广东和胜工业铝材股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《广 东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。公司高级管理人员不得担任审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事会计专业委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 （四）监督及评估公司的 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 董事会审计委员会对容诚会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名 而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获 准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城 区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）深圳分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所更名 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事、监事及其他高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《广东和胜 工业铝材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、 监事及其他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或全体董事的 1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会备案。 第七条 薪酬与考核委员 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-028 广东和胜工业铝材股份有限公司 本次回购注销完成后，公司总股本将由 279,942,783 股减少至 279,114,081 股 （具体以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记为准），注册资本 将由 279,942,783 元减少至 279,114,081 元。 鉴于上述股份总数及注册资本的变化，根据《公司法》《上市公司章程指引》 等相关规定，公司拟对《公司章程》中有关公司股份总数及注册资本等条款进行 相应的修订。 二、《公司章程》其他修订情况 除前述因变更注册资本修订《公司章程》外，结合《上市公司独立董事管理 办法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规及公司实 际情况，公司拟对《公司章程》的相应条款进行修订。 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公 司章 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，在 2023 年的工作中，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 以及《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地 履行职责，积极出席相关会议，认真细致审议议案，努力维护公司利益、股东利 益特别是中小股东的利益，现将 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （二）董事会专门委员会运行情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑云鹰先生：1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2010 年 12 月至今任中山大学金融投资研究中心研究员；2018 年 4 月至今任东北财经 大学 EDP 中心特聘教授；2018 年 5 月 18 日至今任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 公司现有独立董事 3 名，占公司董事会人数 3/7。我作为公司的独立董事， 还担任薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员和提名委员会 ...

并回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 调整回购价格及数量 之法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 3 | | 第二节 | 正文 4 | | | 一、本次回购注销事项的批准与授权 4 | | | 二、本次调整的具体情况 10 | | | 三、本次回购注销的具体情况 11 | | | 四、因回购注销部分限制性股票而减少注册资本尚待履行的程序 12 | | 第三节 | 结论意见 13 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 调整限制性股票回购价格及数量 并回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 之法律意见书 致：广东和胜工业铝材股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受贵公司的委托，作 ...

提名人广东和胜工业铝材股份有限公司董事会现就提名李文生为广东和胜工业铝材股份有限公 司第5届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任广东和胜工业铝材股份有限 公司第5届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 证券代码: 002824 证券简称: 和胜股份 广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为降低铝原材 料价格波动对公司经营生产的影响，广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称 "公司"）及下属子公司拟定开展原材料相关的套期保值业务，套期保值业务的交 易品种限于与公司生产经营相关的原材料品种，包括但不限于铝锭等。公司及下 属子公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 40,000 万元，交易工具 为期货合约，交易场所为境内。 2．审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第三十二次会 议，审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，同意公司以自有资金开 展期货套期保值业务。上述议案尚需提交股东大会审议。 3．风险提示：交易过程中存在市场风险、交易风险、履约风险、流动性风 险、技术风险、政策风险等，敬请投资者注意投资风险。 一、投资情况概述 1．投资目的：公司及下属子公司作为铝合金型材的生产商，生产经营需要 使用大量的铝原材料，由于原铝市场价格存在波动，且公司及下属子公司部分客 户在与公司签订销售合同过程中 ...

审计报告 广东和胜工业铝材股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0480 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-8 | | 2 | 合并资产负债表 | 9 | | 3 | 合并利润表 | 10 | | 4 | 合并现金流量表 | 11 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | 6 | 母公司资产负债表 | 14 | | 7 | 母公司利润表 | 15 | | 8 | 母公司现金流量表 | 16 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | | 10 | 财务报表附注 | 19-134 | 一、审计意见 我们审计了广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"和胜股份公司"）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相 关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了和胜股份公司 202 ...

一、 日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-022 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 关联 | | 关联交易 实际发生额与 | | | 实际发生 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 交易 | 关联人 | | 实际发生金额 | 预计金额 | 额占同类 | | 披露日期及索引 | | 类别 | | 内容 | | | 业务比例 | 预计金额差异 | | | | | | | | | | 详见公司于 2023 年 4 | | 佛山市特高珠江 | | 购买设备 | | | | | 月 25 日披露在巨潮资 | | 工业电炉有限公 | | 及配件 | 423,020.77 | 35,000,000.00 | 0.11% | -98.79% | 讯网 | | 采购 | 司 | | | | | | （http://www.cninfo. ...