亚世光电（集团）股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 亚世光电（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合亚世光电（集团）股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2024 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

奇新光电情况 - 奇新光电注册资本10800万元，公司持股66.85%[8] - 2024年度奇新光电营收25163.29万元，净利润 -1554.89万元[10] - 奇新光电为公司直接及间接持股78.43%的控股子公司[17] 财务资助 - 公司拟为奇新光电提供不超10000万元无息财务资助，额度可循环[2][5] - 资助期限为2024年度股东大会通过日起12个月内[2] - 资助用于补充奇新光电流动资金等，来源为自有资金[5] - 本次资助后总额度10000万元，占最近一期经审计净资产11.29%[20] - 公司实际资助总余额9000万元，占最近一期经审计净资产10.16%[20] 决策流程 - 2025年4月24日董事会审议资助议案，将提交2024年度股东大会[2][6][19] 股东情况 - JIA JITAO等三人分别持有公司61523475股等股份[11] - 奇新光电其他股东因持股比例小未提供同等资助，风险可控[3][18]

会计政策变更 - 2024年12月6日财政部发布规定，公司据此变更会计政策[2] - 变更后按《企业会计准则解释第18号》执行，无需审议[2][4] - 变更不追溯调整，不产生重大影响，能反映公司状况[2][5]

现金管理决策 - 2025年4月24日董事会通过现金管理议案[1][11] - 拟用不超70000万元闲置自有资金投资[2][11] 投资相关 - 投资对象为中低风险现金管理产品[3] - 期限自2024年股东大会通过起十二个月[2][5][11] 风险与控制 - 投资有市场、操作等风险[7] - 采取筛选主体、制定制度等风控措施[8]

独立董事任职情况 - 独立董事王谦2024年度任职符合独立性要求[1][3] - 王谦后续履职将持续核查确保符合任职管理要求[3]

业绩总结 - 2024年度公司营业收入7.24亿元，同比上升9.01%[2] - 2024年度归属于上市公司股东的净利润0.17亿元，同比下降27.82%[2] 未来展望 - 2025年董事会将提升公司治理水平作为重点工作[17] - 2025年董事会将提升信息披露质量并与投资者建立互动关系[18] - 2025年董事会将根据新政策修订完善公司治理制度[18] 其他 - 2024年度公司董事会共召开5次会议[3] - 2024年公司董事会召集、召开了3次股东大会[4] - 2024年度战略委员会召开了1次会议[7] - 2024年度审计委员会召开了5次会议[8] - 报告期内薪酬与考核委员会召开1次会议[9] - 报告期内提名委员会召开3次会议[10] - 报告期内独立董事专门会议召开1次[11] - 报告期内公司实施内幕信息知情人登记制度[13] - 报告期内公司按时完成定期报告及临时公告披露工作[14] - 报告期内董事会参加多机构组织的董监高培训[15]

未来展望 - 公司制定2025 - 2027年未来三年股东回报规划[1] 新策略 - 现金分红条件为可分配利润为正、现金流充裕等，重大投资支出超20%属特殊事项[4] - 股票分红需公司经营良好，确保足额现金股利分配[4] - 满足条件下，每年现金分配利润不少于10%，中期分红上限不超净利润[4] - 不同阶段现金分红在利润分配中占比不同[5] - 利润分配原则上每年一次，有条件可中期分配[5] - 董事会每三年审阅规划，遇特殊情况可调整政策[7] - 未分配利润用于业务增长、兼并重组、提高科研实力等[9]

独立董事任职 - 亚世光电独立董事佟桂萱2024年度任职符合独立性要求[1][3] 独立性自查 - 独立董事自查多项独立性相关情形[1][2][3] 报告信息 - 报告日期为2025年4月24日[4]

事务所人员与业务规模 - 截至2024年12月31日，合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券服务业务审计报告[2] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48840.19万元，同行业客户282家[4] 事务所收入情况 - 2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[3] 事务所合规情况 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿，乐视网案二审中被判1%连带赔偿责任[5] - 近三年受监管措施14次等，63名从业人员受处罚[6] 审计服务人员与费用 - 项目合伙人吴宇2021年开始服务，周洪波2024年、张威2022年开始服务[8] - 2024年审计费用65万元未变，2025年费用待董事会厘定[11] 续聘情况 - 董事会审计委员会同意续聘，董事会7票赞成通过议案[12][13] - 续聘需股东大会审议，通过生效[14]

独立董事情况 - 公司董事会每年需评估独立董事独立性并出具专项意见，与年报同时披露[1] - 独立董事能胜任职责，未担任除独立董事外职务[1] - 独立董事与公司及主要股东无妨碍独立客观判断的关系[1] 意见出具日期 - 董事会出具独立董事独立性专项意见日期为2025年4月25日[2]