思进智能成形装备股份有限公司 2023 年度财务决算报告 思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度（以下或称 "报告期"）财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具 了天健审〔2024〕4049 号标准无保留意见审计报告。会计师的审计意见是：思进智 能财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了思进智能 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2023 年度的合并及母公司经营 成果和现金流量。 一、 报告期内主要财务指标 单位：元 | 项目 | 年度 2023 | 年度 2022 | 增减变动幅度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 485,865,228.97 | 508,224,821.08 | | -4.40% | | 归属于上市公司股东的净利润 | 97,589,865.72 | 139,318,254.62 | | -29.95% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 | 94,402,872.96 | 125,889,415.99 | | -25. ...

担保条件 - 公司为持股超50%子公司等担保，实施后资产负债率不超70%[8] - 被担保对象需近三年连续盈利，公司方可为其提供担保[12] 审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％须经股东大会审议[19] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后担保须经股东大会审议[19] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保须经股东大会审议[19] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保须经股东大会审议[20] - 连续十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产的30％须经股东大会审议，且须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[20] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保须经股东大会审议[20] - 公司为关联人提供担保，须经全体非关联董事过半数审议通过，且经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并提交股东大会审议[20] - 股东大会审议为股东等提供的担保议案，须经出席股东大会的其他股东所持表决权过半数通过[19] - 对外担保提交董事会审议，需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[19] 额度管理 - 为资产负债率70%以上和低于70%的两类控股子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东大会审议[20] - 合营或联营企业担保额度调剂累计总额不得超预计担保总额度的50%[22] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%[22] - 被担保人是持股5%以上股东等特定对象时，不适用对合营或联营企业担保额度预计的规定[22] 信息披露 - 被担保人债务到期后十五个工作日内未履行还款义务等情况，公司需及时披露信息[31] 反担保要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，对方应提供反担保[20] - 被担保人提供的反担保一般不低于公司为其提供担保的数额[29] - 签订互保协议实行等额原则，超出部分要求对方提供相应反担保[27][28][33] - 公司为控股、参股公司担保，其他股东应按比例提供担保或反担保[34] 管理职责 - 公司财务管理部负责对外担保职能管理和额度总量监控，董事会办公室负责监管[30] 担保执行 - 公司履行担保责任需经董事会办公室审核并报董事会批准，履行后应立即启动反担保追偿[32] 责任拒绝 - 债权人转让债权，公司应拒绝对增加义务承担担保责任[32] - 公司作为一般保证人，在特定条件下不得对债务人先行承担保证责任[32] - 保证合同多人按份额担责，公司应拒绝承担超份额外的保证责任[32] 其他要求 - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，责任人应提请公司参加破产财产分配[32] - 公司资本运作时需审查被收购方对外担保情况[32] - 公司对外担保应要求对方提供反担保，谨慎判断其能力和可执行性[34] - 公司及其控股子公司提供反担保按规定执行，特定情况除外[34] - 公司人员违反规定擅自担保或怠于履职造成损失，应承担责任[38]

薪酬方案 - 2024年4月25日董事会审议董事及高管薪酬方案[1] - 2024年4月25日监事会审议监事薪酬方案[1] - 独立董事津贴每人每年66,000元（含税）[2] 领薪原则 - 担任管理职务董事按职务领薪[1] - 担任岗位监事按岗位和绩效领薪[3] - 高管按职务等领薪，兼任多职就高不就低[4] 备查文件 - 含董事会、监事会及独立董事专门会议决议[5]

思进智能成形装备股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章 程》等规定和要求，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对公 司 2023 年会计师事务所履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | 成立日期 | 年 | 月 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | 2011 | 7 | 18 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 号 | 128 | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 人 | 238 | | | | 注册 ...

制度修订 - 2024年4月25日召开第四届董事会第十五次会议审议通过6项制度修订议案[1] - 修订制度含董事等股份变动、信息披露等管理制度[1][3][4] - 第1 - 2项制度已通过董事会审议[4] - 第3 - 6项制度尚需提交股东大会审议[4] - 修订后制度全文同日在巨潮资讯网披露[4]

思进智能成形装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、尽责地 履行独立董事职责。在 2023 年度，本人全面关注公司利益，主动了解公司生产经 营情况，自觉加强学习调研，积极推动公司健康发展，确保充足的时间出席 2023 年召开的董事会及股东大会等，充分发挥自身的专业优势和独立作用，客观、公正、 负责地审议各项议案，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分 发挥了独立董事的监督作用，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益， 现将 2023 年度（或称"报告期"）的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 李良琛，男，1974 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 1998 年 8 月至 2000 年 7 月，在浙江省建筑材料公司从事建材 ...

