国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-022 国盛金融控股集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊 文娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3、第一季度财务会计报告是否经审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|-------------------|----------------|-----------------------------------------| ...

股票代码：002670 股票简称：国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年年度报告 2024 年 3 月 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 以下提示，敬请投资者留意： 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第三节揭示了本公司经营过程中可能存在的风险。 3、本公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业 报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总 收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。 4、经 2024 年第一次临时股东大会 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业总收入为472,631,253.11元，同比下降4.65%[3] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为47,658,749.05元，同比增长132.68%[3] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-515,760,879.95元，同比增加81.45%[3] - 公司2023年第三季度末总资产为30,858,562,545.36元，较上年度末增加0.25%[3] - 公司2023年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为11,013,430,351.30元，较上年度末增加0.58%[3] - 公司2023年前三季度营业收入为1,370,295,637.79元，同比下降7.20%[17] - 公司2023年前三季度投资收益为22,501.35万元，同比增长176.12%[20] - 公司2023年前三季度公允价值变动收益为2,573.80万元，同比增长169.19%[21] - 公司2023年前三季度信用减值损失为81.61万元，同比增加101.82%[22] - 公司2023年前三季度资产处置收益为86.08万元，同比增长1439.89%[23] - 公司2022年非流动资产合计72.38亿元，资产总计308.59亿元[34] - 公司2022年流动负债合计182.14亿元，非流动负债合计16.29亿元，负债总计198.43亿元[34] - 公司2022年实收资本19.35亿元，资本公积88.97亿元，未分配利润-3.13亿元，归属于母公司所有者权益合计110.13亿元[34,35] - 公司2022年营业总收入13.70亿元，其中利息收入4.74亿元，手续费及佣金收入8.96亿元[35] - 公司2022年营业总成本15.24亿元，其中利息支出1.66亿元，手续费及佣金支出1.68亿元，管理费用11.11亿元[35] - 公司2022年投资收益2.25亿元，公允价值变动收益0.26亿元，信用减值损失0.82亿元[35,36] - 公司2022年实现净利润4.74亿元，归属于母公司股东的净利润4.77亿元[36] - 公司2022年其他综合收益2.18亿元，归属于母公司所有者的其他综合收益2.18亿元[36] - 公司2022年基本每股收益0.0246元[36] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-1.02亿元[36] - 经营活动现金流入小计为25.77亿元[37] - 经营活动现金流出小计为30.93亿元[37] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.16亿元[37] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.97亿元[37][38] - 筹资活动产生的现金流量净额为4.78亿元[38] - 期末现金及现金等价物余额为107.97亿元[38] 股东情况 - 公司前10名股东持股情况，其中江西省交通投资集团有限责任公司持股25.52%[28] - 公司前10名无限售条件股东持股情况[28] - 公司与部分股东存在关联关系[29] - 公司前10名股东未进行约定购回交易[30] 其他事项 - 公司与雪松信托存在业绩承诺补偿纠纷，正在进行仲裁[31] - 公司决定对部分子公司进行清算注销[31] - 公司于2023年1月1日起首次执行新会计准则，对资产负债表相关项目进行了调整[38] - 第三季度财务报告未经审计[39] - 公司法定代表人为刘朝东，主管会计工作负责人为刘详扬，会计机构负责人为熊文娟[38]

公司业绩 - 公司营业总收入为897,664,384.68元，较去年同期下降8.49%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为99,044,517.15元，较去年同期增长245.67%[11] - 公司基本每股收益为0.0512元，较去年同期增长245.87%[11] - 公司2023年上半年实现营业总收入8.98亿，同比下降8.49%[20] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为0.99亿元，同比增长245.67%[20] - 公司2023年上半年经纪及财富管理业务收入为2.94亿元，同比下降1.34%[20] - 公司2023年上半年投资银行业务股票承销、保荐净收入为508.94万元[20] - 公司2023年上半年证券自营业务总收益为2.08亿元，同比增长397.57%[22] - 公司2023年上半年信用业务收入为1.55亿元，同比下降13.16%[22] - 公司2023年上半年投资研究业务席位佣金收入为2.12亿元，同比下降9.40%[22] - 公司2023年上半年公允价值变动收益为25.75亿元，同比增长144.49%[26] - 公司2023年上半年投资收益为20.22亿元，同比增长137.56%[25] - 公司2023年上半年财务费用为4.89亿元，同比下降40.50%[24] - 信用减值损失导致净利润增加244.90%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为687.49亿，同比增长143.41%[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-16.20亿，同比下降158.91%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为243.60亿，同比下降63.87%[30] - 现金及现金等价物净增加为915.73亿，同比增长203.97%[31] 公司业务 - 公司主要业务为证券业务，包括证券经纪、信用业务、自营投资和资产管理[14] - 公司投资业务包括股权投资及投资管理业务，投资领域涵盖新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等[17] 市场情况 - 2023年上半年，A股市场共有5235家上市公司，新增173家企业首发上市，募集资金总额为2,088.34亿元[15] 公司财务状况 - 公司资产总额为327.66亿元，较期初增加6.44%[37] - 公司资产负债率为66.23%，较年初上升1.81个百分点[37] - 货币资金在本报告期末达到102.27亿元，占总资产比例为31.21%，较上年末增加0.09%[38] - 交易性金融资产增加至58.92亿元，占总资产比例为7.98%，较上年末增加1.28%[40] - 公司的债券投资规模增加，其他债权投资达到26.02亿元，占总资产比例为7.94%，较上年末增加1.41%[45] - 卖出回购金融资产金额为40.31亿元，占总资产比例为2.30%，较上年末增加5.80%[50] - 应付账款增加至1.89亿元，占总资产比例为0.58%，较上年末增加0.20%[47] - 金融资产小计达到87.44亿元，较上年末增加8.03%[56] 风险管理与合规 - 公司面临的风险主要包括政策风险、经营风险、操作风险、人才流失风险、流动性风险等[67] - 公司将严格按照相关法律法规和政策规定开展业务，积极跟踪和研究行业相关政策及变化，根据最新政策及时做出反应并进行相应调整[69] - 公司将持续加强落实主动合规意识和全面风险管理工作，深化全员合规理念，不断完善全面风险管理体系与风险管理机制[69] - 公司将进一步健全和完善各项管理制度、优化业务流程、加强各项业务的实时风险监控工作[69] 公司社会责任 - 公司在赣州设立的投教基地荣获江西省“2022年度投资者教育和保护优秀单位”集体荣誉称号[74] - 公司持续面向寻乌、于都、横峰三个结对帮扶县财商教育合作中小学校开展青少年财商教育课程及财商实践活动[76] - 公司赴结对帮扶县于都县银坑镇走访慰问部分孤寡老人，并向困难对象送上慰问金和慰问品[76] - 公司资助结对帮扶县三所小学开展“非遗”进校园项目，已完成第一期资金投入10.21万元[76]

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年第一季度报告 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2023-016 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人（会计主管人员） 熊文娟女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 3、第一季度财务会计报告是否经审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|----------------|-------------------|------------------------------------------ ...

公司主营业务及历史沿革 - 公司主营业务为证券业务,同时开展投资和金融科技业务[1] - 公司于2016年通过发行股份及支付现金购买资产的方式取得国盛证券100%股权[1] - 公司于2010年10月22日经批准由广东华声电器实业有限公司整体变更设立[13] - 公司于2012年4月6日首次公开发行股票在深圳证券交易所上市[14] - 公司于2016年5月19日完成向中江国际信托等单位发行股份购买资产并募集配套资金[14] - 公司于2017年4月27日实施资本公积金转增股本方案[14] - 公司于2018年6月29日实施资本公积金转增股本方案[14] - 公司于2018年9月10日回购并注销股份1,029.9888万股[14] - 公司于2022年9月28日完成控股权变更,江西交投成为公司控股股东[14] 公司业务资格及网点布局 - 公司取得了多项业务资格,包括股票主承销、基金销售、融资融券等[11][12] - 公司为多家交易所的会员单位,并取得了多项交易权限[12] - 