上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：广东和胜工业铝材股份有限公司 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 8 月 21 日（星期一）召开。 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"锦天城"）受公司委托，指派何 煦律师、陈特律师（以下简称"锦天城律师"）出席了本次股东大会。根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《广东和胜工业铝材股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，锦天城律师就本次股东大会的召集、 召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律 意见。 为出具本法律意见书，锦天城律师查阅了按规定需要查阅 ...

（一）、审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》 监事会同意选举周凤辉女士（简历后附）为公司第四届监事会主席，任期自 本次会议通过之日起至公司第四届监事会任期届满时止。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-066 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九 次会议于 2023 年 8 月 16 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 8 月 21 日在公司会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，经过 半数以上监事共同推举，会议由监事周凤辉女士主持召开。会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过认真讨论，形成如下决议： 三、备查文件 第四届监事会第十九次会议决议。 特此公告。 广东和胜工业铝材股份有限公司监事会 2023 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-065 广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开的基本情况： 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 8 月 21 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 8 月 21 日 9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的时间为 2023 年 8 月 21 日 9:15－15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号广东和 胜工业铝材股份有限公司综合办公大楼 3、会议召开方式：现场投票与网络投票结合 4、会议召集人：公司第四届董事会 5、现场会议主持人：公司董事长李建湘先生 6、本次会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-064 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 7 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2023 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号：2023-063），公司将于 2023 年 8 月 21 日召开 2023 年第一次（临时）股东大会，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方 式召开。现将有关事项再次提示如下： 一、召开股东大会的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司第四届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二十五次会议审议通过 了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 8 月 ...

公司基本信息 - 股票代码为 002824，股票简称为和胜股份 [1] - 公司全称为广东和胜工业铝材股份有限公司，是技术驱动的新材料和新能源集成部件提供商，为新能源和消费电子行业客户提供“一站式”整体解决方案 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研，时间为 2023 年 6 月 5 日 - 6 月 6 日，地点在广东和胜工业铝材股份有限公司，接待人员有董事长李建湘和董事会秘书李江 [2] - 参与单位有财通证券、瀚川投资等 30 家机构 [2] 公司业绩情况 - 2022 年营收 29.99 亿元，归母净利润 2.05 亿元，每股收益 1.08 元 [3] - 2022 年新能源部件业务营收 20.56 亿元，占比 71.77%；电子消费品业务营收 5.10 亿元，占比 17.8%；耐用消费品业务营收 2.48 亿元，占比 8.64% [3] 问答环节要点 客户与业绩影响 - 广汽埃安是公司新能源汽车电池结构件客户之一，其一季度销售创新高利于带动公司出货量和销售业绩提升，但公司整体业绩受多方面因素综合影响 [3] - 麒麟电池量产将带动行业需求发展，公司与宁德时代在项目研发前沿领域深度合作，行业利好趋势对公司业绩有积极影响 [3][4] 业务发展战略 - 公司将坚持消费电子和新能源汽车“双轮驱动”战略，致力于成为技术驱动的新材料和新能源集成部件供应商及全球知名龙头企业 [3] 财务相关情况 - 公司应收账款账期在票后 30 天到票后 90 天范围内，有完善内部管控制度，订单回款正常 [4] 业绩前景 - 根据战略规划，公司将通过开拓市场、加快产能建设等举措提升业绩水平 [4]

