证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-018 国盛金融控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 30 日在公司指定信息披露媒体上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告 摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年年度经营情况，公司定 于 2024 年 4 月 17 日（星期三）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 召开国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行 沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。说明会具体内容如下： 会议召开方式：网络互动方式 二、出席人员 公司董事长刘朝东先生、总经理陆箴侃先生、财务总监刘详扬先生、独立董 事郭亚雄先生、董事会秘书刘公银先生出席本次 2023 年度网上业绩说明会（如 遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 三、投资者参加方式 投资者可于 2024 年 ...

分红与股本计划 - 公司2023年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2022年末公司实际可供分配利润为 -3.6051583亿元，2022年度不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本[107] - 公司计划2023年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，因2023年度可分配利润为负数未达现金分红条件[108] 公司合并与变更 - 经2024年第一次临时股东大会审议通过，公司决定吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司，尚需获监管部门批准[2] - 2024年1月30日公司决定吸收合并全资子公司国盛证券，需获监管部门批准[144] - 2015年6月，公司控股股东变更为北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）[9] - 2016年5月，公司控股股东变更为张家港财智投资中心（有限合伙）及其一致行动人[9] - 2022年9月，公司控股股东变更为江西交投[9] - 2023年5月31日，公司注册地址由佛山市顺德区变更为江西省南昌市西湖区[6] 公司发展历程 - 公司于2016年取得国盛证券100%股权，行业类别由“制造业”-“电气机械及器材制造业”变更为“金融业”-“资本市场服务”[9] - 2010年10月公司由广东华声电器实业有限公司整体变更设立，股本总额为15000万元[12][13] - 2012年4月公司向社会公众投资者公开发行5000万股，募集资金36500万元，注册资本变更为20000万元并在深交所上市[13] - 2016年公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金，股本总额变更为93612.7750万股[13] - 2017年4月公司实施资本公积金转增股本方案，股本总额变更为149780.44万股[13] - 2018年6月公司再次实施资本公积金转增股本方案，股本总额变更为194538.4541万股[13] - 2018年9月公司回购并注销股份1029.9888万股，股本总额变更为193508.4653万股[13] - 2022年9月江西国资企业联合体完成收购公司975741274股（占总股本50.42%）的交割过户，江西交投以29.58%持股成控股股东[13] - 截至2023年12月31日，公司累计发行股份总数193508.4653万股，注册资本为193508.4653万元[13] 业务资格 - 公司取得全国银行间同业拆借市场交易成员等超40项业务资格，最早于1998年4月获得大连商品交易所会员单位资格，最晚于2022年6月获得广州期货交易所会员单位资格[10][11] 财务数据 - 2023年营业总收入18.74亿元，较2022年减少1.08%[19] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 -2998.41万元，较2022年增长93.13%[19] - 2023年经营活动产生的现金流量净额5.59亿元，较2022年增长129.52%[19] - 