内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 信息管理规定 - 董事会是内幕信息管理机构，董秘为保密负责人[2] - 按规定填写内幕信息知情人档案并登记报送[9] - 重大事项需制作进程备忘录[10] 保密与合规要求 - 内幕信息公开前知情人范围最小[15] - 提供未公开信息前确认签署保密协议[15] - 内幕信息知情人依法公开前不得买卖股票[15] 违规处理措施 - 违规给公司造成影响或损失，处分决定3个工作日内备案[18] - 违规泄露信息，公司保留追责权利[19] - 违规受处罚，结果报送备案并公告[20] 制度生效情况 - 制度经董事会审议通过之日起生效实施[22]

任职资格 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律专业知识和深交所资格证书[4] - 近三十六个月受证监会行政处罚等情形不得担任[4] - 证券事务代表需经深交所培训并取得资格证书[15] 职责与工作 - 董事会秘书负责公司与深交所沟通、信息披露等职责[7] - 以传真开董事会，表决董事会后五日内邮寄表决原件和记录[10] - 公司信息披露指派人员负责与深交所联系[17] 选任与解聘 - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[13] - 上市或原任离职后三个月内聘任董事会秘书[13] - 拟聘任会议前五交易日报送材料，深交所无异议可聘任[15] - 解聘需充分理由并向深交所报告说明原因[16] - 特定情形一个月内解聘董事会秘书[17] 其他事项 - 董事会可设基金，秘书制定计划报董事长批准[12] - 聘任秘书应签保密协议，保证其参加后续培训[17] - 秘书空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[17] - 董事会决定秘书报酬、奖惩并考核[19] - 秘书违法违规承担责任，深交所可视情节惩戒[19] - 细则经董事会审议通过生效并由其解释[21]

会计师事务所聘任 - 5%以上股份股东、实控人不得在审议前指定事务所[2] - 连续聘任原则上不超8年，特殊不超10年[9] 事务所更换 - 解聘或不续聘应提前20天通知[12] - 更换应在被审计年度四季度结束前完成[13] 费用与资料 - 审计费用降20%以上需说明情况[15] - 文件资料保存至少10年[16] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[18] - 制度由董事会负责解释，抵触以国家规定为准[18] - 安徽黄山胶囊股份有限公司制度时间为2025年12月[19]

总经理任期与权限 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[6] - 有权决定500万元以下项目投资（非股权投资）[8] - 有权签署500万元以下合同和协议[9] 报告制度 - 定期报告每年两次，半年、年度结束后规定时间递交[13] - 重要临时事项二日内报告[13] - 董事会要求三日内报告[15] - 编制报告前提交经营报告[16] 固定资产与会议 - 超200万或累计超500万固定资产购买方案需研究拟订[23] - 总经理办公会每月上旬召开[25] - 三分之二以上表决权人员出席方可召开[28] - 过半同意形成决议[32] 人事与财务 - 提名副总、财务负责人需征求意见[35] - 任免部门负责人需人事考核[35] - 大额款项支出联签[36] 职责与考核 - 维护法人财产权，确保资产增值[40] - 组织完成生产经营指标[40] - 不得自营同类业务[42] - 考核指标含总资产等[45] 奖惩与审计 - 成绩显著给予物质奖励[45] - 离任需进行离任审计[46] - 失职失误追究责任[46]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[14] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[14] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制完成并披露，一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[14] - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[11] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[17] 业绩预告与说明 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[18] - 定期报告披露前业绩泄露或传闻致交易异常波动，应及时披露本报告期财务数据[18] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应针对审计意见涉及事项作出专项说明[19] 重大事件披露 - 发生影响公司证券交易价格重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[22] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属重大事件[23] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人相关情况发生较大变化属重大事件[23] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险属重大事件[24] 人员交易披露 - 董事和高级管理人员买卖本公司股份及其衍生品种应在2个交易日内申报并披露[30] 信息披露责任 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人，全体董事负连带责任[32] 审计委员会职责 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过后提交董事会审议[33] - 审计委员会应对定期报告出具书面审核意见，说明程序和内容情况[35] - 审计委员会应定期或不定期检查信息披露事务管理制度实施情况[35] 其他披露规定 - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[26] - 公司应在董事会形成决议等任一时点及时履行重大事件信息披露义务[27] - 公司披露重大事件后有进展或变化应及时披露[27] - 公司控股、参股公司发生特定事件可能影响证券价格时公司应履行披露义务[27] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化等需告知公司并配合披露[36] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[36] - 公司各有关部门应在审议发布定期报告的董事会会议召开二十日前提供议案[40] - 重大合同涉及关联交易的，相关部门及子分公司须于合同签署次日报证券部备案[42] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[36] - 公司向特定对象发行股票时，控股股东等应提供信息配合披露[37] - 公司各部门应建立信息报告制度，设信息专员负责联络沟通[40] - 已披露事项重大进展或变化影响股价时，相关人员应通报董事会秘书[45] - 控股子公司发生重大事项视同公司发生重大事项履行披露义务[46] - 公司信息披露需经部门核实报送、证券部编制、合规审查、董事会审议等程序[48] - 董事长、总经理经授权、经授权董事、董事会秘书或授权代表有权以公司名义披露信息[50] - 信息披露文件由证券部归档保存，同时备置于指定场所供公众查阅[51] 豁免披露规定 - 涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[54] - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[55] - 拟披露报告中涉及国家秘密、商业秘密可采用特定方式豁免披露[56] - 决定暂缓、豁免披露的信息由证券部归档保管，保存期限不少于10年[58] - 公司应在报告公告后10日内报送暂缓或豁免披露的登记材料[60] - 违规进行暂缓、豁免披露将视情节追究相关责任[61] 内幕信息界定 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%属于内幕信息[68] - 持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份情况发生较大变化属于内幕信息[68] - 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%属于内幕信息[69] - 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%属于内幕信息[69] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失属于内幕信息[69] 其他规定 - 董事、高级管理人员履行职责文件保存期限不少于10年[75] - 及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内[81] - 直接或者间接持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人为公司的关联法人（或者其他组织）[84] - 直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人为公司的关联自然人[85] - 本制度经董事会审议通过后于2025年12月生效并实施[86][87]

