创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：硅宝科技 股票代码：300019 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否 /不适用） | 备注 | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 2 | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包 ...

证券简称：硅宝科技 证券代码：300019 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号--业务办理》和其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为成都硅宝 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行公司 A 股 普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 ...

成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | | | 获授的限制性 | 占授予限制性 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 股票总数的比 | 公告时公司总 | | | | | | | （万股） | 例 | 股本的比例 | | 1 | 王有治 | | 中国 | 董事长 | 30 | 4.31% | 0.08% | | 2 | 王有强 | | 中国 | 副董事长兼总裁 | 20 | 2.87% | 0.05% | | 3 | 郭 斌 | | 中国 | 董事 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 4 | 杨丽玫 | | 中国 | 董事 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 5 | 黄 | 强 | 中国 | 总经理 | 20 | 2.87% | 0.05% | | 6 | 方 | 丽 | 中国 | 副总经理 | 10 | 1.44% | 0.03% | | 7 | 罗晓锋 | | 中国 | 副总经理 | 10 ...

证券简称：硅宝科技 证券代码：300019 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | | （二）激励方式、来源及数量 8 | | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | | （六）激励计划其他内容 13 | | | 五、独立财务顾问意见 | 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 14 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | | （四）对本激励计划权益额度的核查意见 15 | | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | ...

成都硅宝科技股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第十次会议相关事项的 独立意见 我们作为成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》以及《成都 硅宝科技股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度的有关规定，本着审慎 的原则，基于独立判断，对公司第六届董事会第十次会议相关事项发表如下独立 意见： 一、关于公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况的独立 意见 经过对公司报告期内控股股东及关联方占用资金、对外担保情况认真了解和 核查，我们认为： 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情 况，也不存在以其他方式变相占用公司资金的情况。 2、报告期内，公司能够严格遵守证监会的相关法律的规定，审慎对待关于 对外担保的相关事宜，及时披露信息，充分揭示并有效控制对外担保的风险。公 司为全资子公司提供担保是为了满足子公司实际生产经营的需要，不存在损害公 司股东利益的情形。担保决策经董事会和股东大会批准，担保决策程序符合相关 法律法规的 ...

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-042 成都硅宝科技股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会由监事会主席邱建先生召集，会议通知于 2023 年 8 月 1 日以 电子邮件方式发出。 2、本次监事会于 2023 年 8 月 11 日以现场会议方式进行。 3、本次会议应参与表决监事 2 名，实际参与表决监事 2 名。 4、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 及《成都硅宝科技股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 3、审议通过《关于下属子公司之间吸收合并及公司增资的议案》； 1、审议通过《公司<2023 年半年度报告及摘要>的议案》; 经审核，监事会认为：董事会编制的《2023 年半度报告及摘要》的程序符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司 2023 年上 半年的经营状况和成果，报告所披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 《2 ...

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-046 经 2020 年 10 月 9 日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】2497 号《关于同意成都 硅宝科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司本次向特定对象发行不 超过 99,270,585 股（含本数）新股，公司实际向特定投资者发行人民币普通股（A 股）60,258,249 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 13.94 元/股，募集资金合计人民币 839,999,991.06 元，扣除根据合同约定应付本次增发验资费、律师费、登记费用合计 9,240,258.25 元（含税） 后，加上承销费用和验资费用等可抵扣的增值税进项税 523,033.49 元，募集资金净额为 831,282,766.30 元，其中：增加股本 60,258,249 股，增加资本公积 771,024,517.30 元。以上募 集资金业经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具的"川华信验（2021） 第 0016 号"验资报告。 2、募集资金使用及结余情况 金额单位：（人民币）元 | | 项目 | 金额 | | --- ...

成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系， 激励公司任职的管理团队及骨干人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和 经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特 制订本办法。 一、考核目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核 ...

证券简称：硅宝科技 证券代码：300019 成都硅宝科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号--业务办理》和其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《成都硅宝科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为成都硅宝 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行公司 A 股 普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 ...

证券代码：300019 证券简称：硅宝科技 公告编号：2023-047 成都硅宝科技股份有限公司 关于下属子公司之间吸收合并及公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、吸收合并及公司增资概述 为进一步优化公司经营管理架构，降低运营成本，提高经营管理效率，提升 公司资源的综合利用率，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称"硅宝科技"或 "公司"）全资孙公司深圳市正基实业有限公司（以下简称"深圳正基"）拟吸 收合并公司全资子公司硅宝（深圳）研发中心有限公司（以下简称"深圳研发"）。 本次吸收合并完成后，深圳研发作为被合并方将注销法人主体资格，深圳正基作 为合并后的存续公司将继承和承接深圳研发的全部资产、债权债务、业务、人员 及其他一切权利义务；同时，公司拟以自有资金对深圳正基增资人民币 1000 万 元。 公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关于 下属子公司之间吸收合并及公司增资的议案》。本次吸收合并及增资事宜不构成 关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组， 不需要经过有关部门的批准，本次 ...