公司章程修订 - 拟对《公司章程》及部分治理制度进行制定与修订，不再设监事会，由董事会审计委员会行使监事会法定职权[1] - 将“股东大会”表述统一改为“股东会”，在董事会设职工董事席位[2][3] - 删除“监事”及“监事会”相关内容，职责由“审计委员会”履行[3] 股份相关 - 公司设立时发行股份总数为15000万股，面额股每股金额为1.00元，已发行股份数为20000万股，每股金额为1.00元，股本结构为普通股20000万股[17][18] - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[7] 会议相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会或股东会，董事会需在10日内反馈，同意则5日内发通知[17][18] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过，股东会同理[26] 人员相关 - 董事、高级管理人员等任职期间每年转让股份不得超所持公司同一类别股份总数的25%，上市交易之日起一年内及离职后半年内不得转让[8][9] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职，需有五年以上相关工作经验[38] 财务与利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上时可不再提取[63] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%[64] 其他 - 公司同步制定及修订部分公司治理制度，共27项，其中10项需股东会审议[77][78] - 本次修订《公司章程》需提交2025年第三次临时股东会审议并经出席股东所持表决权三分之二以上通过[79]

被提名人资格 - 被提名人及其直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[21] - 被提名人及其直系亲属不在持股超5%股东及前五股东任职[22] - 被提名人近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[30] - 被提名人过往任职独立董事相关限制期已满十二个月[32] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司不超三家[33] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[34] - 会计专业被提名人需有相关职称和5年以上全职工作经验[19] - 被提名人具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[17] 其他 - 被提名人已通过公司资格审查[1] - 提名人于2025年8月28日签署声明[36]

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-070 山西壶化集团股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人王军作为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人秦东提名为山西壶化集团股份有限公司（以下 简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资 ...

公司第五届董事会由11名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事4名，职 工董事1名。根据《公司法》《公司干部管理条例》等有关规定，经持股10%股东 秦东提名，提名委员会资格审核，党委会研究，同意提名秦东、郭平则、赵宾方、 郭敏、张志兵、张宏为公司第五届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人 简历见附件1）；同意提名高全臣、马常明、王军、杨瑞平为公司第五届董事会 独立董事候选人（独立董事候选人简历见附件2），其中杨瑞平为会计专业人士。 上述非独立董事候选人及独立董事候选人经股东会审议通过后，将与职工代表大 会选举产生的1名职工董事共同组成公司第五届董事会。 公司第五届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担 任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数不低于董事会 成员总数的三分之一。独立董事候选人均已取得深圳证券交易所认可的独立董事 资格证书。 公司第五届董事会任期三年，自公司股东会审议通过之日起生效。独立董事 候选人需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东会审议。股东会以累 积投票制方式分别对非独立董事候选人和独立董事候选人进行逐项表决。 为确保公司董事会的正常运作，在新 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-072 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 提名人秦东现就提名高全臣为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-074 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 提名人秦东现就提名王军为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 一、被提名人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-068 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 山西壶化集团股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人高全臣作为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人秦东提名为山西壶化集团股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________________ ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-066 山西壶化集团股份有限公司 截至 2025 年 6 月 30 日前次募集资金使用情况报告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规 定，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了截至 2025 年 6 月 30 日的前次募集资金使用情况报告，具体情况如下： 一、 前次募集资金情况 (一) 募集资金金额及到位时间 根据中国证监会"证监许可[2020]1966号"文《中国证券监督管理委员会关 于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，山西壶化集团股 份有限公司（以下简称"本公司"）首次公开发行不超过5,000万股人民币普通股 股票（A股），每股面值1元，发行价格人民币8.22元，募集资金合计411,000,000.00 元，扣除承销、保荐费用后的余额368,000,000.00元，已于2020年9月14日存入 募集资金专项账户。本公司累计发生股票发行费用人民币70,400,964.78（不含 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-069 山西壶化集团股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人马常明作为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人秦东提名为山西壶化集团股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-064 山西壶化集团股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据中国证监会"证监许可[2020]1966 号"文《中国证券监督管理委员会 关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，山西壶化集团 股份有限公司（以下简称"本公司"）首次公开发行不超过 5,000 万股人民币普 通股股票（A 股），每股面值 1 元，发行价格人民币 8.22 元，募集资金合计 411, 000,000.00 元，扣除发行费用人民币 70,400,964.78（不含税）后，实际募集资 金净额为人民币 340,599,035.22 元。上述资金已于 2020 年 9 月 14 日全部到 位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 9 月 14 日"XYZH/2 020BJGX0807"号报告审验。 （二）募集资金以前年度使用金额 单位：人民币元 | 2023 年 12 月 31 ...