公司概况 - 广东和胜工业铝材股份有限公司是技术驱动的新材料和新能源集成部件提供商，为新能源和消费电子行业客户提供“一站式”整体解决方案 [1] - 2022 年营收 29.99 亿元，归母净利润 2.05 亿元，每股收益 1.08 元 [1] 业务构成 - 2022 年新能源部件业务营收 20.56 亿元，占比 71.77% [1] - 2022 年电子消费品业务营收 5.10 亿元，占比 17.8% [1] - 2022 年耐用消费品业务营收 2.48 亿元，占三季度营收 8.64% [1] 新能源汽车业务 电池下箱体销量 - 2019 - 2022 年电池下箱体销量分别为 6.62 万台、13.68 万台、30.28 万台、56.97 万台 [2] - 2019 - 2022 年电池下箱体三年增长率分别为 106.65%、121.35%、88.14% [2] 行业地位与规划 - 2022 年销售电池下箱体 56.97 万套，主要客户包括宁德时代、广汽埃安等 [2] - 在电池结构件领域实现全产业链垂直整合，在技术、成本、质量、产能上形成竞争优势，处于行业领先地位 [2] - 未来按“技术先进、质量可靠、成本领先、供应稳定、绿色低碳”方针，保持新能源业务快速增长 [2] 扩产资金支持 - 作为上市企业，有广泛融资渠道，可向银行申请贷款，还可发行股权类、债权类融资产品 [3] - 会综合安排资金计划及融资方案，确保新项目扩产需求，扩产会逐步、有序进行 [3] 单个电池托盘价格 - 2022 年电池托盘产品销售收入为 14.34 亿元，销售量为 56.97 万台，单个平均价格约为 2517.5 元 [3]

收入和利润（同比） - 营业收入为5.31亿元人民币，同比下降22.15%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2459.05万元人民币，同比下降51.23%[5] - 基本每股收益为0.12元/股，同比下降55.56%[5] - 加权平均净资产收益率为1.55%，同比下降2.96个百分点[5] - 营业总收入同比下降22.2%至5.31亿元[18] - 归属于母公司所有者的净利润同比下降51.2%至2459万元[19] - 基本每股收益同比下降55.6%至0.12元[19] 成本和费用（同比） - 营业成本同比下降20.0%至4.40亿元[18] - 研发费用同比下降4.4%至2859万元[18] - 所得税费用从1207.31万元人民币降至347.55万元人民币，下降71.21%[9] - 所得税费用同比下降71.2%至348万元[19] - 信用减值损失从45.11万元人民币增至896.83万元人民币，大幅增长1888.25%[9] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为8343.05万元人民币，同比大幅增长157.95%[5][9] - 经营活动产生的现金流量净额改善至8343万元，去年同期为-1.44亿元[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-3150万元[22] - 销售商品提供劳务收到的现金增长15.2%至6.83亿元[22] - 偿还债务支付的现金为3380万元，对比上期的840万元显著增加[23] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为276.98万元，低于上期的331.72万元[23] - 支付其他与筹资活动有关的现金为211.71万元，高于上期的167.5万元[23] - 筹资活动现金流出小计为3868.69万元，远高于上期的1339.22万元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1797.41万元，相比上期的1.86亿元正现金流大幅下降[23] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-14.78万元，与上期的-15.62万元基本持平[23] - 现金及现金等价物净增加额为3380.62万元，相比上期的936.83万元显著增长[23] - 期末现金及现金等价物余额为2.13亿元，较期初的1.8亿元有所增加[23] 资产和负债变化 - 应收账款从10.12亿元人民币减少至5.62亿元人民币，下降44.49%[9] - 应收款项融资从1.93亿元人民币增至4.40亿元人民币，增长128.19%[9] - 交易性金融资产从3852.13万元人民币减少至788.70万元人民币，下降79.53%[9] - 货币资金期末余额为2.39亿元，较年初2.07亿元增长15.4%[15] - 应收账款大幅下降至5.62亿元，较年初10.12亿元减少44.5%[15] - 应收款项融资显著增长至4.40亿元，较年初1.93亿元增长128.1%[15] - 交易性金融资产下降至788.7万元，较年初3852.1万元减少79.5%[15] - 短期借款为1.28亿元，较年初1.48亿元减少13.5%[16] - 应付账款为4.83亿元，较年初6.04亿元减少20.1%[16] - 应交税费降至576.06万元，较年初1959.78万元减少70.6%[16] - 长期借款为2.60亿元，较年初2.63亿元略有减少[16] - 未分配利润增长至6.54亿元，较年初6.29亿元增长3.9%[16] - 所有者权益合计增长2.4%至16.61亿元[17] 公司治理与股权结构 - 公司实际控制人李建湘持股34.32%，共68,657,586股，其中质押24,000,000股[12] 其他重要事项 - 公司第一季度报告未经审计[24]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入531,021,337.94元，较上年同期减少22.15%[5] - 