山西壶化集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人增加一致行动人及拟内部 转让股份的提示性公告 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-043 公司控股股东、实际控制人秦跃中、秦东保证提供的信息真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司、董事会，保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 因年龄、职务变动，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"壶化股份" "公司"）控股股东、实际控制人秦跃中，为使企业更好发展，拟向秦东转让公 司不超过 20,000,000 股（含本数，约占公司总股本的 10.00%），并增加秦东为 一致行动人。本次股份转让系公司控股股东、实际控制人及其一致行动人之间内 部转让（以下简称"内部转让计划"），其合计持股数量和比例不会发生变化， 不会导致公司控制权发生变化，不会影响公司治理结构和持续经营。 本次内部转让计划尚需向深圳证券交易所（以下简称"深交所"）办理 协议转让审核申请以及向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份 转让过户登记，能否最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 公司近日收到控股股东、实际控制人秦 ...

山西壶化集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：壶化股份 股票代码：003002 信息披露义务人名称：秦东 住所：山西省壶关县****** 通讯地址：山西省长治市壶关经济开发区****** 股份变动性质：一致行动人内部协议转让股份（受让方） 签署日期：2023 年 11 月 29 日 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文 件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在山西壶化集团股份有限公司中拥有权 益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外 ...

财务业绩 - 公司2023年第三季度营业收入为3.74亿元，同比增长20.73%[4] - 公司2023年前三季度营业收入为9.59亿元，同比增长33.16%[4] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为6,822.93万元，同比增长100.64%[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为1.54亿元，同比增长79.89%[4] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为9,946.89万元，同比下降24.36%[4] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.34元，同比增长100%[4] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.77元，同比增长79.07%[4] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为5.64%，同比增加2.57个百分点[4] - 公司2023年前三季度加权平均净资产收益率为12.77%，同比增加4.81个百分点[4] - 2023年1-9月公司实现营业收入792,935,130.06元[17] - 2023年1-9月公司实现归属于母公司所有者的净利润154,391,693.18元[17] - 2023年1-9月公司经营活动产生的现金流量净额为99,468,866.69元[18] - 2023年1-9月公司投资活动产生的现金流量净额为-31,309,166.50元[18] - 2023年1-9月公司筹资活动产生的现金流量净额为-32,152,400.00元[18] - 2023年1-9月公司实现基本每股收益0.77元[17] - 2023年1-9月公司实现稀释每股收益0.77元[17] - 2023年1-9月公司实现销售商品、提供劳务收到的现金792,935,130.06元[17] 资产负债情况 - 公司2023年9月30日合并资产负债表中，货币资金为4.0971914亿元[12] - 2023年9月30日公司期末现金及现金等价物余额为409,719,140.36元[19] 收购情况 - 公司2023年8月收购安顺化工，安顺化工工业炸药产能为1.1万吨[11] 股东持股情况 - 公司股东莫常春通过普通证券账户和投资者信用证券账户合计持有1,229,000股[10] 其他 - 公司2023年1-9月营业收入为9.59亿元，同比增长33.1%[14] - 公司2023年1-9月归属于母公司股东的净利润为1.54亿元，同比增长80.1%[15] - 2023年1-9月公司实现归属于少数股东的综合收益总额为11,524,622.51元[17]

山西壶化集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司章程》等有关规定，我们作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，对公司第四届董事会第七次会议审议的相关事项发表独立 意见如下： 1、对《关于拟向关联方租赁办公楼的议案》的独立意见 本次交易协议的条款公平合理、定价公允，不存在利益输送、损害公司和中小 股东利益的情形，不会对公司的经营产生不利影响，符合公司的发展战略和实际需 要。董事会审议本次关联交易时，关联董事回避表决，程序合法。我们同意本次受 让基金份额暨关联交易事项。 （以下无正文） （本页无正文，为《山西壶化集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第七次会 议相关事项的独立意见》签署页） 独立董事签名： 经核查，公司向关联方长治壶化投资置业有限公司租赁办公楼事项，程序合规、 价格公允，符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定， 不存在损害公司和股东特别是中小股东合法利益的情况。 该事项有利于改善公司整体办公运营环境，保证业务的稳定性、便捷性和后续业 务扩 ...

