会议审议 - 2025年8月4日召开第五届董事会第十一次会议、8月20日召开2025年第一次临时股东会，审议通过修订《公司章程》议案[2] - 2024年8月1日召开第五届董事会第四次会议、8月20日召开2024年第一次临时股东会，授权处理向特定对象发行股票事宜[3] 股票发行与资本变更 - 2025年9月18日，公司向特定对象发行A股股票30,845,157股完成上市[3] - 公司注册资本由27,911.4081万元变为30,995.9238万元，股份总数相应变更[3][5]

股权激励计划 - 公司拟授出216万份股票期权 其中首次授予183.6万份 同时授予144万股限制性股票 其中首次授予122.4万股 [1] - 首次授予股票期权的行权价格为15.10元/股 首次授予限制性股票的授予价格为11.32元/股 [1] - 首次授予激励对象共计239人 包括公司及子公司中层管理人员和核心技术业务骨干人员 [1] 计划有效期 - 股票期权激励计划有效期自首次授予登记完成之日起至全部行权或注销完毕 最长不超过48个月 [1] - 限制性股票激励计划有效期自首次授予登记完成之日起至全部解除限售或回购注销完毕 最长不超过48个月 [1]

股权激励计划 - 公司拟授出216万份股票期权 其中首次授予183.6万份 [1] - 同时授予144万股限制性股票 其中首次授予122.4万股 [1] - 首次授予股票期权行权价格定为15.10元/股 [1] - 首次授予限制性股票授予价格定为11.32元/股 [1] 激励对象范围 - 首次授予激励对象涵盖公司及子公司中层管理人员与核心技术骨干共计239人 [1] 计划有效期 - 股票期权激励计划有效期自授予登记日起最长不超过48个月 [1] - 限制性股票激励计划有效期自授予登记日起最长不超过48个月 [1]

激励计划概述 - 公司披露2025年股票期权与限制性股票激励计划草案 股票来源为定向增发A股普通股 [1] - 授予权益总数360万份 占公司股本总额1.16% [1] 激励结构明细 - 股票期权激励计划授予216万份 占总股本0.7% 其中首次授予183.6万股 [1] - 限制性股票激励计划授予144万股 占总股本0.46% 其中首次授予122.4万股 [1] 激励对象范围 - 首次授予激励对象共239人 涵盖公司及子公司中层管理人员与核心技术业务骨干人员 [1]

激励计划规模 - 授予权益共计360.00万份，占总股本1.16%，首次授予306.00万股占0.99%，预留授予54.00万股占0.17%[8][26] - 股票期权激励计划授予216.00万份，占总股本0.70%，首次授予183.60万股占0.59%，预留授予32.40万股占0.10%[8][26] - 限制性股票授予数量为144.00万股，占总股本0.46%，首次授予122.40万股占0.39%，预留授予21.60万股占0.07%[53] 激励对象 - 首次授予激励对象为公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员239人[9][27][53] - 激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[6][23] 价格与成本 - 首次授予股票期权行权价格为15.10元/股，限制性股票授予价格为11.32元/股[9][59] - 首次授予股票期权和限制性股票激励总成本1791.80万元，2025 - 2028年分别影响业绩172.80万元、949.43万元、467.47万元、202.10万元[72] 有效期与时间安排 - 股票期权和限制性股票激励计划有效期最长不超48个月[11][29][54] - 自股东会审议通过激励计划之日起60日内满足授予条件，公司将授予权益，预留部分12个月内授出[11][55] 行权与解除限售 - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，预留授予为12、24个月，行权比例分别为30%、30%、40%和50%、50%[29][30][31] - 首次授予限制性股票第一个解除限售期比例为30%，第二个为30%，第三个为40%，预留授予为50%、50%[56][57] 业绩考核目标 - 首次授予股票期权行权对应的考核年度为2025 - 2027年，2025 - 2027年目标营业收入增长率分别不低于20%、43%、70%，触发值分别为不低于15%、32%、52%[41] - 预留授予股票期权行权对应的考核年度为2026 - 2027年，2026 - 2027年目标营业收入增长率分别不低于43%、70%，触发值分别为不低于32%、52%[41] 调整与回购 - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予数量和价格[66][67][68] - 公司按激励计划回购注销限制性股票，回购价格通常为授予价格，发生特定事项需调整[75] 其他规定 - 激励对象为公司董事及/或高级管理人员，任期内和届满后六个月内每年转让股份不超25%，离职后6个月内不得转让[32][58] - 激励计划经股东会审议通过实施，依据法规变化以变化后规定为准，由董事会负责解释[89]