2023年第一季度营业总收入为5.31亿元，上期为6.82亿元[18] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润24,590,496.73元，较上年同期减少51.23%[5] - 2023年第一季度净利润为2471.18万元，上期为5162.15万元[19] - 2023年第一季度归属于母公司所有者的净利润为2459.05万元，上期为5041.98万元[19] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额83,430,518.81元，较上年同期增长157.95%[5] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为8343.05万元，上期为 - 1.44亿元[22] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产2,872,724,200.79元，较上年度末减少5.54%[5] - 资产总计期末余额2,872,724,200.79元，年初余额3,041,151,787.13元[16] - 2023年第一季度末负债和所有者权益总计为28.73亿元，上期末为30.41亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,610,181,586.09元，较上年度末增长2.51%[5] - 2023年第一季度末归属于母公司所有者权益合计为16.10亿元，上期末为15.71亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计3,280,486.01元，其中计入当期损益的政府补助3,840,215.05元[6] 财务数据关键指标变化 - 交易性金融资产 - 交易性金融资产报告期期末余额788.70万元，较上年末减少79.53%，系赎回银行理财产品所致[9] - 交易性金融资产期末余额7,887,000.00元，年初余额38,521,261.54元[15] 财务数据关键指标变化 - 应收账款 - 应收账款报告期期末余额56,172.81万元，较上年末减少44.49%，因客户加大票据结算量、缩短结算周期[9] - 应收账款期末余额561,728,106.92元，年初余额1,011,882,907.58元[15] 财务数据关键指标变化 - 应收款项融资 - 应收款项融资报告期期末余额44,022.12万元，较上年末增长128.19%，因客户加大票据结算量[9] 财务数据关键指标变化 - 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数24,150[11] 财务数据关键指标变化 - 股东持股及质押情况 - 李建湘持股比例34.32%，持股数量68,657,586股，质押24,000,000股[12] 财务数据关键指标变化 - 货币资金 - 2023年3月31日货币资金期末余额239,049,438.67元，年初余额207,174,341.54元[15] 财务数据关键指标变化 - 存货 - 存货期末余额394,987,778.66元，年初余额448,412,099.39元[15] 财务数据关键指标变化 - 流动负债 - 流动负债合计期末余额831,504,412.70元，年初余额1,035,056,095.21元[16] 财务数据关键指标变化 - 非流动负债 - 非流动负债合计期末余额380,289,503.80元，年初余额384,660,447.21元[16] 财务数据关键指标变化 - 负债合计 - 负债合计期末余额1,211,793,916.50元，年初余额1,419,716,542.42元[16] 财务数据关键指标变化 - 未分配利润 - 未分配利润期末余额653,771,827.70元，年初余额629,181,330.97元[16] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 2023年第一季度基本每股收益为0.12元，上期为0.27元[19] - 2023年第一季度稀释每股收益为0.11元，上期为0.27元[19] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量净额 - 2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3150.24万元，上期为 - 3291.10万元[22] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流入 - 2023年第一季度筹资活动现金流入小计为2071.28万元，上期为1.998亿元[22] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流出及相关指标 - 2023年第一季度偿还债务支付现金3380万美元，上年同期为840万美元[23] - 2023年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金276.98万美元，上年同期为331.72万美元[23] - 2023年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金211.71万美元，上年同期为167.5万美元[23] - 2023年第一季度筹资活动现金流出小计3868.69万美元，上年同期为1339.22万美元[23] - 2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1797.41万美元，上年同期为1.86亿美元[23] 财务数据关键指标变化 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 2023年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 14.78万美元，上年同期为 - 15.62万美元[23] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 2023年第一季度现金及现金等价物净增加额为3380.62万美元，上年同期为936.83万美元[23] 财务数据关键指标变化 - 期初现金及现金等价物余额 - 2023年第一季度期初现金及现金等价物余额为1.80亿美元，上年同期为1.02亿美元[23] 财务数据关键指标变化 - 期末现金及现金等价物余额 - 2023年第一季度期末现金及现金等价物余额为2.13亿美元，上年同期为1.11亿美元[23] 财务报告审计情况 - 公司2023年第一季度报告未经审计[24]

