离职制度要点 - 2025年9月制定适用于董高离职情形的制度[1][2] - 董高辞职提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 特定情形原董事改选出新董事就任前履职[4] 职务解除与移交 - 董高出现八种情形公司依法解除职务[5] - 股东会、董事会可决议解任董高，决议作出日生效[6] - 董高正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] 股份转让与信息申报 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[11] - 董高离职2个交易日内委托公司申报个人信息[11] 承诺核查与制度生效 - 离任承诺由董秘登记，季度核查并披露重大未履行承诺[8] - 制度由董事会解释修订，审议通过日生效施行[14]

接待推广时间限制 - 定期报告披露前30日、业绩预告披露前10日、重大信息临时公告披露前5日尽量避免特定对象接待和推广活动[6] 报告说明会安排 - 年度报告披露后15个工作日内举行年度报告说明会[6] 资料存档与责任人 - 接待投资者等特定对象资料存档期限为10年[10] - 董事长为接待和推广工作第一责任人，董事会秘书全面负责[4] 沟通与记录要求 - 特定对象接待沟通内容涵盖公司发展战略等多方面[6] - 除特定情形外要求特定对象签署承诺书[8] - 形成书面调研记录并签字确认[9] 活动方式与信息披露 - 业绩说明会等活动可网络远程或视频直播并提前公告[12] - 确需披露重大信息及时报告深交所并下一交易日开市前正式披露[13]

担保审批 - 未经批准公司及分支机构、子公司不得对外或相互担保[3] - 申请担保企业近3年财务文件不得有虚假记载或资料[8] - 担保总额超净资产50%、总资产30%需股东会审批[12] - 一年内向他人担保超总资产30%需股东会审批[12] - 为资产负债率超70%对象担保需股东会审批且三分之二以上通过[12] - 单笔担保额超净资产10%需股东会审批[12] 担保额度调剂 - 合营或联营企业间担保额度调剂累计不超预计总额度50%[15] - 获调剂方单笔调剂不超最近一期经审计净资产10%[15] 担保后续管理 - 督促被担保人在债务到期15个工作日内还款[22] - 发现未还款等情况按规定披露信息[28] - 审议批准的担保需披露相关总额及比例等信息[27] - 子公司担保按章程审批，达标准由公司安排流程[17] - 获批准后订立书面担保合同[19] - 要求被担保人定期报告借款情况[22] - 财务部门专人监控并向董事会报告[22] - 对外担保要求对方提供反担保[22][23] - 履行担保责任后追偿并披露情况[25]

授权管理 - 公司制定授权管理制度完善法人治理结构[2] - 董事会授权分常规与临时，常规涵盖多事项[5] - 常规授权采取制度与清单结合模式[6] 授权监督 - 董事会每年检查董事长、总经理授权行使情况[10] - 可调整、终止授权，变更需提交董事会决策[10][11] 责任主体 - 董事会是授权管理责任主体，负监管责任[13] - 董事长、总经理应在授权内决策并报告行权情况[14]

股份转让限制 - 董事和高管任职及届满后6个月内每年转让股份不超所持总数25%[7][12] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[7] - 董事和高管离职后半年内不得转让股份[12] - 董事和高管离婚分配股份后减持每年转让不超各自持股总数25%[14] 股票买卖禁止期 - 公司董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[6] - 董事和高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[6] 违规处理 - 董事和高管违规6个月内买卖，所得收益归公司[8] - 持股5%以上股东买卖参照6个月买卖规定执行[8] 信息申报 - 新任董事、高管在通过任职事项后2个交易日内申报个人及近亲属信息[10] - 现任董事和高管信息变化、离任后2个交易日内申报[10] 减持规定 - 董事和高管减持应提前十五个交易日报告并披露计划[12] - 减持计划实施完毕或未实施应在二个交易日内向交易所报告并公告[12] 其他规定 - 董事等买卖股票前应书面通知董事会秘书[13] - 董事和高管股份被强制执行应在收到通知后二个交易日内披露[13] - 董事和高管股份变动应在二个交易日内向公司报告并公告[14] - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖股票披露情况[15] - 本制度自公司董事会批准之日起实施[17]

制度修订 - 制度于2025年9月修订[1] 汇报与审计安排 - 会计年度结束后30日内，总经理和财务总监向审计委员会汇报生产经营和重大事项进展[3] - 会计年度结束后30日内，审计委员会与审计机构协商确定年度财务报告审计工作安排[3] 审计相关职责 - 审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告[3] - 公司财务报告有问题，审计委员会督促整改并监督落实，披露整改完成情况[5] 会计师事务所管理 - 审计委员会续聘年审会计师事务所需评价工作和质量，提交意见给董事会和股东会[6] - 原则上不得在年报审计期间改聘，改聘需经多环节决议并充分披露[6] 其他规定 - 审计委员会沟通等情况书面记录，在股东会决议披露后3个工作日内报告浙江证监局[6] - 年度报告编制和审议期间，审计委员会委员对会议事项保密，不得买卖公司股票[7] - 制度由董事会制定并解释，自董事会决议通过后生效[7]

社会责任制度 - 公司于2025年9月修订社会责任制度[1] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责制定、修改和解释[20] 责任内容 - 完善治理结构，公平对待股东，保障其合法权益[4] - 制定长期稳定利润分配政策，积极回报股东[5] - 依法保护职工合法权益，建立健全用人制度[7] - 对供应商、客户和消费者诚实守信，保证商品或服务安全[11] - 建立环保管理与执行体系，推进节能减排[13] - 环保政策涵盖资源消耗、废料处理等内容[14] - 考虑社区利益，积极参加社会公益活动[16] 执行检查 - 定期检查社会责任执行情况，形成报告并披露[18]

内部审计部设置与职责 - 公司设立内部审计部，对董事会负责，在审计委员会指导下独立工作[4] - 内部审计人员应具备审计、会计等专业知识和能力[4] - 内部审计依据包括国家法律法规和公司规章制度[7] - 审计对象涵盖公司本部、人员及董事会指定事项和人员[7] 审计工作安排 - 审计委员会指导监督审计制度实施并向董事会报告[8] - 内部审计部制定工作制度和年度计划，进行多方面审计监督[9] - 会计年度结束前两个月提交下年度计划，结束后三个月提交年报[10] - 审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[11] 审计证据与资料保存 - 审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[11] - 审计工作报告等资料保存不低于十年[11] 特定事项审计 - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[17] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[14][15][16] - 业绩快报披露前进行审计[18] - 审查评价信息披露事务管理制度实施情况[18] 报告与披露 - 公司至少每两年要求会计师事务所对内控有效性出具鉴证报告[22] - 审计委员会出具内控自我评价报告，董事会审议形成决议[20][22] - 年度报告披露时，在指定网站披露内控自评和鉴证报告[22] 问题处理与考核 - 发现内控重大缺陷向董事会、审计委员会报告[27] - 违反规定单位和个人，内部审计部提处罚意见报公司批准[24] - 公司建立对内部审计部门激励约束和考核机制[24]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为关联人[4,5] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多项事项[8] 决策审议流程 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[13] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，不计入有表决权股份总数[13] - 与关联自然人交易金额30万元以上（含），与关联法人交易金额300万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含），经独立董事同意后提交董事会[14] - 与关联人交易金额3000万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（含），董事会通过后提交股东会[14] 特殊交易要求 - 需股东会批准的重大关联交易，聘请中介机构对交易标的评估或审计，日常经营相关交易有规定从规定[14] 关联主体情形 - 关联董事包括交易对方等六种情形[12] - 关联股东包括交易对方等七种情形需回避表决[12] 公司防范措施 - 公司应采取措施防止关联人干预经营、占用资金等[9,14] 未批准处理方式 - 关联交易未获事前批准，公司应在60日内履行批准程序予以确认[16] 关联担保规定 - 公司为关联人担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事2/3以上同意，并提交股东会审议[16] 信息披露标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（含）应及时披露[18] - 公司与关联法人交易金额300万元以上（含），且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含）应及时披露[18] 协议期限规定 - 上市公司与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议及披露义务[22] 子公司交易规定 - 由公司控制或持有50%以上股份的子公司发生关联交易，视同公司行为[24] 文件保管要求 - 有关关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保管期限不少于10年[26]

资金支取与使用限制 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐机构[7] - 闲置募集资金现金管理投资产品期限不超十二个月且为保本型[11] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超12个月[12] - 超募资金永久补充流动资金和偿还银行借款，12个月内累计不超总额30%[14] 节余资金使用审批 - 节余资金低于项目募集资金净额10%，使用需董事会审议通过[14] - 节余资金达到或超项目募集资金净额10%，使用需股东会审议通过[14] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，豁免审批程序[14] 募集资金管理规定 - 募集资金到位后1个月内与保荐机构、银行签三方监管协议[7] - 实行募集资金专户存储制度，专户不得作其他用途[7] - 募集资金存放于经董事会批准的专户集中管理[7] 项目相关规定 - 募集资金投入未达计划金额50%，公司重新论证项目可行性[17] - 以募集资金置换预先自筹资金，置换距到账时间不超6个月[17] 检查与报告 - 审计部至少每季度检查募集资金存放与使用情况[23] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日向交易所报告并公告[24] - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展[24] - 投资项目年度实际与预计使用金额差异超30%，公司调整投资计划[25] 其他规定 - 二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[26] - 保荐机构至少每半年现场核查募集资金存放与使用情况[26] - 制度经股东会审议通过生效及修订[30] - 制度由股东会授权董事会负责解释[31]