5175.94万元，同比增长13.58%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-9756.98万元，同比增长24.24%[4] - 本报告期末总资产33.36亿元，较上年度末增长4.57%，归属上市公司股东的所有者权益20.72亿元，较上年度末增长2.57%[4] - 公司2024年第一季度净利润为49119168.32元，上年同期为45297562.79元[17] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为51759374.05元，上年同期为45572538.74元[17] - 公司2024年第一季度基本每股收益为0.11元，上年同期为0.10元[18] - 公司2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为550470034.39元，上年同期为544015776.18元[20] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 97569774.09元，上年同期为 - 128783770.29元[21] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 13236144.66元，上年同期为 - 220514408.88元[21] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为168615683.64元，上年同期为96680209.17元[21] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为59314808.26元，上年同期为 - 253624469.22元[21] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为426483660.28元，上年同期为244517676.15元[21] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计805.02万元，其中计入当期损益的政府补助449.54万元，非金融企业金融资产相关损益500万元[5] 成本与费用指标变化 - 其他业务成本本期710.58万元，较上期减少37.86%，销售费用本期1594.74万元，较上期增长30.55%[8] - 营业总收入本期发生额596295999.31元，上期发生额586922515.63元[16] - 营业总成本本期发生额552046557.24元，上期发生额545687984.73元[16] 投资与筹资现金流变化 - 投资性现金流入本期500万元，较上期增长276.99%，投资性现金流出本期1823.61万元，较上期减少91.78%[9] - 筹资性现金流入本期1.74亿元，较上期增长77.25%，筹资性现金流出本期509.08万元，较上期增长285.73%[9] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数48701户，表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 山东国惠投资控股集团有限公司持股比例23.08%，为第一大股东，持股数量1.05亿股[10] - 李恕华持股比例0.69%，持股数量3114146股；BARCLAYS BANK PLC持股比例0.66%，持股数量2981404股；孙桂生持股比例0.48%，持股数量2183000股等[11] 资产项目指标变化 - 预付款项期末3587.27万元，较期初增长199.23%，其他流动资产期末2221.52万元，较期初减少68.08%[10] - 2024年3月31日货币资金期末余额539350212.11元，期初余额495926957.17元[12] - 应收账款期末余额876093594.71元，期初余额833403281.47元[13] - 存货期末余额590572949.80元，期初余额485685962.18元[13] - 资产总计期末余额3336254379.07元，期初余额3190453570.15元[13] 负债项目指标变化 - 短期借款期末余额19100000元，期初余额9507863.89元[13] - 长期借款期末余额373595746.28元，期初余额215033335.86元[14] - 负债合计期末余额1118341097.12元，期初余额1021825483.62元[14] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[22]

山东圣阳电源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公司法》 《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提 ...

第三条 审计委员会依据《公司章程》和本工作制度的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第四条 审计委员会下设内部审计部门，负责日常工作联络、会议组织、材 料准备和档案管理等工作。董事会秘书负责审计委员会和董事会之间的具体协调 工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应过半数， 且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员为不在公司担任高级管 理人员的董事。 山东圣阳电源股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为强化山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《山东圣阳电 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会设立的专门 工作机构，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负 责并报告工作。 审计委员 ...

山东圣阳电源股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-3 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-96 | 审计报告 XYZH/2024JNAA2B0024 山东圣阳电源股份有限公司 山东圣阳电源股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了山东圣阳电源股份有限公司（以下简称圣阳电源公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 ...

第一条 为进一步完善山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》《公司章程》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 山东圣阳电源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研 ...