2023年末总资产325.05亿元，较2022年末增长5.59%[20] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产109.29亿元，较2022年末减少0.19%[20] - 2023年第一至四季度营业总收入分别为4.09亿元、4.88亿元、4.73亿元、5.03亿元[23] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为4517.42万元、5387.03万元、 -5138.58万元、 -7764.29万元[24] - 2023年非经常性损益合计金额未给出，2022年为9965682.06元，2021年为 - 4369012.71元[25] - 公司将委托信托机构管理资产实现的3.02万元收益确认为经常性损益[25] - 2023年公司营业总收入18.74亿元，同比减少1.08%；归属上市公司股东的净利润 -0.30亿元，同比增长93.13%；营业总成本20.71亿元，同比减少3.29%；投资收益2.05亿元，同比增加10.75%；公允价值变动损益0.15亿元，同比增加114.61%[32] - 2023年度国盛证券经纪业务条线股基市占率3.9382‰，比上年提升1.76%，期末托管客户资产1649亿元，同比增长15.19%[32] - 2023年国盛证券金融产品全年销售金额同比增长达18%，价值型收入占比已接近17%[32] - 2023年国盛证券股权类投资银行业务2单IPO项目均通过交易所审核，固定收益业务承销发行债券12只，承销规模为69.5亿元，较去年增长78%[32] - 2023年国盛证券固收类自营业务年化收益率达11.11%，收益率大幅超过同类债券指数走势[32] - 2023年末国盛证券两融规模较年初增长15.79%，规模增长高于行业7.17%的平均增幅，新增开户数同比翻倍[33] - 2023年国盛证券重启股票质押业务，全年新增项目3个[33] - 2023年度国盛证券投研业务席位分仓佣金在沪深两市占比、排名均同比提升，外资机构签约客户数量及佣金收入稳步增长[34] - 国盛证券研究所在第21届新财富最佳分析师评选中获本土最佳研究团队第六名，比上年提升1位[31][34] - 2023年合并收入/收益为18.74亿元，支出4.43亿元，净收入/收益16.63亿元[36] - 证券业务手续费及佣金净收入12.30亿元，支出2.25亿元，净收入10.05亿元，占比60.45%[36] - 证券业务利息净收入6.42亿元，支出2.22亿元，净收入4.21亿元，占比25.30%[36] - 投资业务小计净收入为 -5558.82万元，占比3.34%[36] - 其他业务小计净收入7.02亿元，占比42.23%[36] - 证券业务收入17.13亿元，支出15.12亿元，营业利润率11.75%，收入同比增10.81%，支出同比降0.49%，营业利润率上升10.03个百分点[39] - 非证券业务收入 -5028.64万元，支出1.32亿元，营业利润率 -361.71%，收入同比增45.73%，支出同比降71.30%，营业利润率上升233.21个百分点[39] - 非证券业务收入较上年同期增加0.42亿元，增长45.73%，主要系投资项目价值变动导致[39] - 非证券业务支出较上年同期减少3.27亿元，降低71.30%，主要因融资成本下降、上期减值及成本管控[39] - 非证券业务营业利润较上年同期增加3.69亿元，营业利润率上升233.21个百分点，系减值及融资成本下降、成本管控所致[39] - 公司2023年总收入为17.13亿元，同比增长10.81%，总支出为15.12亿元，同比减少0.49%[43][45] - 证券自营业务收入为2.64亿元，同比增长328.93%，支出为1.71亿元，同比增长185.16%[43][45] - 投资银行业务收入为0.99亿元，同比增长81.61%，支出为0.77亿元，同比增长50.52%[43][45] - 证券经纪业务收入为9.76亿元，同比减少6.18%，支出为9.04亿元，同比减少6.89%[43][45] - 资产管理业务收入为0.16亿元，同比减少62.35%，支出为0.55亿元，同比减少33.22%[43][45] - 江西省内收入为14.14亿元，同比增长14.22%，支出为11.19亿元，同比增长0.7%[43][45] - 前五名客户合计销售金额为1.43亿元，占年度销售总额比例为7.62%[47][49] - 前五名供应商合计采购金额为0.94亿元，占年度采购总额比例为22.29%[50][51] - 2023年管理费用15.11亿元，同比减少2.11%；财务费用9162.41万元，同比减少38.81%；研发费用1504.97万元，同比增长100%[52] - 2023年经营活动现金流入47.22亿元，同比增长38.51%；现金流出41.64亿元，同比减少21.47%；现金流量净额5.59亿元，同比增加129.52%[56] - 