山西壶化集团股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第七次会议 相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范 性文件和《山西壶化集团股份有限公司章程》《山西壶化集团股份有限公司独立 董事工作制度》等公司制度的相关规定，我们作为山西壶化集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，秉持实 事求是的原则，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第七次会议审议 的相关事项进行事前审核，我们阅读相关资料并发表事前认可意见如下： 1、公司拟向关联方长治壶化投资置业有限公司租赁办公楼，房屋建筑面积 共计 11,424.87 平方米。上述交易遵循公平、公正的原则，符合国家有关法律法 规的要求。关联交易定价公允，不存在损害公司及中小股东的利益的情形； 蒋荣光 李蕊爱 孙水泉 李端生 2023 年 10 月 27 日 2、公司拟受让金信诺持有的尚道国丰 5.95%的份额，该交易遵循公平、公 正的原则，符合公司发展战略。关联交易定价公允，不存在损害公司及中小股东 的利益的情形。 综上，我们同意将以上议案提交公司第四届董事会第七次会议审议。 （以下无正文 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-039 山西壶化集团股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议的公告 本公司及监事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议 通知已于 2023 年 10 月 19 日通过书面方式送达。会议于 2023 年 10 月 30 日以现 场表决方式召开，应出席 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并 主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于拟向关联方租赁办公楼的议案》 经审核，本次关联交易为公司开展日常经营活动所需，程序符合法律法规的 规定，遵循了公平、自愿、合理的交易原则，同意公司向关联方长治壶化投资置 业有限公司租赁综合商业楼作为公司总部办公场所。 本议案涉及关联交易，关联监事杨孝林回避表决。 表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 3、审议 ...

山西壶化集团股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会议 于 2023 年 10 月 30 日以现场表决和通讯表决相结合方式召开，通知已于 2023 年 10 月 19 日以书面方式通知各位董事。会议由董事长秦东召集并主持，应出席 11 人，实际出席 11 人，其中独立董事蒋荣光、李蕊爱、孙水泉、李端生以视频 会议方式参加并通讯表决。公司全体监事、高管列席。本次会议的通知、召集和 召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，合法 有效。 二、审议情况 1、审议通过《2023 年第三季度报告》 经审核，公司 2023 年第三季度报告编制和审核的程序符合相关法律法规， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年 1-9 月实际经营情况，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本事项经第四届董事会审计委员会第五次会 议审议通过。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：003002 证 ...

山西壶化集团股份有限公司 关于向关联方租赁办公楼的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为适应山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）集团架构和业务发 展需要，公司拟向关联方长治壶化投资置业有限公司（以下简称"长壶投资"） 租赁综合商业楼一幢，作为公司总部办公场所。首期租赁期限自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，租金合计 80.00 万元。 长壶投资为公司董事长控股的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司重大资产重组管理办法》等规定，上述租赁构成关联交易，但不构成 重大资产重组。 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-041 名称：长治壶化投资置业有限公司 成立时间：2006 年 7 月 15 日 统一社会信用代码：91140427778130607L 注册资本：1,070 万元 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 住所：山西省长治市壶关经济开发区化工路 16 号 法定代表人：秦跃中 经营范围：企业投资、管理、资本运营、投资顾问、咨询服务；房地产开 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2023-042 尚道国丰系一家依法设立并有效存续的有限合伙企业，公司关联方长治壶化 投资置业有限公司（以下简称"长壶投资"）、秦东系尚道国丰的有限合伙人， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》等规 定，上述交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。 本次交易经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议审议通 过，关联董事回避表决，独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见。本次 关联交易无需提交股东大会审议。 二、交易对方基本情况 名称：深圳金信诺高新技术股份有限公司 成立时间：2002 年 4 月 2 日 统一社会信用代码：91440300736281327C 山西壶化集团股份有限公司 关于受让基金份额暨关联交易的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"壶化股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通 过了《关于拟受让基金份额暨关联交易的议案 ...

广发证券股份有限公司 关于山西壶化集团股份有限公司 首次公开发行股票限售股解禁并上市流通的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为山西 壶化集团股份有限公司（以下简称"壶化股份"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的持续督导保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对壶化股份本次限售股份解禁并上市流通事项进行了认真、审慎的核查， 核查情况如下： 一、限售股情况 根据中国证监会"证监许可[2020]1966 号"文《中国证券监督管理委员会关 于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，壶化股份首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 50,000,000 股，发行前股本为 150,000,000 股，上市后总股本为 200,000,000 股，上市日为 2020 年 9 月 22 日。有限售条件 的股份数量为 150,000,000 股，占公司总股本的 75%；无限售条件流通股 50,000,000 股，占公司总股本的 25%。 本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行限 ...