证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-029 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 四次会议通知于 2024 年 6 月 14 日以电子邮件等方式送达全体监事，会议于 2024 年 6 月 21 日以通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和 主持，公司 3 名监事全部参加会议并表决。会议的召集、召开符合《公司法》《证 券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。 2.深交所要求的其他文件。 特此公告。 国盛金融控股集团股份有限公司监事会 监事会认为：经审核，公司编制的《关于公司收到行政监管措施决定书的整 改报告》符合有关法律法规的规定以及江西证监局行政监管措施决定书的相关要 求，整改措施切实可行，符合公司的实际情况，监事会对整改报告 ...

股东大会信息 - 公司于2024年3月28日决议召集2023年度股东大会，5月31日发布会议通知[5] - 网络投票时间为2024年6月21日多个时段，现场会议于6月21日15:00在南昌召开[6][7] 参会股东情况 - 出席现场会议股东及代表2人，代表股份493,923,494股，占比25.5246%[8] - 参加网络投票股东及代理人16人，代表股份483,220,386股，占比24.9715%[8] 议案表决结果 - 《2023年度董事会工作报告》等多议案同意占比超99.96%[11][12][13][14] - 《2023年度利润分配预案》同意占比99.9681%[13] - 《关于2024年度债务融资计划的议案》同意占比99.9685%[13] - 《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》不同关联交易同意占比不同[14][15]

公司决策 - 2024年6月21日会议通过注销深圳分公司议案[3] - 注销目的是优化资源、精简结构、降本提效[3] 分公司情况 - 分公司成立于2017年08月14日[4] - 住所为深圳福田区平安金融中心101层01办公室[4] - 经营范围含科技中介等服务[4] 影响说明 - 清算注销不涉关联交易和重大资产重组[3] - 不影响合并财报范围、主要数据及盈利能力[6]

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度股东大会 会 议 文 件 2024 年 6 月 21 日召开 | | | | 议案 | 1：2023 | 年度董事会工作报告 1 | | --- | --- | --- | | 议案 | 2：2023 | 年度监事会工作报告 2 | | 议案 | 3：2023 | 年度独立董事述职报告 3 | | 议案 | 4：2023 | 年度财务决算报告 4 | | 议案 | 5：2023 | 年度利润分配预案 5 | | 议案 | 6：关于 | 2024 年度债务融资计划的议案 6 | | 议案 | 7：2023 | 年年度报告全文和摘要 8 | | 议案 | 8：关于 | 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 9 | 议案 1 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等 法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，认 真履行董事会职责，执行股东大会的各项决议，切实维护 公司利益，保证了公司持续、稳定的发展。具体内容详见 公司于 2024 年 3 月 30 日在深交所网站及指定信息披露媒体 上披露的《2023 年度董事会工作报告》。 以上议案，已经公司第 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-027 国盛金融控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议于 2024 年 3 月 28 日审议通过了《关于提请召开 2023 年度 股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合法律法规、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 6 月 21 日 15:00。 （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 21 日 9:15-9:25,9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 21 日 9: ...

业绩差错 - 2020 - 2022年国盛证券保荐业务收入差错金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元[1] 信息披露与管理问题 - 2022年年度报告未充分披露商誉减值测试相关信息[2] - 内幕信息知情人登记管理不规范[2] 制度与程序问题 - 第四届董事会提名委员会第四、五次会议提名程序执行不到位[2] - 内部控制相关制度不完善[2] 违规情况 - 公司行为违反《股票上市规则（2023年修订）》相关规定[2] - 相关人员违反《股票上市规则（2022/2023年修订）》规定[2]

业绩差错 - 国盛金控2020 - 2022年保荐业务收入差错金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元[1] 整改与申诉 - 公司需在收到决定书30日内提交书面整改报告[3] - 不服监管措施可60日内向证监会申请行政复议[3] - 不服监管措施可6个月内向法院提起诉讼[3]

分组1：投资者关系活动基本信息 - 活动类别为其他（江西辖区上市公司投资者集体接待日） [2] - 参与人员为线上参加的投资者 [2] - 时间为2024年5月17日下午15:00 - 17:00 [2] - 地点为“全景路演”网站（https://rs.p5w.net ） [2] - 上市公司接待人员为总经理陆箴侃先生、财务总监刘详扬先生、董事会秘书刘公银先生 [2] 分组2：市值管理相关 - 投资者询问国盛金控是否有市值管理指标、任务及管理方式，公司表示在做好经营业绩提升基础上，聚焦价值创造，通过业绩说明交流等举措加强投资者关系管理，提升公司价值认可和资本市场形象 [2] 分组3：股价相关 - 截止目前公司股价下跌 -1.9% 左右，投资者询问公司领导感想，公司称股价受二级市场波动等多种因素影响，将聚焦证券主业，在合规经营基础上积极稳健发展，提升核心竞争力和内在价值，为投资者创造更好回报 [2][3] 分组4：公司更名相关 - 投资者询问“国盛金控”改名“国盛证券”进度缓慢原因、是否积极推进及改名后经营范围是否调整，公司表示吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司事宜获证监会等监管部门批准后，将按程序推进更名事项，具体内容详见2024年1月13日公告 [3] 分组5：江信基金相关 - 投资者询问江信基金多位高管同时离职能否正常运营、是否引进专业管理团队及扩大管理规模，公司称国盛证券持有江信基金30%股权，支持其根据行业和自身实际情况独立自主经营发展 [3]

分组1：活动基本信息 - 活动名称为 2024 年江西辖区上市公司投资者集体接待日活动 [1] - 活动主办方为江西省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [1] - 活动采用网络远程方式举行 [1] 分组2：参与方式 - 投资者可登录“全景路演”网站(https://rs.p5w.net)参与 [1] - 投资者可关注微信公众号“全景财经”参与 [1] - 投资者可下载全景路演 APP 参与 [1] 分组3：活动时间 - 活动时间为 2024 年 5 月 17 日(周五)15:00 - 17:00 [1] 分组4：交流内容 - 公司高管将在线就 2023 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等问题与投资者沟通交流 [1]

国盛金融控股集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-024 5.股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规 定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董 事会也未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披 露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的 信息不存在需要更正、补充之处。 国盛金融控股集团股份有限公司（证券简称：国盛金控；证券代码：002670； 以下简称"公司"）股票连续三个交易日内（2024 年 4 月 26 日、4 月 29 日、4 月 30 日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据深圳证券交易所的有关规 定，属于股票交易异常波动情形。 二、关注、核实情况说明 经自查，并向公司控股股东江西省交通投资集团有限责任公司 ...