思进智能成形装备股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规、业务规则及《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规的规定，忠实勤勉地履行了《公司章程》、《董 事会议事规则》和股东大会赋予的各项职责，认真执行股东大会的各项决议，进 一步优化、完善和规范了公司的法人治理结构，保证了董事会运作规范和决策科 学，推动了公司持续健康稳定发展，切实维护了公司和股东利益。 现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 经营指标完成情况 | 单位：万元 | | --- | | 项目 | 2023 年度 | 2022 年度 | 增长额 | 增减变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 48,586.52 | 50,822.48 | -2,235.96 | -4.40% | | 营业利润 | 11,5 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告……………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4050 号 思进智能成形装备股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的思进智能成形装备股份有限公司（以下简称思进智能公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供思进智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为思进智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 思进智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《思进智能 成形装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《独立董事工作 制度》等有关法律法规、规章制度的要求，思进智能成形装备股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事李良琛、徐大卫的任职经历以及 签署的相关自查文件，就其独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 思进智能成形装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项报告 思进智能成形装备股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查，截至本专项报告出具之日，公司在任独立董事李良琛、徐大卫未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 未在公司控股股东、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在《独董 管理办法》第六条、《规范运作》第 3.5.4 条规定的不得担任公司独立董事的情 形，上述人员与公司以及主要股 ...

