浙江棒杰控股集团股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 8 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江棒杰控股集团股份有限公司董事会的议事方式和决策程序，促 使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管 理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程 的有关规定。 董事会秘书作为上市公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关 文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书 的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任 何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定期会议。 （一）代表 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月23日召 开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于新 增公司2023年度担保额度的议案》。根据《公司章程》及《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关规定，上述担保事项尚需提交公司2023年第六次临时股东大会 审议。具体情况如下： 一、担保情况概述 证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-112 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于新增公司 2023 年度担保额度的公告 （一）前次担保审议情况 公司于2023年4月16日召开第五届董事会第二十四次会议，于2023年5月9日 召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年度申请综合授信额度及 担保额度预计的议案》，同意公司（含纳入公司合并报表范围内的子公司）向银 行等金融机构申请总计不超过21.5亿元的授信额度（含融资租赁），同意2023年 度公司及合并报表范围内的子公司对公司合并报表范围内的子公司（含授权期限 内新设立的纳入合并范围的子公司） ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划 实施考核管理办法 （修订稿） 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长 效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理团队及核心骨干人员的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，公司制定了《浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监 管指南第 1 号》等有关法律、法 ...

证券简称：棒杰股份 证券代码：002634 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江棒杰控股集团股份有限公司 调整 2023 年第一期股票期权激励计划、2023 年 第二期股票期权和限制性股票激励计划公司层 面业绩考核指标相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江棒杰 年第一期股票期权激励计 | | --- | --- | --- | | | | 控股集团股份有限公司调整 2023 | | | | 划、2023 年第二期股票期权和限制性股票激励计划公司层面业 | | | | 绩考核指标相关事项之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 棒杰股份、本公司、公 | 指 | 浙江棒杰控股集团股份有限公司 | | 司、上市公司 | | | | | | 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励 | | 本激励计划、本次激励 | | 计划（草案）、 | | 计划 | 指 | ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《浙江棒 杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书 对公司和董事会负责。 第一条 为规范浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行 为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 董事会秘书工作制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 （六）本公司现任监事； （七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有 良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措 施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开 ...

证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2023-111 浙江棒杰控股集团股份有限公司 关于开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江棒杰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日 召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于 公司开展资产池业务的议案》。为盘活公司金融资产、提高资产周转效率，公司 （含合并报表范围内公司）拟与合作金融机构开展资产池业务，额度不超过人民 币 20 亿元，期限自本次股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之 日止。该事项尚需提交股东大会审议，具体情况如下： 一、资产池业务概述 （一）业务概述 资产池业务是指协议银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金 融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台， 是协议银行对企业提供流动性服务的主要载体。 资产池业务是指协议银行依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资 产入池、出池及质押融资等业务和服务的统称。 资产池入池资产包括不限于企业合法 ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江棒杰控股集团股份有限公司与投资者和潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解，倡导理性投资，促进公司治理的改善，提升公司投资价 值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《国务院办公厅关于进一步 加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市规范运作》《上市公司投资者关系管理指引》等法律法规、 规范性文件及《浙江棒杰控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的宗旨和基本原则 第三条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准 ...

证券简称：棒杰股份 证券代码：002634 （草案）摘要 浙江棒杰控股集团股份有限公司 二零二三年八月 浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年第三期股票期权和限制性股票 激励计划 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获 得的全部利益返还公司。 -2- 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）摘要 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公 司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。 -3- 2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划（草案）摘要 四、本激励计划股票期权的行权价格为 10.00 元/份，限制 ...

2023 年第三期股票期权和限制性股票激励计划自查表 公司简称：棒杰股份 股票代码：002634 浙江棒杰控股集团股份有限公司 3 | 30 | 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个月 | 是 | | --- | --- | --- | | 31 | 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满 | 是 | | | 日 | | | 32 | 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 | 是 | | 33 | 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获 | 是 | | | 授股票期权总额的 50% | | | | 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求 | | | | 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的 | | | 34 | 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意 | 是 | | | 见 | | | 35 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办 | 是 | | | 法的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股 | 是 | | | 权激励的条件 | | | | ...

浙江棒杰控股集团股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | | | 上市公司 | | 2023 年上半 | 2023 年上 | 2023 年 | 2023 年上 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 占用方与上市公司 | 核 | 2023 年期 | 年占用累计 | 半年占用 | 上半年 | 半年期末 | | | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 算的会计 | 初占用资 | 发生金额 | | 偿还累 | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关系 | 科 | 金余额 | （不含利 | 资金的利 | 计发生 | 占用资金 | | | | | | | | | | 息 | | 余额 | | | | | | | 目 | | 息） | | 金额 | | | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | ...