2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告暨审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求,现将 2023年度会计师事务所的履职情况及 审计委员会履行监督职责情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 机构信息 1、资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华"),是国内最具规模的大型会计师事务所之一,是国内 首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所,是财政部大型 会计师事务所集团化发展试点事务所,根据财政部、国家 工商总局关于印发《财政部、工商总局关于推动大中型会 计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》的通 知(财会[2010]12 号) 文件精神,大华会计师事务所有限公 司按照文件的要求,转制为大华会计师事务所(特殊普通 合伙）。 2023年12月 31 日,大华有合伙人 270人,注册会计 师 1.471人,其中签署过证券服务业务审计报 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度（以下简称"本期"）财务报表已经大华会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。报告认为公司财务报表已经按照企业会计准 则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果及现金流量。现 将 2023 年财务决算情况汇报如下： 一、主要经营指标 本期公司实现营业总收入 18.74 亿元，较上期 18.94 亿元 减少 0.20 亿元，降幅 1.08%。其中，手续费及佣金收入同比 增加 0.09 亿元，利息收入同比减少 0.30 亿元。2023 年市场 持续低迷，公司开展多策略营销、探索"投研+"业务、证券公 司 2023 年分类结果提升至 BB 级、重启股权质押业务等多措 并举，本期公司股基交易平均市场份额有所上升，由上期的 3.8796‰上升为 3.9382‰，顺利完成十二年来首单 IPO 保荐 承销业务，研究团队排名稳步提升。 （三）营业总成本 本期公司发生营业总成本 20.71 亿元，上期 21.42 亿元， 同比减少 0.71 亿元，降 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-013 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议 决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八次 会议暨 2023 年度董事会会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董 事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 2：30 在公司 16 楼会议室以现场结合通讯的表决 方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席 9 人（董事胡正、王志刚、郭亚雄以通讯方式参会），公司监事、高级管理人员列 席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度董事会工作报告》，本议 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-014 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度内部控制评价报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十二次 会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 4：30 在公司 16 楼会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵 翠英女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，公司董事会秘书列席 本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》等有关法律法规要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交 易、董事和高级管理人员履职情况等方面进行了监督，促进 了公司规范运营，维护了公司和全体股东的合法权益。现将 公司监事会 2023 年主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，所有会议的 召开均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，具体情况 如下： （一）2023 年 4 月 6 日，公司召开第四届监事会第十七 次会议，会议审议通过以下议案： 1.《2022 年度监事会工作报告》； 2.《2022 年度内部控制自我评价报告》； 3.《2022 年度财务决算报告》； 4.《2022 年度利润分配预案》； 5.《2022 年年度报告全文和摘要》； 6.《关于监事 2022 年度薪酬情况的议案》。 （二）2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届监事会第十 1 八次会议，会议审议 ...

会计政策变更 - 2024年1月1日起按《企业会计准则解释第17号》变更会计政策[3][7] - 变更主要内容为特定负债归类为流动负债[6] - 变更不会对财务等产生重大影响[7] 会议审议 - 2024年3月28日董事会及审计委员会审议通过变更议案[3][8] 其他 - 公告日期为2024年3月29日[10]

业绩总结 - 2023年营业总收入18.74亿元，同比减少1.08%[8] - 2023年归属上市公司股东的净利润 - 0.30亿元，同比增长93.13%[8] - 2023年营业总成本20.71亿元，同比减少3.29%[8] - 2023年投资收益2.05亿元，同比增加10.75%[8] - 2023年公允价值变动损益0.15亿元，同比增加114.61%[8] 公司运营 - 2023年董事会召开8次会议，审议40个议案[8] - 2023年审计委员会召开5次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[10] - 2023年董事会未发生人员变动[11] - 2023年董事会召集召开股东大会3次，审议议案18项[11][12] - 2023年董事应参加董事会次数均为8次，出席股东大会次数均为3次[13] - 2023年全年发布定期报告4份，临时公告49份[14] - 报告期内接听电话、答复投资者上百次[15] 融资与借款 - 控股股东江西交投为公司对外融资提供不超过20亿元连带责任保证[3] - 江西交投提供的26.79亿元股东借款中14.99亿元还款展期36个月[3] 公司架构调整 - 计划注销7家子公司，已完成6家注销工作[4][5] 地址变更 - 2023年5月31日注册地址变更为江西省南昌市西湖区雷池路666号[3] 未来展望 - 2024年董事会加强规范化建设，提升行权履职能力[17] - 2024年优化公司治理，推进董事履职能力建设[17] - 2024年推动董事会与其他治理主体同向发力[17] - 2024年加强党的领导，深化与公司治理有机融合[18] 新策略 - 将贯彻落实党中央重大决策部署等情况纳入董事会对相关人员年度履职评价重要内容[19] - 积极落实金融强国战略，平衡功能性与营利性关系[19] - 坚持“深耕江西、服务全国”理念，为江西发展注入金融活水[20] - 推进战略性合并和专业化整合，清理“两非两资”并压减企业层级[20] - 加快建立分级分类制度体系，健全重大经营决策合规性审查机制[20] - 强化机制育人，提升市场化选人用人水平，深化人才库建设[20] - 将合规作为企业生命线，加强干部员工合规培训和教育[22] - 顺应监管要求，优化健全合规风险管理制度和流程[22] - 对标行业一流，加强精益化管理和审计监督，防控重大经营风险[22] - 倡导“诚信、担当、包容、共赢”企业文化，健全完善国盛文化体系[22]

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-012 国盛金融控股集团股份有限公司 关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2.上市公司所处的当事人地位：被申请人。 3.本次诉讼主要涉及南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"）于 2023 年 9 月 4 日作出的(2022)洪仲案裁字第 0594 号裁决书是否存在撤销的事由。 4.对上市公司损益产生的影响：本诉讼案件尚未审理，公司目前无法评估本 次诉讼对公司财务状况、本期利润或期后利润的影响。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日 收到南昌中院送达的《受理通知书》（案号：（2024）赣 01 民特 32 号）文件， 申请人雪松信托向南昌中院提起撤销仲裁裁决诉讼，南昌中院于 2024 年 3 月 19 日受理此案。现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼事项受理的基本情况 （一）诉讼当事人 申请人：雪松国际信托股份有限公司（原名中江国际信托股份有限公司） 被申请人：国盛金融控股集团股份有限公司（原名广东华声电器股份有限公 司 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-011 国盛金融控股集团股份有限公司 关于注销珠海横琴极盛科技有限公司等 7 家子公司（合伙企业）的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、注销事项的基本情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 9 日召 开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于注销相关子公司的议案》，并 于 2023 年 7 月 18 日召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过《关于注销相 关子公司（合伙企业）的议案》，同意对北京国盛互联信息咨询有限公司（以下 简称"国盛互联信息"）、上海多专科技有限公司（以下简称"上海多专"）、天津 国盛信安科技有限公司（以下简称"国盛信安"）、珠海横琴极盛科技有限公司（以 下简称"极盛科技"）、深圳前海国盛科技有限公司（以下简称"国盛科技"）、深 圳前海弘大嘉豪资本管理有限公司（以下简称"弘大嘉豪"）及深圳弘大智合投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称"弘大智合"）7 家子公司（合伙企业）进行 清算并注销，并授权经理层办理相关清 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-008 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无新增、变更及否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议情况。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 30 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 30 日 9:15-9:25,9:30-11:30 及 13:00- 15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 30 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 16 层会议室。 3.会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。 4.会议召集人：公司董事会。 1.审议通过《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的议 案 ...