广东小崧科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二章 离职情形与生效条件 第三条 制度所规定董事离职包含情形： 第四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面 辞职报告，说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务以及辞职后是否继续在公司及 其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）、是否存在未履行完毕 的公开承诺（如存在，说明相关保障措施）、辞职事项对公司影响等情况。 独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者其 认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。 1 （一）董事任期届满未连选连任的； （二）董事在任期届满前主动辞职的； （三）公司股东会或者职工代表大会解任的； （四）法律法规或者《公司章程》规定的其他情形。 第五条 董事的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。董事会将在 2 个交 易日内披露有关情况。 第一章 总则 第一条 为规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事、 高级管理人员离职程序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法 权益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市 ...

广东小崧科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范广东小崧科技股份有限公司（以下简 称公司或本公司）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以 及《广东小崧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人提供 的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。具体种 类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、商业承兑汇票、 开具保函的担保等。 第三条 公司合并报表范围的控股内子公司的对外担保，视同公司行为，执 行本制度，并应当在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司 ...

广东小崧科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）募 集资金的管理和运用，最大限度地保障股东的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等相关法律、法规、规范性文件和《广东小崧科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应 ...

广东小崧科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《广东小崧科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：本公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表范围的子公司）。 第三条 内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等工作由董事会负责， 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人， 董事会秘书组织实施。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息 ...

广东小崧科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）与投 资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间形成长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自 律、规范运作，并进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《广东小崧科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规和规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法 规、部门规章及深圳证券交易所有 ...

广东小崧科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 （一）独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 第一条 为进一步完善广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的 作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，促进公司规范运作， 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件及《广东小崧科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定, 并结合公司实际情况，制定本制度。 1 （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 （四）依法公开向股东征集股东权利； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 ...

广东小崧科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《广东小崧科技股份有限公 司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，广东小崧科技股份有 限公司（以下简称公司或本公司）在董事会中设置审计委员会，并制定本议事规 则。 第二条 审计委员会是公司董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》规 定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事两名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分 ...

广东小崧科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东小崧科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)及控股 子公司的外汇套期保值业务及相关信息披露工作，健全和完善公司外汇套期保值 业务管理机制，有效防止公司采购、销售及其他业务中所涉及的汇率风险, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及 《广东小崧科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足公司正常生产经营需要， 与具备相关业务经营资质的银行等金融机构进行的用于规避和防范汇率或利率 风险的外汇套期保值业务，具体包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、 外汇期货、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生产品等业 务或业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司 进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保 ...

广东小崧科技股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东小崧科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）的 关联交易行为，保证关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和 全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《广东小崧 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）符合诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公 司和全体股东的利益； （三）公司与关联人之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义务 及法律责任； （四）关联董事和关联股东回避表决； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 ...

广东小崧科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全广东小崧科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)内部 审计管理制度，规范内部审计工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作 》等相关法律法规以及《广东小崧科技股份有限公司公司章程》（以下 简称《公司章程》），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 第三条 公司的内部审计工作是指依据国家有关法规、制度和本单位内部管理 规定，运用系统、规范的方法，对本单位各项业务活动、内部控制和风险管理的适 当性和有效性进行独立的咨询、监督、确认和评价的活动，以促进完善治理、增加 价值和实现目标。 第四条 公司内部审计工作应当遵循以下原则： （一）坚持全面审计、突出重点的原则。内部审计工作将本单位的生产、经营 和各项管理工作都纳入审计范畴，同时在具体审计工作中重点关注主要生产经营领 域、重要投资项目和重大管理事项等。 （二）坚持依法审计、实事求是 ...