浙江中晶科技股份有限公司 监事会 证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-039 浙江中晶科技股份有限公司 关于公司职工代表监事换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 12 月 28 日 11:00 在公司会议室召开了职工代表大会，经与会职工代表认真审议，会议选举曹珏女 士为公司第四届监事会职工代表监事（简历见附件）。曹珏女士将与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第四届监 事会，任期三年。 特此公告。 2023 年 12 月 29 日 附件 第四届职工代表监事候选人简介 曹珏女士，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014 年 12 月至 2018 年 7 月，就职于浙江中晶科技股份有限公司，历任行政人事部专员、 主管、副部长；2018 年 8 月至 2019 年 2 月，就职于长兴太湖龙之梦长峰酒店投 资管理有限公司，曾任副总助理；2019 年 3 月至今，就职于浙江中晶科技股份 有限 ...

证券代码：003026 证券简称：中晶科技 公告编号：2023-042 | 锁定期内不得转让其所持公司股份。 | 锁定期内不得转让其所持公司股份。 | | --- | --- | | 第三十一条 公司董事、监事、高级管理 | 第三十一条 公司董事、监事、高级管理 | | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其 | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其 | | 持有的公司股票或者其他具有股权性质的 | 持有的公司股票或者其他具有股权性质的 | | 证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 | 证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 | | 六个月内又买入，由此所得收益归本公司所 | 六个月内又买入，由此所得收益归本公司所 | | 有，本公司董事会将收回其所得收益。但是， | 有，本公司董事会将收回其所得收益。但是， | | 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 | 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 | | 5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间 | 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其 | | 限制。 | 他情形的除外。 | | 前款所称董事、监事、高级管理人员和 | 前款所称董事、监事、高级 ...

第一条 为规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待 行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件、业 务规则以及《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个人， 包括但不限于： 浙江中晶科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构、个人及其关联人； 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，具体详见《浙江中晶科技股份有限公司重大信息内 部报告制度》相关内容。 第四条 本制度适用于公司及其各全资及控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第五条 本制度所述的特定对象来 ...

浙江中晶科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《浙江中晶科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会 议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同 意，通知时限可不受本条款限制。 独立董事专门会议通知应至少包括以 ...

对外投资标准 - 董事会批准对外投资标准为资产总额占最近一期经审计总资产10％以上等6条，涉及绝对值超1000万元或100万元[6] - 股东大会审议对外投资标准为资产总额占最近一期经审计总资产50％以上等6条，涉及绝对值超5000万元[7][8] 投资审批流程 - 总经理办公会议或董事长提投资意向，经初步论证、初审、战略委员会审议、尽职调查等流程审批[9] 交易计算与审批 - 交易以资产总额和成交金额较高者为计算标准，连续十二个月累计达最近一期经审计总资产30%，需审计或评估，提交股东大会且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9] 证券投资与衍生品交易 - 公司用自有资金进行证券投资与衍生品交易，超募资金补充流动资金后十二个月内不得进行[12][13] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露[14] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前需提交股东大会审议并披露[14] - 预计动用交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，衍生品交易需董事会审议后提交股东大会[14] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，衍生品交易需董事会审议后提交股东大会[14] - 已交易衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产价值变动合计亏损或浮动亏损达最近一年经审计归属于公司股东净利润的10%且超1000万元，需及时披露[16] 委托理财 - 委托理财应选合格专业理财机构，董事会审议需关注相关风险控制等[17] - 委托理财出现募集失败等情形，需及时披露进展和应对措施[17] 投资管理职责 - 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究等[20] - 投资项目完成后，总经理应组织检查竣工决算报告并向董事会、股东大会报告[23] - 公司内部审计部对项目投资进行全程监控，包括检查资金、收集分析报表等[24] - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时审计，关注岗位设置、授权批准等内容[24] - 公司财务部对对外投资活动进行全面财务记录和会计核算[25] 信息披露与管理 - 被投资企业应每月向公司财务部报送财务会计报表[25] - 董事会秘书负责公司对外投资信息公告，他人未经授权不得发布[29] - 对外投资公司执行信息披露制度，确保信息真实准确[29] 投资处置与终止 - 公司加强对外投资项目资产处置控制，收回、转让、核销需经规定程序[27] - 对外投资项目终止时，对被投资企业财产等进行清查[27] - 公司核销对外投资需取得不能收回投资的法律文书和证明文件[27] 其他 - 公司对外投资明确责任部门并向董事会办公室备案[30]

