山西壶化集团股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 蒋荣光 李蕊爱 孙水泉 李端生 2、在对外担保方面，公司严格按照有关规定规范公司对外担保行为， 控制公司对外担保风险，没有违反《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》的事项发生，目前未有明显迹象表明公司 可能因对外担保中的被担保方违约而需承担担保责任。 截至 2023 年 6 月 30 日，公司及子公司无对外担保事项，公司及控股 子公司没有为公司控股股东及其他关联方、任何个人提供担保的情况。公 司不存在违规担保、逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应 承担的损失等情况。 综上，我们认为公司能够按照有关规定控制对外担保及资金占用的风 险，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。 （以下无正文） （本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》之签字页） 独立董事： 专项说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 ...

山西壶化集团股份有限公司 证券投资管理制度 (一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； 山西壶化集团股份有限公司 (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 证券投资管理制度 (四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投 资； 第一章 总则 第一条 为规范公司的证券投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制， 强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。以下情形不 适用本制度： (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： (一)公司的证 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-031 山西壶化集团股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议的公告 本公司及监事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、审议通过《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 经审核，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司募 集资金使用管理办法的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存 放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3、审议通过《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》 一、会议召开情况 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会议 通知已于 2023 年 8 月 17 日通过书面方式送达。会议于 2023 年 8 月 28 日以现场 表决方式召开，应出席 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并主 持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件 ...

公司预计 2023 年度日常性关联交易为公司生产经营过程中的正常交易行为， 交易价格参照市场价协商确定，定价公允、公平、合理，民爆物品销售遵循国家 相关规定，不存在损害公司及其股东，尤其是中小投资者利益的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六 次会议相关事项的独立意见》签署页） 山西壶化集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等有关规定，我们作为山西壶化集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，对公司第四届董事会第六次会议审议的相关事项发表 独立意见如下： 一、对《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见 公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，真实、客观地反映 了 2023 年半年度公司募集资金的存放与实际使用情况。 公司 2023 年半年度募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所关于上市公司募 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-034 山西壶化集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证监会"证监许可[2020]1966 号"文《中国证券监督管理委员会关于核 准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，山西壶化集团股份有限公司 （以下简称"本公司"）首次公开发行不超过 5,000 万股人民币普通股股票（A 股）， 每股面值 1 元，发行价格人民币 8.22 元，募集资金合计 411,000,000.00 元，扣除发行 费用人民币 70,400,964.78（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 340,599,035.22 元。上述资金已于 2020 年 9 月 14 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）2020 年 9 月 14 日"XYZH/2020BJGX0807"号报告审验。 （二） 募集资金以前年度使用金额 单位：元 | 2020 年 12 月 3 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-035 山西壶化集团股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1、概述 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"、"壶化股份"）于 2023 年 8 月 28 日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通 过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事张志兵回避表决， 独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，本次关联交易金额在董事会审批权限内，不需提交股东大会审议。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关上市公司日常关联交易管理的 有关规定，公司及子公司 2023 年度拟向关联方山西壶化河东民爆器材有限公司 (原山西北化关铝河东民爆器材有限公司）、山西中煤平朔爆破器材有限责任公 司（以下分别简称"河东民爆""中煤平朔"）销售产品、提供服务的总额不超 过人民币 18,000,000.00 元，2023 年年初 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-029 山西壶化集团股份有限公司 关于安顺化工完成工商变更登记的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 8 月 16 日，公司在磁县公共资源交易系统以人民币壹亿壹仟陆佰贰 拾伍万陆仟贰佰元整（￥116,256,200.00）的成交价竞得安顺化工 100%股权， 并收到拍卖人出具的《拍卖成交确认书》。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于竞得安顺化工 100%股权 竞拍的公告》（公告编号：2023-028）。 二、本次交易进展情况 目前，安顺化工已完成工商变更登记及备案手续，取得了磁县行政审批局核 发的《营业执照》，相关登记信息如下： 名称：邯郸壶化安顺科技有限公司 统一社会信用代码：91130427MA082XH38L 注册资本：柒仟玖佰壹拾万元整 类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资) 成立日期：2016 年 12 月 21 日 一、本次交易基本情况 2023 年 8 月 11 日，山西壶化 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-028 山西壶化集团股份有限公司 关于竞得安顺化工 100%股权的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本次交易尚需签订股权转让协议、支付剩余拍卖成交款、办理股权变更登记 等事项，公司将严格按照相关规定，及时披露信息，敬请投资者注意投资风险。 四、本次交易的影响 本次成功竞得安顺化工，是公司拓展民爆主业的重要战略布局，安顺化工地 处晋、冀、鲁、豫四省交界，交通发达，有利于公司进一步扩大销售网络，拓展 销售半径，提升公司在河北省及周边地区的市场占有率。 公司接管安顺化工后，将注入壶化管理和文化，使安顺化工快速步入正轨， 一、本次交易基本情况 2023 年 8 月 11 日，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于拟参与 安顺化工 100%股权竞拍的议案》，同意公司以公开竞拍方式参与邯郸市安顺化 工科技有限公司（以下简称"安顺化工"）100%股权竞拍。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 12 日在巨潮资讯网（www ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-026 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会议 通知已于 2023 年 8 月 1 日通过书面方式送达。会议于 2023 年 8 月 11 日以现场 表决方式召开，应出席 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并主 持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 审议通过《关于拟参与安顺化工 100%股权竞拍的议案》。 经审核，同意公司以公开竞拍方式参与邯郸市安顺化工科技有限公司 100% 股权竞拍。 具体内容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 及 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟参与安顺化工 100%股权竞拍的公告》（公 告编号：2023-027）。 山西壶化集团股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议的公告 本公司及监事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-025 山西壶化集团股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 具体内容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 及 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟参与安顺化工 100%股权竞拍的公告》（公 告编号 2023-027）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1、第四届董事会第五次会议决议； 2、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见。 特此公告。 山西壶化集团股份有限公司 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会议 于 2023 年 8 月 11 日以现场表决和通讯表决相结合方式召开，通知已于 2023 年 8 月 1 日以书面方式通知各位董事。会议由董事长秦东召集并主持，应出席 11 人，实际出席 11 人，其中独立董事蒋荣光、李蕊爱、孙水泉、李端生以视频会 议方式参加并通讯表决。公司全体监事、高管 ...