激励计划数据 - 股票期权授予总量 216.00 万份，占总股本 0.70%[1] - 限制性股票授予总量 144.00 万股，占总股本 0.46%[1] 人员数据 - 239 名中层及骨干获授股票期权和限制性股票[1] - 编号 52 到 135 的 84 人参与[5][6] 时间 - 公告发布于 2025 年 9 月 22 日[10]

股权激励计划限制 - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20%[2] - 股权激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[3] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[4] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[32] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额50%[33] 财务报告要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 合规流程 - 薪酬与考核委员会就股权激励计划发表合规意见[34] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 独立财务顾问报告专业意见完整且符合要求[36] 表决回避 - 董事会表决草案时关联董事回避表决[37] - 股东会审议草案时关联股东拟回避表决[38] 其他 - 不存在重大无先例事项[39] - 广东和胜工业铝材股份有限公司董事会保证填写情况真实准确[5]

激励计划总体情况 - 激励计划授予权益共计360.00万份，占公司总股本1.16%[8][26] - 首次授予306.00万股，占公司总股本0.99%，占授予总额85.00%；预留授予54.00万股，占公司总股本0.17%，占授予总额15.00%[8][26] - 全部在有效期内股权激励计划涉及股票累计不超公司股本总额10.00%，任一激励对象累计获授不超1.00%[8][26] 股票期权激励计划 - 授予216.00万份，占公司总股本0.70%；首次授予183.60万股，占公司总股本0.59%，占授予总额85.00%；预留授予32.40万股，占公司总股本0.10%，占授予总额15.00%[8][26] - 首次授予股票期权的行权价格为15.10元/股[9][34] - 首次授予激励对象含239名中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员[9][27] - 有效期最长不超48个月[11][29] - 自股东会审议通过60日内满足条件授予首次股票期权，12个月内授出预留股票期权[11][29] - 首次授予等待期为12、24、36个月，预留为12、24个月；行权比例分别为30%、30%、40%，预留为50%、50%[29][30][31] - 行权对应考核年度为2025 - 2027年（首次）、2026 - 2027年（预留），各年有相应目标及触发值营业收入增长率[41] - 公司层面可行权比例达到目标值时为100%，达到触发值时为80%[41] - 个人绩效考核结果对应不同可行权比例[44] - 公允价值测算有相关参数[48] - 2025年10月首次授予激励总成本853.00万元，2025 - 2028年分别摊销81.53、448.73、224.95、97.79万元[49] 限制性股票激励计划 - 授予144.00万股，占公司总股本0.46%；首次授予122.40万股，占公司总股本0.39%，占授予总额85.00%；预留授予21.60万股，占公司总股本0.07%，占授予总额15.00%[9][53] - 首次授予激励对象为239名中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员[9][53] - 有效期最长不超48个月[11][54] - 自股东会审议通过60日内满足条件进行授予[11][55] - 首次授予限售期为12、24、36个月，预留授予为12、24个月；解除限售比例分别为30%、30%、40%，预留授予为50%、50%[56][57] - 首次授予授予价格为11.32元/股[9][59] - 首次授予解除限售考核年度为2025 - 2027年（首次）、2026 - 2027年（预留），各年有相应目标及触发值营业收入增长率[41][62][63] - 个人绩效考核结果对应不同可解除限售比例[64] - 假设2025年10月首次授予激励总成本938.81万元，2025 - 2028年分别摊销91.27、500.70、242.53、104.31万元[70] 成本及影响 - 首次授予股票期权和限制性股票激励总成本1791.80万元，2025 - 2028年分别摊销172.80、949.43、467.47、202.10万元[72] - 激励计划成本影响经营业绩，但能激发员工积极性，提高经营效率和内在价值[74] 实施程序及相关规定 - 激励计划生效需经董事会拟定、审议，股东会审议通过，公示激励对象等程序[79] - 授予权益前董事会需审议授予条件，薪酬与考核委员会和律所发表意见[81] - 股票期权行权前董事会需审议行权条件，满足条件可办理行权[83] - 限制性股票解除限售前董事会需审议解除条件，满足可办理解除[84] - 股东会审议前变更激励计划由董事会审议通过，审议后变更由股东会；变更不得导致提前行权或解除限售、降低行权或授予价格[86] - 回购注销限制性股票需经董事会审议、股东会批准，支付款项并办手续[77] - 出现特定情形激励计划终止，已获授未行权期权注销，未解除限售股票回购注销等[93][94] - 激励对象职务变更、违规等情况权益处理规定[95][97]