业绩相关 - 公司控股子公司江苏皋鑫2023年12月19日获政府补助19,636,970元[3] - 补助占上市公司最近一期经审计净资产的2.65%[3] 财务处理 - 补助计入递延收益，按资产寿命分期计入损益[4][5] - 最终会计处理及损益影响以审计结果为准[4][5]

股份数据 - 本次解除限售的首次公开发行前股份37,465,100股，占总股本37.23%[2][6][12] - 公司首次公开发行前总股本74,813,000股，发行后99,760,000股，现100,633,516股[5] - 变动后有限售条件股份35,585,271股占35.36%，无限售65,048,245股占64.64%[16] - 高管锁定股数量为28,098,825股，实际可流通9,366,275股[18] 时间相关 - 本次解除限售股份上市流通日期为2023年12月19日[3][12] - 公告日期为2023年12月16日[21] 股东信息 - 本次申请解除股份限售股东人数为2名[13] - 徐一俊25,505,100股全部解除限售，质押4,000,000股[14] - 徐伟11,960,000股全部解除限售，质押6,659,999股[14]

海通证券股份有限公司 关于浙江中晶科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江中晶 科技股份有限公司（以下简称"中晶科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，对中晶科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 1、首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中晶科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3210号）核准，公司首次公开发行人民币 普通股（A股）24,947,000股。经深圳证券交易所《关于浙江中晶科技股份有限公 司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2020〕1233号）同意，公司于2020 年12月18日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总 股本为 74,813,000股，首次公开发行后总股本为99,760,000股。 截至本核查意见出 ...

业务与产品 - 公司主营3 - 6英寸研磨硅片产品及其制品[7] - 产品涵盖半导体晶棒、研磨片等[3] - 半导体单晶硅片用于功率半导体器件等制造[3] - 半导体功率芯片及器件用于微波炉等领域[3] 技术与管理 - 自主掌握磁控直拉法等多项核心技术[3] - 建立严格完善生产质量管理体系[3] 项目进展 - 募投项目6 - 8英寸抛光硅片部分产品在客户认证及上量[7][9] - 江苏皋鑫新项目新厂房2023年8月开工[10] 公司架构 - 拥有宁夏中晶等全资及控股子公司[2]

公司基本情况 - 浙江中晶科技股份有限公司是专业从事半导体单晶硅材料及其制品研发、生产和销售的国家高新技术企业[1]。 - 公司是全国半导体设备和材料标准化技术委员会成员单位，也是中国半导体行业协会、中国电子材料行业协会会员单位[1]。 - 公司拥有宁夏中晶、西安中晶、中晶新材料全资子公司及江苏皋鑫控股子公司[1]。 - 公司在半导体用单晶硅棒、研磨硅片、高压整流器件三个细分产业具有市场领先地位，形成以研磨硅片、抛光硅片、芯片元件为核心业务的三大产业板块[1]。 募投项目情况 - 《高端分立器件和超大规模集成电路用单晶硅片项目》以中晶新材料为实施主体，抛光硅片产品将成未来重要主营产品之一，部分规格的抛光硅片处于客户批量认证及上量过程中，募投项目从投产到达产需一定周期，公司将结合实际情况推进产能释放[3]。 6 - 8英寸抛光硅片情况 - 硅材料客户产品认证周期长，需经过下游厂商样品试用、现场审核、批量采购等过程才能进入合格供应商名单，当前部分客户已通过认证并处于批量采购阶段[3]。 江苏皋鑫业务状况 - 江苏皋鑫原有厂区生产经营正常开展，2023年8月其半导体芯片项目新厂房建设开工，公司拥有国际先进水平的塑封高压二极管制造技术，具有领先的产品设计和应用技术研发能力，未来将加大研发投入、导入新产品并推动项目建设投产，使其成为优秀的半导体芯片研发和生产基地[3]。 公司经营状况与预期 - 公司有序推进各项生产经营工作，关于经营业绩情况需关注公司公告，公司将继续做好经营管理工作提升业绩回报股东[4]。 下游客户情况 - 公司在国内分立器件用单晶硅棒、研磨硅片，以及半导体功率芯片及器件领域占据领先市场地位，积累了广泛客户群体，与山东晶导微电子股份有限公司、中国电子科技集团公司第四十六研究所等下游知名企业形成长期稳定合作关系，合作产品范围不断丰富，公司产品认可度高[4]。