天健函〔2024〕65 号 深圳证券交易所： 由国元证券股份有限公司转来的《关于思进智能成形装备股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120169 号， 以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的思进智能成形装备股 份有限公司（以下简称思进智能公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报 如下。 | | | | 一、问题 | 1 | | | | --- | --- | --- | --- | | | …………………………………………………………第 | 1—49 | 页 | 二、问题 2 ……………………………………………………… 第 49—69 页 关于思进智成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函 中有关财务事项的说明 一、问题 1 2023 年 1-9 月，公司实现营业收入 31,754.76 万元，同比下降 13.39%，实 现扣非归母净利润 6,185.06 万元，同比下降 34.38%。最近三年及一期，公司综 合毛利率分别为 38.42%、40.67%、40.13%和 38.20%。报告期各期末，公司存货 账面价值分别为 ...

上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（一） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 第一部分 | 审核问询的回复 | 4 | | --- | --- | --- | | 一、问询问题 | 1： | 4 | | 二、问询问题 | 2： | 7 | 上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一） 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 补充法律意见书（一） 二、本所仅就与发行人本次发行并上市有关法律问题发表意见，而不对有关 会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本补充法律意见书中 对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的 引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示 保证。 三、本补充法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效 是以该等 ...

证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 关于思进智能成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复（修订稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二四年一月 关于思进智能成形装备股份有限公司申请向不特定对象发行 可转换公司债券的审核问询函的回复 深圳证券交易所： 根据贵所下发的审核函〔2023〕120169 号《关于思进智能成形装备股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称"《问询 函》"）的要求，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人" 或"思进智能"）与国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证 券"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市 锦天城律师事务所（以下简称"发行人律师"），本着勤勉尽责、诚实信用的原则， 认真履行了尽职调查义务，针对问询函相关问题进行了认真核查，现回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《思进智能成形装备股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（ ...

证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （二次修订稿） 1-1-1 （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二四年一月 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 保荐机构（主承销商） 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项 并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。 一、特别风险提示 本公司提请投资 ...

业绩总结 - 2023年1 - 9月营业收入为31,754.76万元，同比下降13.39%[14][51] - 2023年1 - 9月净利润为6,541.57万元，同比下降39.38%[14][51] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为5,708.91万元[16] - 2023年9月30日资产总额为122,205.68万元，负债总额为21,153.50万元[13] - 2023年9月30日流动比率为4.21倍，资产负债率（合并）为17.31%[19] 用户数据 - 报告期内公司向前五名客户销售收入占当期营业收入比例分别为8.26%、7.30%、8.81%和7.39%[27] 未来展望 - 募投项目达产后将新增年产100台温热镦成形装备和80台压铸装备的生产能力[43] - 若宏观经济放缓或低迷，产品需求或减少[23] 新产品和新技术研发 - 募投项目温热镦成形装备已完成一台样机（SJHBF - 502L）试制，另有一台样机（SJHF - 804）正在试制中[41] - 2023 - 2025年公司因再次被认定为高新技术企业享受所得税优惠[40] 市场扩张和并购 - 2020 - 2023年1 - 9月公司产品外销收入占比分别为3.12%、7.78%、15.79%、15.82%[25] 其他新策略 - 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为35000.00万元[54] - 募投项目拟投入募集资金35,000万元，用于多工位精密温热镦智能成形装备及一体化大型智能压铸装备制造项目、补充流动资金项目[107][126]

国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO.,LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号) 二〇二四年一月 3-1-1 | 声 | 明…… | | --- | --- | | 目 | 求…… | | | 第一节 本次证券发行基本情况 . | | | 一、保荐机构名称 . | | | 二、具体负责推荐的保荐代表人 | | | 三、项目协办人及其他项目组成员 | | | 四、发行人基本情况 | | | 五、保荐机构与发行人的关系 | | | 六、保荐机构内部审核程序和内核意见… | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 | | 第三节 | 对发行人为本次发行中聘请第三方等廉洁从业情况的核查意见 11 | | | 一、保荐机构直接或间接有偿聘请第三方情况 . | | | 二、发行人直接或间接有偿聘请其他第三方情况 | | | 三、保荐机构的核查意见………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2024- 011 思进智能成形装备股份有限公司 关于公司继续使用部分闲置自有资金 进行现金管理的进展公告 一、公司使用部分闲置自有资金进行现金管理到期赎回的情况 1、公司与建设银行宁波梅墟支行签订协议，使用部分闲置自有资金进行现 金管理，具体内容详见公司刊登在《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号： 2023- 071）。 截至本公告日，公司如期赎回已到期理财产品，赎回本金人民币 5,000 万 元，获得理财收益人民币 246,575.34 元，本金及理财收益已全额存入自有资金 专户。 2、上述事项具体情况列示如下： | 序 | 申购 | 签约银 | 产品名称 | 产品 | 认购金额 | 起止日期 | 预期年化 | 资金来源 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 主体 | 行 | | 类型 | （万元） | | 收益率 | | （元） | | 1 | ...

保荐机构（主承销商） 证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 关于思进智能成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复（修订稿） 二〇二四年一月 关于思进智能成形装备股份有限公司申请向不特定对象发行 可转换公司债券的审核问询函的回复 深圳证券交易所： 根据贵所下发的审核函〔2023〕120169 号《关于思进智能成形装备股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称"《问询 函》"）的要求，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人" 或"思进智能"）与国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证 券"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市 锦天城律师事务所（以下简称"发行人律师"），本着勤勉尽责、诚实信用的原则， 认真履行了尽职调查义务，针对问询函相关问题进行了认真核查，现回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《思进智能成形装备股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（ ...

国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 | 声 | 明…… | | --- | --- | | 目 | 求…… | | | 第一节 本次证券发行基本情况 . | | | 一、保荐机构名称 . | | | 二、具体负责推荐的保荐代表人 | | | 三、项目协办人及其他项目组成员 | | | 四、发行人基本情况 | | | 五、保荐机构与发行人的关系 | | | 六、保荐机构内部审核程序和内核意见… | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 | | 第三节 | 对发行人为本次发行中聘请第三方等廉洁从业情况的核查意见 11 | | | 一、保荐机构直接或间接有偿聘请第三方情况 . | | | 二、发行人直接或间接有偿聘请其他第三方情况 | | | 三、保荐机构的核查意见…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11 | | 第四节 | 对本次证券发行的推荐意见 ………………………………………………………………………………… ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2024- 009 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 回复（修订稿）及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 思进智能成形装备股份有限公司 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请 广大投资者注意投资风险。 特此公告。 思进智能成形装备股份有限公司董事会 2024 年 1 月 17 日 思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 25 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于思进智能成形装备 股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函 〔2023〕120169 号）（以下简称"审核问询函"）。深交所上市审核机构对公司 向不特定对象发行可转换 ...