公司基本信息 - 公司股票简称思进智能，代码003025，上市于深圳证券交易所[9] - 公司法定代表人是李忠明，注册和办公地址为浙江省宁波高新区菁华路699号[10] - 公司董事会秘书是周慧君，证券事务代表是陆爽霁[10] - 公司披露年度报告的网站为深圳证券交易所及巨潮资讯网，媒体为《证券时报》《证券日报》[10] - 公司统一社会信用代码为91330200704805464Q，上市以来主营业务和控股股东无变更[10] - 公司所处行业为“通用设备制造业（C34）”中的“金属加工机械制造（C342）”[16] - 公司为首家冷成形装备制造行业的A股上市公司，多工位冷成形装备产销量在国内位居行业前列[16][17] 利润分配 - 公司2023年利润分配预案以236,627,965股为基数，每10股派发现金红利2元，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 2022年度以总股本163,191,700股为基数，每10股派发现金股利3.60元，合计派现58,749,012.00元，每10股转增4.50股，转增后总股本增至236,627,965股[118] - 2023年拟以236,627,965股为基数，每10股派发现金股利2.00元，合计派现47,325,593.00元，不送红股，不转增股本[118][119] - 2023年现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[118] 财务数据 - 2023年营业收入4.86亿元，较2022年减少4.40%[11] - 2023年归属于上市公司股东的净利润9759万元，较2022年减少29.95%[11] - 2023年经营活动产生的现金流量净额1.13亿元，较2022年增长339.21%[11] - 2023年末总资产12.81亿元，较2022年末增长1.53%[11] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产10.43亿元，较2022年末增长3.87%[11] - 2023年第四季度营业收入最高，为1.68亿元[14] - 2023年非经常性损益合计318.70万元，较2022年减少76.27%[14] - 2023年度公司实现营业收入48,586.52万元，较上年同期下降4.40%；净利润为9,758.99万元，较上年同期下降29.95%[30] - 截至2023年12月31日，公司总资产为128,053.16万元，净资产为104,269.59万元；2023年度加权平均净资产收益率为9.54%，基本每股收益为0.41元/股[30] - 2023年营业收入4.86亿元，2022年为5.08亿元，占比均为100% [31] - 2023年其他业务收入2394.60万元，占比4.93%，较2022年增加1.07% [31] - 2023年冷成形装备销售数量702台，较2022年的739台下降5.01% [31] - 2023年营业收入4.86亿元，同比下降4.40%，营业成本3.01亿元，毛利率38.10%，同比下降2.03%[37] - 冷成形设备收入4.52亿元，占比93.13%，同比下降4.66%，成本2.81亿元，毛利率37.82%，同比下降2.72%[37] - 压铸设备收入941.97万元，占比1.94%，同比下降32.81%，成本761.01万元，占营业成本2.53%，同比下降30.40%[37][38] - 其他业务收入2394.60万元，占比4.93%，同比增长22.11%，成本1176.95万元，占营业成本3.91%，同比增长5.66%[37][38] - 境内收入4.13亿元，占比84.97%，同比下降3.54%，成本2.59亿元，毛利率37.37%，同比下降1.91%；境外收入7302.13万元，占比15.03%，同比下降9.00%，成本4217.64万元，毛利率42.24%，同比下降2.42%[37] - 2023年销售量820台，同比下降4.76%；生产量874台，同比下降14.81%；库存量327台，同比增长19.78%[38] - 前五名客户合计销售金额3346.78万元，占年度销售总额比例6.89%，关联方销售额占比0%[39] - 前5大客户销售额合计3346.78万元，占年度销售总额比例6.89%[40] - 前五名供应商合计采购金额7201.00万元，占年度采购总额比例29.11%[40] - 2023年销售费用2689.84万元，同比增加16.13%；管理费用2961.16万元，同比增加48.40%；财务费用-535.61万元，同比增加53.05%；研发费用1986.43万元，同比减少3.01%[40] - 2023年研发人员数量48人，较2022年增加6.67%，占比12.00%，较2022年增加0.46%[46] - 2023年研发投入金额3079.64万元，较2022年增加0.52%，占营业收入比例6.34%，较2022年增加0.31%[47] - 2023年经营活动现金流入小计36179.42万元，同比增加13.91%；现金流出小计24923.18万元，同比减少14.64%；现金流量净额11256.24万元，同比增加339.21%[47] - 2023年投资活动现金流入小计39738.59万元，同比减少57.39%；现金流出小计54381.36万元，同比减少35.03%；现金流量净额-14642.77万元，同比减少252.97%[47] - 2023年筹资活动现金流出小计5948.50万元，同比增加17.45%；现金流量净额-5948.50万元，同比减少17.45%[47] - 2023年现金及现金等价物净增加额-9132.83万元，同比减少213.06%[47] - 投资收益268.02万元，占利润总额2.34%，因处置交易性金融资产投资收益减少所致[49] - 货币资金年末1.39亿元，占总资产10.84%，较年初减少8.68%，因购建长期资产支付现金增加[49] - 在建工程年末1.11亿元，占总资产8.64%，较年初增加7.61%，因实施项目增加投资[49] - 交易性金融资产年末9000万元，占总资产7.03%，较年初减少3.67%，因结构性存款到期赎回[49] - 报告期投资额3003.61万元，上年同期7800.46万元，变动幅度-61.49%[51] - 2020年IPO募集资金总额4.29亿元，净额3.79亿元，截至2023年末累计使用3.62亿元[53] - 