内部审计人员与会议安排 - 公司内部审计部门专职人员不少于三人[4] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告[4] 内部审计报告与计划提交 - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[5] - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次内部审计情况[6] - 内部审计部门需在每个会计年度结束前两个月提交次一年度工作计划，结束后两个月提交年度工作报告[7][8] 内部审计检查频率 - 内部审计部门每季度至少应对货币资金内控制度检查一次[8] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[14] 内部审计报告相关 - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] - 公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的资料出具年度内部控制评价报告[16] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议，报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[15] - 保荐人或独立财务顾问核查内部控制评价报告并出具核查意见[15] - 公司至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次鉴证报告[15] - 公司在年度报告披露同时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和会计师事务所内部控制鉴证报告[17] 内部控制制度相关 - 内部审计部门应将大额非经营性等相关事项内部控制制度作为检查评估重点[13] - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标，建立责任追究机制[17] 奖惩与违规处理 - 内部审计部门向董事会建议表扬或奖励执行制度成绩显著的部门和个人[19] - 内部审计部门建议处罚违反规定的部门、负责人等相关人员[19] - 审计工作人员违反制度依法给予处分，构成犯罪追究刑事责任[19]

股份转让限制 - 公司董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[5] - 因权益分派致股份增加，可同比增加当年可转让数量[5] 禁售期规定 - 董事和高管在公司上市交易之日起一年内不得转让股份[6] - 董事和高管离职后半年内不得转让股份[6] 短线交易规范 - 董事等将股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[7] 信息披露要求 - 股份变动应自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并公告[8] 买卖时间限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖股票[8] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖股票[8] 检查监督机制 - 董事会秘书每季度检查相关主体买卖股票披露情况，发现违规及时报告[14]

制度制定 - 公司制定突发事件危机处理应急制度[4][5] 事件分类与原则 - 突发事件分治理、经营等四类[7][8] - 处理遵循合法合规等原则[9] 组织与流程 - 应急领导小组由总经理任组长[11] - 对引发因素采取预防控制措施[13] - 预警信息向分管副总汇报[13] - 发生事件时控制事态[16] - 不同类型事件有处置措施并披露信息[17][18] - 结束后消除影响并评估效果[19] - 拟定善后意见批准后执行[19] 保障与责任 - 各部门及子公司做好应急保障[21] - 公司提供通信等应急保障[23] - 实行领导负责制和责任追究制[25] 其他 - 相关人员恪守保密原则[22] - 及时向证监局及政府部门上报情况[23] - 未尽事宜按国家法律和章程执行[27] - 制度修订和解释权归董事会[28] - 制度自董事会审议通过起实施[29]

投资者关系管理 - 目的是实现公司价值和股东利益最大化[2] - 沟通内容包括发展战略、经营财务等信息[3] - 建立重大事件沟通机制[4] 信息披露 - 指定信息披露网站为深圳证券交易所网站[4] - 所有对外信息披露归口由董事会秘书发布[6] 责任与职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书为业务主管[4] - 职能部门履行多项职责，其他部门协助[4][5] - 应对员工进行相关知识培训[5] 制度相关 - 解释权归公司董事会，自通过之日起实施[7]

人员变动 - 董事辞任，公司60日内完成补选[5] - 收到辞职报告2个交易日内披露情况[5] 职务处理 - 特定情形下30日内解除董高职务[5] 工作交接 - 离职生效5个工作日内工作移交[9] 股份转让 - 任期内和届满后6个月内年转让不超25%，离职6个月内不得转让[11] 制度实施 - 制度自董事会审议通过起实施，制定于2025年12月[15][16]