公司在全国设有94家分公司和营业部[17] - 公司在江西、广东、山东等地设有分公司和营业部[17] 公司经营情况 - 公司2022年营业总收入为18.94亿元,同比下降19.33%[19] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为-4.37亿元,同比下降668.02%[19] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-18.93亿元[19] - 公司2022年末总资产为307.83亿元,同比下降1.77%[19] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为109.50亿元,同比下降3.70%[19] - 公司2022年第一至第四季度营业收入分别为5.23亿元、4.58亿元、4.96亿元和4.17亿元[20] 行业情况 - 2022年A股成功IPO超400家企业,A股上市公司数量突破5,000家,首发募集资金总额近6,000亿元[23] - 2022年A股成交额同比下降12.94%,A股市场各指数分别出现不同程度下跌[23] - 2022年年末全市场融资融券余额为1.4万亿元,较年初下降15.01%[23] - 2022年度证券行业实现营业收入3,949.73亿元,实现净利润1,423.01亿元[23] 公司主要子公司经营情况 - 国盛证券（单体）实现营业收入18.55亿元,营业利润1.00亿元,净利润0.9亿元[58] - 国盛资管（单体）实现营业收入0.08亿元、营业利润-0.39亿元、净利润-0.39亿元[58] - 极盛科技（单体）净利润为-0.23亿元[58] - 趣店（未经审计数据）营业收入较上年同期下降65.09%、归属母公司净利润下降161.45%[58] 公司未来发展规划 - 公司将继续深耕证券主业,保优势,抓发展[59] - 公司将坚持以"降本增效"为根本任务[59] - 公司将持续深化内控治理工作[59] - 公司将正视困难,切实维护股东及投资者利益[59] 公司治理情况 - 公司控股股东于2022年9月变更为江西交投[10] - 中国证监会于2022年7月16日起结束对公司下属子公司国盛证券和国盛期货的接管,2022年12月30日核准国盛证券恢复正常经营[3] - 公司董事会、监事会、高管团队发生重大变动[71] - 公司部分董事、监事和高级管理人员在报告期内发生变动[79] - 公司独立董事在报告期内履行了相关职责[80] - 监事会对公司报告期内的监督事项无异议[88] 公司员工情况 - 公司员工总数为2,451人,其中业务人员占69%、研究人员占9.4%、信息技术人员占6%[89,90] - 公司本科及以上学历员工占比为90.5%,拥有较高的教育背景[91] - 公司持续开展专业能力培训、通用技能培训和制度合规培训,提升员工专业水平和合规意识[93] - 公司薪酬管理遵循公平规范的原则,根据经营情况、市场行情等因素适时调整员工薪酬[92] 公司社会责任 - 公司高度重视投资者保护和教育工作,报告期内累计开展各类投教活动244场,覆盖26.47万余人次[101] - 公司为员工提供多项补贴与津贴,并为员工建立补充商业保险[101] - 公司积极参与江西省"映山红"行动,助力江西资本市场高质量发展[101] - 公司开展"1+X"共享课堂项目,将优质教育资源传输到偏远地区[103] - 公司组织志愿者开展多项公益活动,如向山区学校捐赠图书、向敬老院慰问等[104] 公司控股权变更及相关承诺 - 公司实际控制人雪松信托未按约定履行业绩补偿承诺[105] - 公司实际控制人江西交投和赣粤高速作出避免同业竞争、规范关联交易、保持公司独立性等承诺[106][108] - 江西交投承诺自持股日起60个月内不得转让所持公司股权[108] - 公司完成了国盛金控股权的收购,未来60个月内不予转让[109] - 控股股东承诺未来不会从事与公司主营业务构成竞争的业务[109][110] - 控股股东承诺尽量减少与公司的关联交易,关联交易将遵循公开、公平、公正的原则[109][110] 公司财务情况 - 公司2022年实现营业总收入18.94亿元,同比下降19.33%[19] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为-4.37亿元,同比下降668.02%[19] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-18.93亿元[19] - 公司2022年末总资产为307.83亿元,同比下降1.77%[19] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为109.50亿元,同比下降3.70%[19] - 公司2022年度实现营业收入1,545,756,049.35元,同比下降24.49%[39] - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少163.35%[45] - 公司2022年度投资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加332.34%[45] - 公司2022年度筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加101.76%[45] 公司风险因素 - 公司面临政策风险、经营风险、操作风险、人才流失风险、流动性风险等[60][61] - 公司将严格按照相关法律法规和政策规定开展业务,积极跟踪和研究行业相关政策及变化[64] - 公司将持续加强落实主动合规意识和全面风险管理工作,深化全员合规理念,不断完善全面风险管理体系与风险管理机制[64] - 公司将进一步健全和完善各项管理制度、优化业务流程、加强各项业务的实时风险监控工作[64] - 公司将持续完善薪酬、培训及激励机制,优化组织架构,明确职责分工,帮助员工规划职业发展路径[64]