财务表现 - 公司2022年营业收入达到299.93亿元，同比增长24.44%[9] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为20.46亿元，略有下降[9] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为15.93亿元，同比增长27.87%[9] - 公司2022年基本每股收益为1.08元，略有下降[9] - 公司2022年加权平均净资产收益率为15.76%[9] - 公司2022年末总资产达到304.12亿元，同比增长33.87%[9] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为157.08亿元，同比增长44.29%[9] - 公司最近一年审计报告显示持续经营能力存在不确定性[9] - 公司报告期内不存在按照国际会计准则与中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[10] - 公司报告期内不存在按照境外会计准则与中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况[11] 业务发展 - 公司在新能源行业主要从事新能源电池结构件、车身结构件业务[15] - 公司已成长为国内领先的新能源汽车电池结构件企业，产品覆盖电池箱体、模组结构件和电芯外壳三大类别[19] - 公司向全球领先的锂电池制造企业和汽车制造企业交付电池箱体共计56万套左右，出货量位居行业前列[19] - 公司坚持以技术创新为核心竞争力，是国内少数能够量产屈服强度超400MPa高强度高亮度6系铝合金等材料的企业[19] - 公司将继续增加在基础材料科学领域的研发投入，探索客户前沿需求，提供整体解决方案，进一步提升公司在消费电子基础材料领域的行业地位[19] 主营业务 - 公司2022年主营业务收入达到286,486.95万元，同比增长26.81%[36] - 汽车零部件业务增长明显，其中汽车零部件收入增长74.36%[36] - 公司2022年汽车零部件产品的产量、销量同比增长较多，主要是电池下箱体及箱体配件、电芯外壳等产品增长较多[37] 技术创新 - 公司坚持技术创新为核心竞争力，拥有国内外授权专利共计160项，参与制定多项国家标准和行业标准[42] 资金运作 - 公司非公开发行股票项目收到募集资金2.92亿[74] - 公司报告期内主要资产构成中，货币资金占总资产比例增加至6.81%，较上年同期增加1.12%[76] - 公司报告期内长期借款占总资产比例增加至8.65%，较上年同期增加5.39%[77] 内部控制 - 公司报告期内不存在以投机为目的的衍生品投资[4] - 公司为应对套期保值业务风险制定了《期货套期保值业务管理制度》，并严格控制套期保值的资金规模[88][90] - 公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权与岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质[1] - 公司将建立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，及时采取处理措施以减少损失[2] - 公司将组织公司期货领导小组，负责套期保值业务的具体操作，按照公司已建立的《期货套期保值管理制度》相关规定负责套期保值业务的具体操作[3] 公司治理 - 公司董事主要工作经历包括金属冶金专业、营销总监、投资管理总监等职务[125][126] - 公司监事主要工作经历涵盖生产组长、财务主管、技术组长等职务[127] - 公司高级管理人员包括总经理、董事会秘书、财务总监[128] - 公司总经理具有金属冶金专业背景[128] - 公司董事会秘书拥有审计员和投资管理背景[128] - 公司财务总监具有会计师事务所审计员经历[128]

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2023-026 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年年度报告》已 于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布，为便于广大投资 者更全面深入地了解公司情况，定于 2023 年 5 月 5 日（星期五）15:00-17:00 在 "价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2022 年度网上业绩说明会，与投资者进行 沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 一、召开时间与方式 会议召开时间：2023 年 5 月 5 日（星期五）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、出席人员 参加此次网上业绩说明会的公司人员有：董事长李建湘先生，财务总监李信 女士，董事兼董事会秘书李江先生，独立董事杨中硕先生和 IR 总监向妍女士（如 遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于举行 2022 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载 ...