2023年投资活动现金流入77.13万元，同比减少99.89%；现金流出5266.39万元，同比减少88.34%；现金流量净额 -5189.26万元，同比减少123.59%[56] - 2023年筹资活动现金流入27.07亿元，同比减少54.16%；现金流出27.60亿元，同比减少53.08%；现金流量净额 -5266.94万元，同比减少332.14%[56] - 2023年现金及现金等价物净增加额4.54亿元，同比增加127.58%[56] - 经营活动现金流量净额增加主要系回购业务融入资金及客户资金增加[56] - 投资活动现金流量净额减少主要系上期收回理财产品资金[56] - 筹资活动现金流量净额减少主要系新增收益凭证规模同比减少[56] - 报告期末公司资产总额325.05亿元，较期初增长5.59%；负债总额215.73亿元，较期初增加8.78%；资产负债率66.37%，较年初增加1.95个百分点[57] - 扣除代理买卖证券款后资产总额为213.15亿元，较期初增长5.74%；负债总额为103.83亿元，较期初增加12.79%；资产负债率48.71%，较期初增加3.04个百分点[57] - 货币资金期末金额98.23亿元，占总资产比例30.22%，较期初比重减少1.08%，主要系客户资金变动所致[58] - 融出资金期末金额52.79亿元，占总资产比例16.24%，较期初比重增加1.37%，主要系信用融资业务本金规模增加所致[58] - 交易性金融资产期末金额41.57亿元，占总资产比例12.79%，较期初比重减少3.91%，主要系公司减少债券及基金规模所致[58] - 其他债权投资期末金额28.95亿元，占总资产比例8.91%，较期初比重增加2.38%，主要系债券投资规模增加所致[60] - 卖出回购金融资产款期末金额30.48亿元，占总资产比例9.38%，较期初比重增加2.88%，主要系债券质押回购（正回购）业务规模增加所致[60] - 国盛证券营业总收入18.12亿元，较上年同期下降2.32%，营业利润2.76亿元、净利润2.22亿元，分别较上年同期增长176.68%、145.97%，期末总资产较上年末增长7.61%，净资产较上年末降低4.47%[72] - 国盛期货营业收入0.53亿元，较上年同期增长68.45%，营业利润 -0.37亿元、净利润 -0.38亿元，分别较上年同期下降6.95%、10.11%，期末总资产较上年末下降6.21%，净资产较上年末上升296.21%[72] - 国盛资管营业收入0.06亿元，较上年同期下降30.79%，营业利润 -0.39亿元、净利润 -0.39亿元，分别较上年同期下降0.78%、0.79%，期末总资产、净资产分别较上年末上升106.46%、115.80%[72] - 江信基金营业收入0.16亿元，较上年同期下降18.50%，营业利润 -0.45亿元、净利润 -0.46亿元，较上年同期减亏24.45%、31.50%，期末总资产较上年末下降31.21%，净资产较上年末下降42.26%[72] - Guosheng (Hong Kong) Investment Limited净利润为 -0.61亿元，较上年末减亏53.73%[72] - 极盛科技净利润为 -0.06亿元，较上年同期减亏74.72%[72] - Qudian Inc营业收入较上年同期下降78.12%、归属母公司净利润增长110.81%[72] - 2023年末公司资产总计325.05亿美元，较上期期末的307.83亿美元增长约5.59%[179] - 2023年末流动资产合计251.35亿美元，较上期期末的241.24亿美元增长约4.2%[178] - 2023年末非流动资产合计73.70亿美元，较上期期末的66.59亿美元增长约10.68%[179] - 2023年末负债合计215.73亿美元，较上期期末的198.31亿美元增长约8.78%[181] - 2023年末股东权益合计109.31亿美元，较上期期末的109.52亿美元略有下降[182] - 2023年末货币资金为98.23亿美元，较上期期末的96.36亿美元增长约1.94%[178] - 2023年末融出资金为52.79亿美元，较上期期末的45.77亿美元增长约15.34%[178] - 2023年末交易性金融资产为41.57亿美元，较上期期末的51.42亿美元下降约19.16%[178] - 2023年末其他债权投资为28.95亿美元，较上期期末的20.09亿美元增长约44.18%[178] - 2023年末无形资产为6.75亿美元，较上期期末的8.26亿美元下降约18.24%[179] - 期末流动资产合计16.09亿元，上期期末为10.73亿元；非流动资产合计123.19亿元，上期期末为125.40亿元；资产总计139.29亿元，上期期末为136.13亿元[183] - 期末流动负债合计上期期末为12.33亿元和

