会议安排 - 公司第四届董事会第四十次会议6月14日通知董事，6月21日召开[2] - 公司决定于2024年7月8日15:00召开2024年第二次临时股东大会[4] 议案表决 - 《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》等多议案9票同意通过[3] - 子公司借入次级债务暨关联交易议案各事项5票同意通过[3][4]

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-030 公司于 2024 年 6 月 21 日召开第四届董事会第四十次会议、第四届监事会第 二十四次会议，审议通过了《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。 现将整改报告公告如下： 一、整改措施及安排 问题 1：业务收入确认不规范。国盛金控子公司国盛证券有限责任公司 2020 年至 2022 年期间保荐业务收入未严格按照企业会计准则有关规定进行计量，导 致公司收入确认出现差错，上述期间差错金额分别为 413.67 万元、212.53 万元、 87.93 万元，不符合《企业会计准则第 14 号——收入》第四条、第五条规定。 整改措施： 1.经与年报主审会计师事务所沟通，行政监管措施决定书中所述保荐差错收 入金额占各年度营业收入、营业利润比重微小，未达到重要性水平，且 2023 年 公司已严格按照准则要求调整保荐业务收入确认方式，涉及收入确认出现差错的 积累影响均已消除，无需进行追溯调整。同时，公司严格按照《企业会计准则第 14 号——收入》及其配套应用案例《收入准则应用案例——保荐服务的收入确 1 国盛金融控股集团股份有限公司 关于公司收到行 ...

任期与考核 - 经理层成员每届原则上任期3年[8] - 经理层副职考核指标总分不超100分，共性指标权重不高于50%，个性指标不低于50%，总经理评分权重5%[12] - 经理层副职个人主要指标数量1至3个，总权重不低于个性指标50%[12] 责任书签订 - 《年度经营业绩责任书》在上级下达目标后一个月签订，新聘或岗位调整一个月内重新修订签订[13][14] 薪酬与激励 - 经理层成员薪酬含基本年薪、绩效年薪、任期激励等[18] - 绩效年薪按基本年薪数额按月预发，次年多退少补[19] - 任期激励任期结束后兑现，延期支付按监管规定执行[19] 考核结果处理 - 年度经营业绩考核百分制低于80分或不称职，扣减或不领当年绩效年薪[19] - 任期经营业绩考核百分制低于80分或不称职，不领任期激励[19] - 年度经营业绩考核低于70分或主要指标完成率低于70%视为未达底线[23] - 连续两年年度或任期经营业绩考核低于80分视为不合格[23] 解聘与辞职 - 经理层成员解聘按集团程序办理[23] - 自愿辞职书面申请，获批后办离职手续[23] - 重要项目未完成或任期内责任问题未处理完不得辞职[25] 监督与施行 - 建立经理层成员监督体系，以预防和事前监督为主[27] - 本办法自下发之日起施行[30]

财务数据 - 公路开发2023年末资产4552537.39万元，负债2845345.41万元，净资产1707191.99万元[6] - 公路开发2023年度营收435499.89万元，营业利润122559.56万元，净利润85231.10万元[6] - 年初至2024年6月20日与江西交投关联交易约3277.11万元[9] 债务信息 - 国盛证券拟向公路开发借入不超15亿次级债务，首期不少于8亿[2][7] - 次级债务期限五年，固定年利率3.7%，展期利率调为当期基准利率加300基点[7] 决议情况 - 2024年6月21日董事会审议通过借入次级债务议案[2] - 借入次级债务决议有效期为股东大会通过之日起12个月[7]

股东大会信息 - 2024年7月8日15:00召开第二次临时股东大会，股权登记日为7月3日[2][3] - 采取现场与网络投票结合，网络投票时间7月8日9:15 - 15:00[2] 会议审议内容 - 审议子公司国盛证券借入次级债务暨关联交易议案[5][8] 登记与投票相关 - 登记时间7月4 - 5日9:00 - 17:00，地点在南昌北京银行大楼12层[9] - 投票代码“362670”，简称为“国盛投票”[16]

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-029 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 四次会议通知于 2024 年 6 月 14 日以电子邮件等方式送达全体监事，会议于 2024 年 6 月 21 日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和 主持，公司 3 名监事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证 券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。 2.深交所要求的其他文件。 特此公告。 国盛金融控股集团股份有限公司监事会 监事会认为：经审核，公司编制的《关于公司收到行政监管措施决定书的整 改报告》符合有关法律法规的规定以及江西证监局行政监管措施决定书的相关要 求，整改措施切实可行，符合公司的实际情况，监事会对整改报告 ...

股东大会信息 - 公司于2024年3月28日决议召集2023年度股东大会，5月31日发布会议通知[5] - 网络投票时间为2024年6月21日多个时段，现场会议于6月21日15:00在南昌召开[6][7] 参会股东情况 - 出席现场会议股东及代表2人，代表股份493,923,494股，占比25.5246%[8] - 参加网络投票股东及代理人16人，代表股份483,220,386股，占比24.9715%[8] 议案表决结果 - 《2023年度董事会工作报告》等多议案同意占比超99.96%[11][12][13][14] - 《2023年度利润分配预案》同意占比99.9681%[13] - 《关于2024年度债务融资计划的议案》同意占比99.9685%[13] - 《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》不同关联交易同意占比不同[14][15]

公司决策 - 2024年6月21日会议通过注销深圳分公司议案[3] - 注销目的是优化资源、精简结构、降本提效[3] 分公司情况 - 分公司成立于2017年08月14日[4] - 住所为深圳福田区平安金融中心101层01办公室[4] - 经营范围含科技中介等服务[4] 影响说明 - 清算注销不涉关联交易和重大资产重组[3] - 不影响合并财报范围、主要数据及盈利能力[6]

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度股东大会 会 议 文 件 2024 年 6 月 21 日召开 | | | | 议案 | 1：2023 | 年度董事会工作报告 1 | | --- | --- | --- | | 议案 | 2：2023 | 年度监事会工作报告 2 | | 议案 | 3：2023 | 年度独立董事述职报告 3 | | 议案 | 4：2023 | 年度财务决算报告 4 | | 议案 | 5：2023 | 年度利润分配预案 5 | | 议案 | 6：关于 | 2024 年度债务融资计划的议案 6 | | 议案 | 7：2023 | 年年度报告全文和摘要 8 | | 议案 | 8：关于 | 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 9 | 议案 1 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等 法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，认 真履行董事会职责，执行股东大会的各项决议，切实维护 公司利益，保证了公司持续、稳定的发展。具体内容详见 公司于 2024 年 3 月 30 日在深交所网站及指定信息披露媒体 上披露的《2023 年度董事会工作报告》。 以上议案，已经公司第 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-027 国盛金融控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议于 2024 年 3 月 28 日审议通过了《关于提请召开 2023 年度 股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合法律法规、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 6 月 21 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 21 日 9:15-9:25,9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 21 日 9: ...