激励计划授予情况 - 激励计划授予权益360.00万份，占公司股本总额1.16%[12] - 首次授予306.00万股，占公司总股本0.99%，占授予总额85.00%[12] - 预留授予54.00万股，占公司总股本0.17%，占授予总额15.00%[12] 激励类型授予情况 - 股票期权激励计划授予216.00万份，占公司总股本0.70%[13] - 限制性股票激励计划授予144.00万股，占公司总股本0.46%[13] 激励对象情况 - 首次授予激励对象包括中层及骨干人员239人[15] 价格情况 - 首次授予股票期权行权价格为每股15.10元[21][23] - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.32元[27][28] 有效期与授予时间 - 股票期权和限制性股票激励计划有效期最长不超48个月[31][38] - 满足条件60日内授予，预留12个月内授出[32][40] 等待期与行权/解除限售比例 - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，行权比例30%、30%、40%[33][35][36] - 预留授予股票期权等待期为12、24个月，行权比例50%、50%[33][36] - 首次授予限制性股票限售期为12、24、36个月，解除限售比例30%、30%、40%[42][43][44] - 预留授予限制性股票限售期为12、24个月，解除限售比例50%、50%[42][43][44] 考核情况 - 股票期权激励首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留为2026 - 2027年[53][54] - 2025 - 2027年以2024年营收为基数，不同增长率对应不同公司层面可行权比例[54] - 个人绩效考核不同结果对应不同个人层面可行权比例[56] - 限制性股票激励首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留为2026 - 2027年，有营收增长率目标值和触发值[65] 限制与终止情况 - 特定财务报告或利润分配情形不得授予股票期权和限制性股票[47][48][50][51][59] - 公司或激励对象出现特定情形，激励计划终止或部分权益受限[63][70][73] 其他情况 - 激励对象资金自筹，公司不提供财务资助[76] - 激励计划成本预计影响业绩，但能提升凝聚力等[83]

公司基本信息 - 公司于2017年1月12日在深交所上市，简称“和胜股份”，代码“002824”[14] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为30,995.9238万元[14] - 公司营业期限从2005年4月20日至无固定期限[14] 激励计划概况 - 激励对象为公司（含子公司）中层及核心人员，不包括特定人员[21][22] - 股票期权激励计划授予216.00万份，占总股本0.70%[25] - 限制性股票激励计划授予144.00万股，占总股本0.46%[28] 激励计划时间安排 - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月[31] - 自股东会通过起60日内授予股票期权，12个月内授出预留[32] - 首次授予股票期权等待期为12、24、36个月，预留为12、24个月[33] - 限制性股票激励计划有效期最长不超过48个月[39] - 首次授予限制性股票60日内完成授予登记，预留12个月内授出[40] 行权与解除限售安排 - 首次授予股票期权分三个行权期，比例为30%、30%、40%[35] - 预留授予股票期权分两个行权期，比例均为50%[35] - 首次授予限制性股票分三个解除限售期，比例为30%、30%、40%[43][44] - 预留授予限制性股票分两个解除限售期，比例均为50%[44] 价格相关 - 首次授予股票期权行权价格为每股15.10元[49] - 首次授予限制性股票授予价格为每股11.32元[53][54] 考核目标 - 股票期权激励计划2025 - 2027年目标营收增长率分别不低于20%、43%、70%[64] - 限制性股票激励计划2025 - 2027年目标营收增长率分别不低于20%、43%、70%[72] 决策程序 - 2025年9月21日，薪酬与考核委员会审议通过相关议案[77] - 2025年9月22日，第五届董事会第十三次会议审议通过相关议案[78] - 激励计划需经股东会2/3以上表决权通过[80] 其他 - 激励对象参与资金为合法自筹，公司不提供资助[84] - 激励计划已履行部分程序，尚需后续法定程序[88]