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-014 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度内部控制评价报告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十二次 会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 4：30 在公司 16 楼会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席赵 翠英女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人，公司董事会秘书列席 本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-013 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2.审议通过《2023 年度总经理工作报告》。 国盛金融控股集团股份有限公司 第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议 决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八次 会议暨 2023 年度董事会会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达全体董 事，会议于 2024 年 3 月 28 日下午 2：30 在公司 16 楼会议室以现场结合通讯的表决 方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席 9 人（董事胡正、王志刚、郭亚雄以通讯方式参会），公司监事、高级管理人员列 席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《2023 年度董事会工作报告》，本议 ...

（周江昊） 作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、 审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度担 任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人周江昊，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，研究生学历，法学硕士，已取得独立董事资格证书。现 任公司独立董事，北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人， 兼任深圳市科通技术股份有限公司独立董事、珠海精实测控 技术股份有限公司独立董事、湖南旗滨电子玻璃股份有限公 司独立董事等职务。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不 在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管 理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独 立性的情形。 二、报告期内履职情况 1、出席董事会及股东大会的情况 1 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本年度公司共召开 1 次薪酬与考核委员会会议、 ...

2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告暨审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求,现将 2023年度会计师事务所的履职情况及 审计委员会履行监督职责情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 机构信息 1、资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华"),是国内最具规模的大型会计师事务所之一,是国内 首批获准从事 H 股上市审计资质的事务所,是财政部大型 会计师事务所集团化发展试点事务所,根据财政部、国家 工商总局关于印发《财政部、工商总局关于推动大中型会 计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》的通 知(财会[2010]12 号) 文件精神,大华会计师事务所有限公 司按照文件的要求,转制为大华会计师事务所(特殊普通 合伙）。 2023年12月 31 日,大华有合伙人 270人,注册会计 师 1.471人,其中签署过证券服务业务审计报 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-016 国盛金融控股集团股份有限公司 关于 2023 年度确认公允价值变动损益及计提减值损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开第四届董事会第三十八次会议暨 2023 年度董事会会议、第四届监事会第二十 二次会议，审议通过了《关于 2023 年度确认公允价值变动损益及计提减值损失 的议案》，具体情况如下： 一、本次确认公允价值变动损益及计提减值损失的情况概述 （一）确认公允价值变动损益及计提减值损失的原因 为真实、准确反映公司截至2023年12月31日的财务状况、资产价值、经营成 果，公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定要求对可能发生减值 迹象的资产进行了充分分析及评估，本着谨慎性原则，经第三方专业评估公司的 评估和会计师事务所的分析性复核，对相关资产确认了公允价值变动或计提减值 损失。 （二）确认公允价值变动损益及计提减值损失的资产范围、总金额和拟计入 的报告期间 公司对202 ...

国盛金融控股集团股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011011302 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 7-8 | | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | | 9-12 | | | 财务报表附注 | | 1-130 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真： ...

国盛金融控股集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 国盛金融控股集团股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华核字[2024]0011001262 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 国盛金融控股集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 国盛金融控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了国盛金 融控股集团股份有限公司（以下简称国盛金控）20 ...

业绩总结 - 2023年营业总收入18.74亿元，同比减少1.08%[8] - 2023年归属上市公司股东的净利润 - 0.30亿元，同比增长93.13%[8] - 2023年营业总成本20.71亿元，同比减少3.29%[8] - 2023年投资收益2.05亿元，同比增加10.75%[8] - 2023年公允价值变动损益0.15亿元，同比增加114.61%[8] 公司运营 - 2023年董事会召开8次会议，审议40个议案[8] - 2023年审计委员会召开5次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[10] - 2023年董事会未发生人员变动[11] - 2023年董事会召集召开股东大会3次，审议议案18项[11][12] - 2023年董事应参加董事会次数均为8次，出席股东大会次数均为3次[13] - 2023年全年发布定期报告4份，临时公告49份[14] - 报告期内接听电话、答复投资者上百次[15] 融资与借款 - 控股股东江西交投为公司对外融资提供不超过20亿元连带责任保证[3] - 江西交投提供的26.79亿元股东借款中14.99亿元还款展期36个月[3] 公司架构调整 - 计划注销7家子公司，已完成6家注销工作[4][5] 地址变更 - 2023年5月31日注册地址变更为江西省南昌市西湖区雷池路666号[3] 未来展望 - 2024年董事会加强规范化建设，提升行权履职能力[17] - 2024年优化公司治理，推进董事履职能力建设[17] - 2024年推动董事会与其他治理主体同向发力[17] - 2024年加强党的领导，深化与公司治理有机融合[18] 新策略 - 将贯彻落实党中央重大决策部署等情况纳入董事会对相关人员年度履职评价重要内容[19] - 积极落实金融强国战略，平衡功能性与营利性关系[19] - 坚持“深耕江西、服务全国”理念，为江西发展注入金融活水[20] - 推进战略性合并和专业化整合，清理“两非两资”并压减企业层级[20] - 加快建立分级分类制度体系，健全重大经营决策合规性审查机制[20] - 强化机制育人，提升市场化选人用人水平，深化人才库建设[20] - 将合规作为企业生命线，加强干部员工合规培训和教育[22] - 顺应监管要求，优化健全合规风险管理制度和流程[22] - 对标行业一流，加强精益化管理和审计监督，防控重大经营风险[22] - 倡导“诚信、担当、包容、共赢”企业文化，健全完善国盛文化体系[22]