大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 国盛金融控股集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011003005 号 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024] 0011003005号 国盛金融控股集团股份有限公司： 我们接受委托，对国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称国 盛金控）2023 年度财务报表进行审计，并出具了大华审字[2024] 001 ...

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2023年召开5次董事会审计委员会会议、1次独立董事专门会议，独立董事均亲自出席[2] 报告披露情况 - 2023年按时编制并披露4份定期报告[6] - 报告期内发布49份临时公告[9] 机构与制度相关 - 续聘大华会计师事务所为2023年度财务审计机构[7] - 2023年重新制定《独立董事工作制度》并建立专门会议机制[10] 议案审议情况 - 审议通过《2022年度利润分配预案》[8] - 审议通过修订《董事会议事规则》议案[10] - 审议通过重新制定各专门委员会工作细则及修订审计委员会工作细则的议案[10] - 审议通过注销相关子公司及子公司（合伙企业）的议案[11] 合规情况 - 除雪松信托未履行补偿承诺，公司与其仲裁外，公司及股东未违反承诺事项[9] - 报告期内公司未发生资金占用及对外担保情况[7] - 报告期内公司不存在违规使用募集资金情况[7] 独立董事情况 - 2023年度独立董事未有提议召开董事会等情况，忠实勤勉履职[12]

会计政策变更 - 2024年1月1日起按《企业会计准则解释第17号》变更会计政策[3][7] - 变更主要内容为特定负债归类为流动负债[6] - 变更不会对财务等产生重大影响[7] 会议审议 - 2024年3月28日董事会及审计委员会审议通过变更议案[3][8] 其他 - 公告日期为2024年3月29日[10]

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准 日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000250 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024] 0011000250 号 国盛金融控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称国盛 金控）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》等有关法律法规要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交 易、董事和高级管理人员履职情况等方面进行了监督，促进 了公司规范运营，维护了公司和全体股东的合法权益。现将 公司监事会 2023 年主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，所有会议的 召开均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，具体情况 如下： （一）2023 年 4 月 6 日，公司召开第四届监事会第十七 次会议，会议审议通过以下议案： 1.《2022 年度监事会工作报告》； 2.《2022 年度内部控制自我评价报告》； 3.《2022 年度财务决算报告》； 4.《2022 年度利润分配预案》； 5.《2022 年年度报告全文和摘要》； 6.《关于监事 2022 年度薪酬情况的议案》。 （二）2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届监事会第十 1 八次会议，会议审议 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 立性的情形。 二、2023 年度履职情况 （郭亚雄） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定， 忠实、审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人郭亚雄，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，经济学博士，会计学教授，已取得独立董 事资格证书。曾任江西财经大学研究生处科长、副处长，经 济与社会发展研究中心副主任，天音通讯控股股份有限公司 副总经理、普洛股份有限公司财务总监，浙江横店集团有限 公司审计部、企管部总经理，江西江中制药集团外部董事等； 现任公司独立董事，江西财经大学会计学院会计学教授，兼 任仁和药业股份有限公司独立董事、海洋王照明科技股份有 限公司独立董事等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司 ...

国盛金融控股集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 国盛金融控股集团股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十八日 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会 认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董 事的任职资格及独立性的相关要求。 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 自查情况的报告》，国盛金融控股集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 公司 2023 年度（以下简称"本期"）财务报表已经大华会 计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。报告认为公司财务报表已经按照企业会计准 则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果及现金流量。现 将 2023 年财务决算情况汇报如下： 一、主要经营指标 本期公司实现营业总收入 18.74 亿元，较上期 18.94 亿元 减少 0.20 亿元，降幅 1.08%。其中，手续费及佣金收入同比 增加 0.09 亿元，利息收入同比减少 0.30 亿元。2023 年市场 持续低迷，公司开展多策略营销、探索"投研+"业务、证券公 司 2023 年分类结果提升至 BB 级、重启股权质押业务等多措 并举，本期公司股基交易平均市场份额有所上升，由上期的 3.8796‰上升为 3.9382‰，顺利完成十二年来首单 IPO 保荐 承销业务，研究团队排名稳步提升。 （三）营业总成本 本期公司发生营业总成本 20.71 亿元，上期 21.42 亿元， 同比减少 0.71 亿元，降 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-012 国盛金融控股集团股份有限公司 关于诉讼事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2.上市公司所处的当事人地位：被申请人。 3.本次诉讼主要涉及南昌仲裁委员会（以下简称"南昌仲裁委"）于 2023 年 9 月 4 日作出的(2022)洪仲案裁字第 0594 号裁决书是否存在撤销的事由。 4.对上市公司损益产生的影响：本诉讼案件尚未审理，公司目前无法评估本 次诉讼对公司财务状况、本期利润或期后利润的影响。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日 收到南昌中院送达的《受理通知书》（案号：（2024）赣 01 民特 32 号）文件， 申请人雪松信托向南昌中院提起撤销仲裁裁决诉讼，南昌中院于 2024 年 3 月 19 日受理此案。现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼事项受理的基本情况 （一）诉讼当事人 申请人：雪松国际信托股份有限公司（原名中江国际信托股份有限公司） 被申请人：国盛金融控股集团股份有限公司（原名广东华声电器股份有限公 司 ...