独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少包括一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1％以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 在直接或间接持股5％以上的股东单位或公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任[8] 独立董事提名与罢免 - 公司董事会、单独或合计持股1％以上的股东可提出独立董事候选人[11] - 单独或合计持股1％以上股份的股东可提出对独立董事的质疑或罢免提议[12] 独立董事履职规定 - 独立董事原则上最多在3家公司兼任[3] - 每年现场工作时间不少于十五日[18] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[22] 独立董事会议规定 - 专门会议召集人应于会议召开前3天通知全体独立董事[24] - 每一位独立董事最多接受一名委托出席专门会议[24] - 专门会议由过半数独立董事共同推举一名召集和主持[24] - 可采取现场或通讯方式召开并表决[25] - 通过的议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[25] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等前三项职权需经全体独立董事过半数同意[17] - 应当披露的关联交易等事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 公司对独立董事的保障 - 公司应保证独立董事知情权，董事会秘书需配合履职并提供资料、通报运营情况[27] - 2名以上独立董事认为会议材料有问题，可联名要求延期开会或审议，董事会应采纳[27] 独立董事离职与责任 - 辞职应提交书面报告，公司应披露辞职原因及关注事项[15] - 任期届满前提前解除职务，公司应及时披露具体理由和依据[13] - 辞职或被解除职务导致比例不符合规定，应继续履职至新任独立董事产生，公司应在60日内完成补选[15] - 对公司和股东商业秘密保密义务离职后仍有效[30] - 任职未结束擅自离职致公司损失应赔偿[30] - 董事会决议违法违规，独立董事应承担法律责任[30] - 严重失职等情形，公司取消和收回其事发当年津贴[30]

皓宸医疗 定期报告编制管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 定期报告编制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真 履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）颁发并适用的《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、深圳证券交易所颁发并适用的《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等部门规章及规范性文件以及公司 制定的《皓宸医疗科技股份有限公司信息披露事务管理制度》、《皓宸医疗科技 股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规章制度及《皓宸医疗科技股份有 限公司章程》（以下简称《章程》）的相关规定和要求，特制定《皓宸医疗科技 股份有限公司定期报告编制管理制度》（以下简称"本《制度》"）。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财 ...

皓宸医疗 关联交易决策制度 皓宸医疗科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《皓宸医疗科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本 商业原则； （三）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东 特别是中小股东的合法权益； （四）公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易 各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 ...

皓宸医疗 媒体质疑处理制度 第五条 当出现如下可能引发媒体质疑的事项时应当立即启动媒体质疑预警 自查机制： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间在公司治理和发展方向存在重大争议； 第一章 总 则 第一条 为提高皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对媒体质 疑的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理媒体质疑对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的不良影响，切实保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规章以及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称媒体质疑是指各类媒体（包括但不限于报纸、期刊、杂 志、广播、电视、网络等）对涉及公司信息披露且已经或可能对公司股票及其衍 生品交易价格产生较大影响的质疑。重大突发媒体质疑事件是指全国主流媒体提 出的质疑，媒体质疑被主流媒体报道、转载及已被证券监管机构关注或要求 ...

皓宸医疗科技股份有限公司 董事会议事规则 皓宸医疗 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指 定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 董事会下设董事会办公室（设在公司证券部内），处理董事会日常事务。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 临时会议的提议程序 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计 ...

皓宸医疗 规范与关联方资金往来管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公 司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其 他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，结合公司章程、 制度和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金 ...

交易限制 - 董事和高管在年报披露前15日、季报披露前5日内不得买卖公司股票[4] 报告披露 - 公司应在会计年度结束4个月内披露年报[4] - 年报记载公司基本情况、主要会计数据和指标等内容[6] 业绩预告 - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[7] 职责履行 - 独立董事在年报编制和披露中履行责任义务[9] 审计安排 - 审计委员会协商确定年度财务报告审计时间[10] - 审计委员会在审计师进场前审阅财务报表[11] 审核确认 - 董事会审核年报全文及摘要并提书面意见[13] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见[13] 规则生效 - 规则自董事会审议通过生效，解释权归董事会[15]

重大事件界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属影响股票交易价格重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属影响股票交易重大事件[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属影响公司债券交易价格重大事件[6] 内幕信息管理 - 董事会统一领导和管理内幕信息工作，董秘组织实施[2] - 董事长为内幕信息知情人档案主要责任人[3] - 内幕信息公开前知情人负有保密义务[9] 信息登记与报送 - 按“一事一记”填内幕信息知情人登记表[11] - 相关主体填档案分阶段送达公司，公司登记汇总[13] - 内幕信息流转涉行政管理部门一事一记[14] 重大事项处理 - 发生重大事项制作进程备忘录并督促签名确认[20] - 备忘录记载环节和进展，内幕信息披露后五日内向深交所报送[21] 违规处理 - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内备案并披露[17] - 违规给公司造成影响或损失，公司处分并要求赔偿[17] - 违规构成犯罪移交司法机关追究刑事责任[18] 制度施行 - 本制度自董事会审议通过之日起施行[20]

皓宸医疗 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 皓宸医疗科技股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为维护皓宸医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的 合法权益，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理 水平，规范公司对外接待行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法 律法规和规范性文件以及《皓宸医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体来访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 （四）与公司经营事项有关的信息，如订立未来重大经营计划等； 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息 ...

1 皓宸医疗科技股份有限公司 章 程 二○二五年九月 第三条 公司于 2011 年 9 月 15 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 3,800 万股，于 2011 年 10 月 18 日在深圳证券交易 所上市。 第四条 公司注册中文名称：皓宸医疗科技股份有限公司； 英文名称：WHOLE SHINE MEDICAL TECHNOLOGY CO.,LTD. 第五条 公司住所：吉林市船营区迎宾大路 98 号。 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | 股东会的召开 | ...