截至2023年末，募集资金余额2493.49万元，含现金管理收益净额844.56万元[55] - 资产减值-199.37万元，占利润总额-1.74%，因本期计提存货跌价准备[49] - 营业外收入112.68万元，占利润总额0.98%，因赔款收入[49] - 营业外支出241.11万元，占利润总额2.10%，因对外捐赠增加及固定资产报废损失[49] 业务情况 - 2023年新增在手有效订单中部分个性化定制重型装备占比较高，发货量减少致营收下降[30] - 2023年公司冷成形装备下游出现医疗器械等新型应用领域[30] - 2023年新能源/传统汽车或燃油汽车领域营收占比39.82%，较2022年增加1.40%[30] - 2023年电动车/摩托车/自行车领域营收占比3.90%，较2022年增加2.37%[30] - 2023年家电/电器领域营收占比3.54%，较2022年增加1.73%[30] - 公司主要产品为多工位高速自动冷成形装备和压铸设备，主导产品为冷成形装备[23] - 公司持续加大新产品研发力度，截至当前可生产八工位以内的冷成形装备[24] - 2023年公司成功研发八工位系列机型及三款军工成形装备，部分已完成订单交付 [31] - 多工位智能精密温热镦成形装备已进入实质性研制阶段，部分机型完成调试并取得检验报告 [31] - 公司采购主要原材料与供应商签年度框架合同，半年调整一次价格 [32] - 生产采取订单生产和备货生产相结合模式，部分铸件毛坯加工工序外协 [32] - 营销采取直销模式，通过展会、广告等推广，“成本加成”定价 [32] - 2023年因产能有限，压铸设备总体营收占比相较于冷成形装备较小[67] 研发情况 - 公司有超大型多工位冷镦成形机技术等6个主要研发项目，部分已进入小批量生产、订单交付等阶段[41][42][43][44][45] - 多工位精密温热镦智能成形装备SJHF系列机型进入试制阶段，全伺服智能温热镦成形装备SJHBF系列部分机型进入调试阶段，样机SJHBF - 502L已完成试制并成功生产高强度外六角螺栓[66] - 2024年公司计划研制开发SJNP/SJPF等系列智能冷成形装备，提升成套技术服务能力和产品附加值[67] 公司优势与荣誉 - 公司具有产品性价比、地域、售后服务、品牌等优势，产品获多项荣誉[34] - 2021 - 2023年公司入选多项企业名单，通过多个项目验收和认定，获国家知识产权示范企业等称号[35] - 2023年11月，公司被国家知识产权局认定为2023年度国家知识产权示范企业[21] 知识产权 - 截至公告披露日，公司拥有专利权99项，其中发明专利27项；软件著作权7项 [33] - 2023年公司获授权发明专利1项，实用新型专利7项；新申请专利15项 [33] - 公司技术人员申报专利积极性提高，强化知识产权保护意识，提升核心竞争力[34] 募投项目 - 多工位高速精密智能成形装备生产基地建设项目承诺投资24200万元，截至期末累计投入24592.54万元，投资进度101.62%，2022年6月30日达预定可使用状态，本期实现效益3198.11万元[56] - 工程技术研发中心建设项目承诺投资7200万元，截至期末累计投入6727.61万元，投资进度93.44%，预计2023年12月31日达预定可使用状态[56] - 营销及服务网络建设项目承诺投资2000万元，截至期末累计投入430.92万元，投资进度21.55%，预计2025年6月30日达预定可使用状态[56][59] - 补充流动资金项目承诺投资4498.27万元，截至期末累计投入4498.27万元，投资进度100%[56] - 2021年公司使用募集资金116176137.19元置换预先已投入募投项目的自筹资金，截至2023年12月31日，多工位高速精密智能成形装备生产基地建设项目预先投入11143.61万元、工程技术研发中心建设项目预先投入474.00万元已置换[61] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为2493.49万元，存放于指定专户或进行现金管理[62] - 公司拟在“营销与服务网络建设项目”中新增广东省韶关市、江苏省无锡市、安徽省芜湖市作为实施地点[60] 子公司情况 - 主要子公司宁波思进犇牛机械有限公司注册资本8600万元，总资产28479.56万元，净资产24846.96万元，营业收入12054.40万元，营业利润2406.03万元，净利润1738.85万元[65] - 思进犇牛注册资本和实收资本均为8600万元，主要从事多工位高速自动冷成形装备和压铸设备的研产销[66] 未来规划 - 未来公司将加大研发投入，扩大产能，完善营销和售后服务能力[22] - 国内市场深耕浙江等区域，重点突破其他市场；国际市场通过展会、宣传等提升海外知名度和市场份额[67] - 募投项目“多工位高速精密智能成形装备生产基地建设项目”2022年6月完成竣工验收并投入使用，后续将释放产能[67] - 2024年生产基地搬迁及签署补充协议，有助于重型装备订单生产，缩短交付周期[67] - 2022年12月下旬公司以6317.9325万元竞得42545平方米国有建设用地使用权，后续加快推进项目实施释放新增产能[67] - 依托浙江省思进智能冷镦成形装备研究院打造创新中心，开展核心技术研究[67] - 公司将培养和引进高素质研发、管理、营销、财务及一线高级技工人才，建立人才激励等制度[67] 风险与应对 - 公司客户固定资产投资规模受宏观经济影响大，宏观经济放缓或低迷会使下游行业减少投资，导致冷成形装备需求降低，影响公司盈利[68] - 公司冷成形装备定制化和非标准化特征强，研发新机型需满足客户要求，若无法攻克技术难点满足客户需求，将面临客户流失风险[68] - 募投项目实施会使公司业务和资产规模扩大、员工人数增加，对经营管理等提出更高要求，管理水平不足会影响盈利能力[68] - 应对宏观环境变化风险，公司将关注经济形势和市场动态，及时调整发展规划和战略决策[68] - 应对产品研发风险，公司将增加研发投入，加强自主研发创新，开发新产品和新技术[68] - 应对经营规模扩张管理风险，公司将加强各类人才吸纳和培养，建设有利于长远发展的人才结构[68] 调研与信息披露 - 2023年2月至3月，公司接待了广发证券、易方达基金等多家机构的实地调研和电话沟通[69][70] - 2023年3月15日至12月5日期间，公司接待了中信期货、鹏华基金等众多机构及个人投资者的调研，接待方式包括实地调研、电话