本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司 章程〉部分条款的议案》，具体内容如下： 一、变更注册资本情况 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-073 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》部分条款的公告 | 序号 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条公司注册资本为人民币 | 第六条公司注册资本为人民币 | | | 27,962.1967 万元 | 27,994.2783 万元 | | 2 | 第十九条公司股份总数为 27,962.1967万 | 第十九条公司股份总数为 27,994.2783万 | | | 股，均为普通股 | 股，均为普通股 | 上述变更以工商登记机关最终核准的内容为准。 除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变，修订后形成的《公司章程》 详见同日披露于巨潮资讯网的公告。本次变更公司 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-071 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、限制性股票解除限售数量为 44.1437 万股，解除限售激励对象为 145 人， 占公司目前股本总额的 0.1577%。 2、股票期权拟行权数量为 89.6255 万份，可行权激励对象为 145 人，占公 司目前股本总额的 0.3202%，采用自主行权模式。 3、行权股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股。 4、本次行权及解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权及解 除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件 成就的议案》，董事会认为关 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | | 监事会 | 32 | | 第一节 | | 监事 | 32 | | 第二节 | | 监事会 | 32 | | ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-069 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 七次会议于 2023 年 8 月 29 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 9 月 2 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名， 公司监事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长李建湘先生主持，本次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，通过如下议案： 1、审议并通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部 分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》 董事会认为关于《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次授 予部分第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件已满足，并根据2021 年第二次临时股东大会的相关授权，同意公司根据相关规定办 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-072 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权 第一个行权期已到期未行权的股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 2 日召 开第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权的 议案》，董事会认为公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第 一个行权期已于 2023 年 9 月 2 日到期，本激励计划首次授予股票期权（期权简 称：和胜 JLC1，期权代码：037165）第一个行权期行权截止，因部分激励对象 获授的股票期权在行权期内未行权，根据《公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司将对未 行权的股票期权予以注销。 现将相关事项公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见 作为广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的 独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上 市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》、《独 立董事工作制度》等规章制度的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责 的态度，经认真审查，现就以下相关事宜发表独立意见： 一、关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权 期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的独立意见 独立董事： 经核查，我们认为：本次董事会批准公司2021年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予部分的145名激励对象第二个行权期及解除限售期可行权89.6255 万份及解除限售44.1437万股，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《激 励计划》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关 规定。公司第二个行权期行权及解除限售期解除限售条件已经成就，未发生《激 励计划》 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就、首次授予 限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就事项暨 回购注销首次授予股票期权第一个行权期 已到期未行权的股票期权的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 目录 | | --- | | | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 | 4 | | 第二节 | 正文 | 5 | | | 一、本次激励计划的实施情况 | 5 | | | 二、本次行权及本次解除限售的批准和授权 | 6 | | | 三、本次行权及本次解除限售的条件及满足情况 | 7 | | | 四、回购注销首次授予股票期权第一个行权期已到期未行权的股票期权 | 13 | | | 五、其他事项 | 14 | | 第三节 | 结论意见 | 14 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入11.57亿元人民币，同比下降14.40%[21] - 营业收入同比下降14.40%至11.57亿元[45][46] - 营业总收入同比下降14.4%至11.57亿元，较上年同期13.52亿元减少1.95亿元[138] - 营业收入同比下降19.7%至9.24亿元（2022年同期11.50亿元）[142] - 归属于上市公司股东的净利润5314.83万元人民币，同比下降37.27%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4430.86万元人民币，同比下降45.81%[21] - 净利润同比下降39.0%至5356万元（2022年同期8788万元）[139] - 基本每股收益0.27元/股，同比下降41.30%[21] - 稀释每股收益0.27元/股，同比下降41.30%[21] - 基本每股收益同比下降41.3%至0.27元（2022年同期0.46元）[140] - 加权平均净资产收益率3.29%，同比下降4.12个百分点[21] - 母公司净利润同比下降51.5%至2606万元（2022年同期5378万元）[143] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降13.49%至9.56亿元[45] - 营业成本同比下降13.5%至9.56亿元（2022年同期11.05亿元）[139] - 销售费用同比大幅增长41.44%至702.54万元，主要因工资福利社保增长[45] - 销售费用同比增长41.5%至703万元（2022年同期497万元）[139] - 研发费用同比基本持平为6504万元（2022年同期6573万元）[139] - 财务费用同比下降17.2%至853万元（2022年同期1030万元）[139] - 信用减值损失转正为651万元（2022年同期为57万元）[139] 各条业务线表现 - 汽车部件业务收入同比下降11.21%至7.60亿元，占营收比重65.68%[46][49] - 电子消费品业务收入同比下降16.96%至2.23亿元[46][49] - 公司新能源业务产品包括新能源汽车电池下箱体及配件、模组结构件、电芯外壳等电池结构件，以及防撞梁、底盘门槛梁等车身结构件[30] - 消费电子业务产品涵盖手机/平板/笔记本电脑中框与背板、硬盘磁碟臂、打印机感光鼓及移动电源外壳等精密外观结构件[30] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1.37亿元人民币，同比大幅增长367.16%[21] - 经营活动现金流量净额大幅改善至1.37亿元，同比增长367.16%[45] - 经营活动产生的现金流量净额从2022年上半年的-5132.4万元改善至2023年上半年的1.37亿元[146] - 经营活动现金流入同比下降9.4%至12.59亿元（2022年同期13.90亿元）[145] - 2023年上半年经营活动现金流入总额为13.28亿元，同比下降6.5%[146] - 购买商品、接受劳务支付的现金从11.43亿元降至8.71亿元，下降23.8%[146] - 支付给职工的现金从1.96亿元降至1.89亿元，下降3.3%[146] - 收到的税费返还从1184.5万元降至673.6万元，下降43.2%[146] - 母公司经营活动现金流量净额从-9303.9万元改善至1347万元[148] 投资活动现金流量 - 投资活动现金流量净额流出8924.66万元，同比增加36.03%，因投资力度加大[45] - 投资活动产生的现金流量净额为-8924.7万元，较2022年上半年的-6560.7万元扩大36%[146] 筹资活动现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额从1.38亿元转为-4667万元[146] 资产和负债变化 - 应收账款余额下降至6.78亿元，占总资产比例减少10.23个百分点[51] - 应收账款为6.782亿元人民币，较年初10.119亿元下降32.97%[130] - 应收账款从9.57亿元降至7.10亿元，减少25.8%[135] - 货币资金余额2.09亿元，其中2748.38万元因应付票据保证金受限[55] - 货币资金为2.089亿元人民币，较年初2.072亿元略有增长[130] - 货币资金从1.64亿元降至1.31亿元，减少20.2%[134] - 存货为3.844亿元人民币，较年初4.484亿元下降14.27%[130] - 存货从1.72亿元增至1.88亿元，增长9.4%[135] - 应收款项融资为3.662亿元人民币，较年初1.929亿元增长89.81%[130] - 在建工程余额增长至1.72亿元，占总资产比例增加3.45个百分点[52] - 在建工程为1.718亿元人民币，较年初0.726亿元增长136.55%[131] - 短期借款为1.280亿元人民币，较年初1.480亿元下降13.52%[131] - 短期借款从3994万元降至2002万元，减少49.9%[135] - 应付账款为4.343亿元人民币，较年初6.039亿元下降28.08%[131] - 应付账款从8.70亿元降至7.93亿元，减少8.8%[135] - 长期股权投资从2.33亿元增至2.80亿元，增长19.9%[135] - 资产总计为29.431亿元人民币，较年初30.412亿元下降3.23%[131] - 资产总额从28.88亿元降至27.98亿元，减少3.1%[136] - 流动负债合计从10.35亿元降至9.33亿元，减少9.9%[132] 所有者权益和资本结构 - 归属于上市公司股东的净资产15.84亿元人民币，较上年度末增长0.86%[21] - 归属于母公司所有者权益从15.71亿元增至15.84亿元，增长0.8%[132] - 公司所有者权益总额从期初116.02亿元增至期末122.27亿元，增长5.4%[154][155] - 公司2023年上半年末所有者权益合计为1,336,717,901.98元，较年初的1,355,037,307.17元下降约1.35%[157][159] - 2022年上半年所有者权益合计为962,846,240.32元，2023年同期为1,336,717,901.98元，同比增长约38.85%[159][160] - 公司期末所有者权益合计为991,249,090.90元[161] - 归属于母公司所有者权益期初余额为 1,621.20亿元[150] - 归属于母公司所有者权益期末余额为 1,630,359.72万元[152] - 资本公积期末余额为 199,946.30万元[152] - 资本公积增加285.29万元至424.76万元[155] - 资本公积从年初的709,399,551.32元增加至725,266,356.71元，增长约2.24%[157][159] - 盈余公积期末余额为 46,306.00万元[152] - 盈余公积保持50.45万元不变[154][155] - 未分配利润期末余额为 1,584,967.22万元[152] - 未分配利润增加47.42万元至52.06万元[155] - 未分配利润从年初的409,492,738.59元减少至372,942,442.85元，下降约8.92%[157][159] - 其他综合收益期末余额为 23,343.79万元[152] - 其他综合收益减少50.78万元[155] - 其他综合收益从年初的158,594.22元减少至93,957.42元，下降约40.74%[157][159] - 专项储备增加7.71万元[155] - 库存股增加25.18万元[154] - 库存股从年初的25,569,590.01元减少至23,344,648.02元，下降约8.70%[157][159] - 公司总股本由200,033,833股减少至199,929,256股，减少104,577股[74] - 公司股本从年初的199,725,476.00元增加至199,929,256.00元，增长约0.10%[157][159] - 股份总数增加203,780股，总股本达到199,929,256股[109] - 公司总股本因期权行权增加320,816股至200,033,833股[110] - 回购注销限制性股票104,577股（首次95,337股+预留9,240股）[111] - 注销股票期权212,323份（首次193,563份+预留18,760份）[111] - 回购注销后总股本减少至199,929,256股[111] - 有限售条件股份减少3,775,843股，占比从34.59%降至32.66%[109] - 无限售条件股份增加3,979,623股，占比从65.42%升至67.34%[109] 管理层讨论和指引 - 公司采用"以销定产、以产定购"定制化经营模式，按客户订单需求采购原料并定量生产[31] - 研发策略执行"量产一代、研发一代、探索一代"，在材料科学等四大领域开展研发工作[32] - 订单生产模式避免形成大量成品库存，提高资产和流动资金使用效率[34] - 业绩驱动因素为新能源行业快速发展及消费电子行业稳定增长[37] - 提供材料选择至集成装配的"一站式"服务，减少中间环节并控制产品成本[40] 子公司和投资表现 - 子公司广东和胜新能源科技有限公司总资产为13.26亿元人民币[66] - 子公司广东和胜新能源科技有限公司净资产为1.95亿元人民币[66] - 子公司广东和胜新能源科技有限公司营业收入为5.68亿元人民币[66] - 公司直接持有中山瑞泰铝业有限公司100%股权[163] - 公司直接持有广东和胜新能源科技有限公司100%股权[163] - 公司直接持有中山市和胜智能家居配件有限公司80%股权[163] - 公司间接持有江苏和胜新能源汽车配件有限公司100%股权[163] - 公司间接持有安徽和胜新能源汽车部件有限公司100%股权[163] - 公司直接持有马鞍山市新马精密铝业有限责任公司90.095%股权[163] 股东和股权结构 - 董事长李建湘持股55,163,930股（其中限售股51,493,189股）[114] - 李建湘持股比例34.34%共68,657,586股（含质押24,000,000股）[116] - 股东霍润持股7.82%共15,642,510股[116] - 股东黄嘉辉持股4.76%其中限售股占75%（7,141,473股）[116] - 全国社保基金一一八组合持股1.27%共2,538,620股[116] - 中国建设银行信澳新能源基金持股1.16%共2,325,076股[116] - 控股股东李建湘持有1716.44万股无限售普通股，占比最高[117] - 公司实际控制人未发生变更，仍为李建湘[119][120] - 公司实际控制人李建湘承诺非公开发行A股股票后36个月内不转让认购股份[82] - 李建湘承诺自非公开发行定价基准日前六个月至承诺函出具日未减持公司股票[82] 其他财务相关事项 - 政府补助1076.06万元人民币[25] - 公司衍生品投资类型为铝锭期货套保，初始投资金额为545.72万元人民币[59] - 铝锭期货套保本期购入金额为590.67万元人民币[59] - 铝锭期货套保本期售出金额为485.61万元人民币[59] - 铝锭期货套保期末金额为159.63万元人民币，占公司净资产比例为1.01%[59] - 计入权益的累计公允价值变动金额为9.40万元人民币[60] - 固定资产为471.99万元人民币，已抵押借款[56] - 无形资产为429.74万元人民币，已抵押借款[56] - 委托理财发生额为10,654.54万元人民币，全部为自有资金购买银行理财产品，未到期余额、逾期金额及减值金额均为0[101][102] - 公司签订重大建设工程合同，金额为11,530.12万元人民币，涉及新能源汽车部件建设项目[102] - 公司签订另一重大建设工程合同，金额为25,474.34万元人民币[103] - 2022年年度股东大会投资者参与比例为58.64%[71] - 首次授予股票期权行权价格由34.415元/份调整为24.355元/份[75] - 预留授予股票期权行权价格由44.54元/份调整为31.586元/份[75] - 首次授予股票期权行权数量由1,919,731份调整为2,688,025份[75] - 预留授予股票期权行权数量由590,605份调整为826,970份[75] - 预留部分限制性股票解除限售数量为202,614股，占总股本0.0724%[76] - 预留部分股票期权行权数量为411,374份，占总股本0.1469%[76] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用[84] - 公司报告期无违规对外担保情况[85] - 公司半年度财务报告未经审计[86] - 公司报告期未发生破产重整事项[87] - 公司涉及建筑工程施工合同纠纷一审判决需支付工程款376.81万元[89] - 公司被诉案件一审判决需支付工期延误违约金164.5万元[89] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[91] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[94] - 综合收益总额为 413,457.88万元[150] - 公司2023年上半年综合收益总额为31.55亿元[155] - 所有者投入的普通股金额为 10,613,749.28元[150] - 股份支付计入所有者权益的金额为 7,664,162.99元[150] - 股份支付计入所有者权益金额为19.43万元[155] - 对所有者的分配为 -62,610,589.73元[152] - 对所有者分配利润37.30万元[155] - 公司向所有者（或股东）分配利润62,610,589.73元[158] - 公司2023年上半年向所有者（或股东）分配利润37,301,186.08元[161] - 公司2023年上半年提取盈余公积37,301,186.08元[161] - 所有者投入资本增加股本203,780.00元及资本公积15,866,805.39元[158] - 公司记账本位币为人民币[171] - 合并报表需抵销母公司与子公司间长期股权投资及对应所有者权益份额[179] - 内部交易未实现损益全额抵销并确认相关资产减值损失[179] - 子公司持有母公司长期股权投资需列为库存股作为所有者权益减项[188] - 未实现内部销售损益导致暂时性差异时需确认递延所得税资产或负债[188] - 购买少数股权支付对价与净资产份额差额需调整资本公积[190] - 分步实现非同一控制合并时原持有股权需按购买日公允价值重新计量[192] - 处置子公司未丧失控制权时价款与净资产份额差额调整资本公积[194] - 丧失控制权时剩余股权按公允价值计量且差额计入当期投资收益[195] - 分步处置交易属于一揽子交易时需合并处理并确认综合收益[196] - 专项储备和一般风险准备在抵销后按母公司所有者份额恢复[188] - 因子公司少数股东增资导致母公司股权比例被稀释[200] - 增资前母公司股权比例对应子公司账面净资产份额需重新计算[200] - 增资后母公司股权比例对应子公司账面净资产份额需重新计算[200] - 增资前后母公司净资产份额差额调整资本公积[200] - 资本公积不足冲减差额时需调整留存收益[200] 技术和研发能力 - 拥有国内外授权专利超过180项，参与制定3项国家标准及3项行业/团体标准[39] - 通过ISO9001、ISO14001、IATF16949体系认证，建立国家级CNAS认证铝型材实验室[41] 客户和市场地位 - 客户覆盖消费电子领域富士康、比亚迪电子及新能源领域宁德时代、比亚迪等头部企业[38]

截至2023年6月30日，公司累计对外担保额度为人民币23亿元，无实际担保 余额，且所有对外担保均已经履行相关法律法规和《公司章程》规定的决策程序。 （以下无正文） 关于第四届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为广东和胜工业铝材股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第四届董事 会第二十六次会议相关事项发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》，我们作为独立董事，本着实事求是的原则对公司截至2023年6月30日的公 司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，现 出具核查意见如下： （一）截至2023年6月30日，公司不存在控股股东及其关联方违规占用公司 资金的情况 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位： 单位：元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年初往来资 金余额 2023年1-6月往来 累计发生金额(不 含利息) 2023年1-6月往来 资金的利息(如有) 2023年1-6月偿还 累计发生金额 2023年6月末往来 资金余额 占用形成原因 占用性质 - 非经营性占用 - 非经营性占用 - 非经营性占用 小计 — — — - - - - - - 非经营性占用 - 非经营性占用 - 非经营性占用 小计 — — — - - - - - 其他关联方及其附属企业 - 非经营性占用 小计 — — — - - - - - 总计 — — — - - - - - 其他关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市公司的关联关系 上市公司核算的 会计科目 2023年初往来资 金余额 2023年1-6月往来 累计发生金额(不 含利息) 2023年1-6月往来 资金的利息(如有) 2023年1-6月偿还 累计发生金额 2023年6月末往来 资金余额 往来形成原因 往来性 ...