独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[5] - 董事会成员中至少1/3为独立董事，至少一名会计专业人士[7] 独立董事选举 - 董事会、监事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 股东大会选两名以上独立董事实行累积投票制[11] 独立董事任期 - 连续任职不超六年[13] 独立董事履职 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解职[14] - 因特定情形比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[14][15] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[17] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[18] - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[20] - 特定情形及时向深交所报告[21] - 向年度股东大会提交年度述职报告[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[22] 专门委员会 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[31] 公司支持 - 向独立董事定期通报运营情况，提供资料，组织或配合实地考察[26] - 不迟于规定期限提供董事会会议资料，专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供，资料保存至少十年[26] - 两名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[27] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和深交所报告[27] - 履职涉及应披露信息公司不披露，独立董事可申请披露或报告[27] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[27] - 给予与其职责适应津贴，标准董事会制订、股东大会审议通过并在年报披露[28] 制度实施 - 本制度自股东大会审议批准之日起实施[30]

三川智慧科技股份有限公司 | | | | 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | | 股份转让 4 | | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 4 | | 第一节 | | 股东 4 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 6 | | | 第三节 | | 股东大会的召集 7 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 8 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 8 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 10 | | | 第五章 | | 董事会 | 13 | | 第一节 | | 董事 13 | | | 第二节 | | 董事会 15 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 17 | | 第七章 | | 监事会 | 18 | | 第一节 | | 监事 18 | | | 第二节 | | 监事会 19 | | | 第八章 | | 财 ...

三川智慧科技股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 2.5 薪酬与考核委员会进行工作时，公司应提供有关经营方面的资料及被考 评人员的有关资料。 1.3 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会认 定的其他高级管理人员。 2.委员会人员组成 2.1 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 2.2 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名并由董事会选举产生。 2.3 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 2.4 薪酬与考核委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满连选 可以连任，期间如有委员不再担任公司董事职务自动失去委员资格，并由委员会 根据本条第2项规定补足委员人数。 1.目的作用 1.1为保障公司正常运转与健康发展，结合行业趋势及人才市场的现状，不 断完善激励机制等薪酬体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《三川智慧科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定 制定本实施细则。 1.2 董 ...

第一条 宗旨 为了进一步规范三川智慧科技股份有限公司（以下简称"本公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》和《三川智慧科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 三川智慧科技股份有限公司 董事会议事规则 1 / 10 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董 事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 专门委员会 董事会设置战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专 门委员会。各专门委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。各专门 委员会就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。 各专门委员会成员全部 ...

三川智慧科技股份有限公司 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联交易价格的确定和管理 5 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 6 | | 第四章 | 关联交易的信息披露 9 | | 第五章 | 附则 12 | 第一章 总则 第一条 为进一步加强三川智慧科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间发生的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《三川智慧科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本办法。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，对 ...

证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-070 三川智慧科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十六次会 议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资 金安全、操作合法合规、正常生产经营不受影响的前提下，使用部分闲置自有资 金通过金融机构进行现金管理。现金管理的主要方式为购买理财产品，额度不超 过3亿元人民币，在此限额内可以滚动使用，使用期限自第六届董事会第十六次 会议审议通过之日起三年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。 根据上述决议，近日公司使用闲置自有资金购买了中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"）的理财产品。现将具体事项公告如下： 一、本次购买理财产品基本情况 1、产品名称：天天利财（三川智慧11月22日28天） 2、产品类型：固定收益类 3、交易日期：2023年11月22日 4、交易金额：人民币1,500万元 5、产品起息日：2023年11月23日 6、产品到期日： ...

三川智慧科技股份有限公司 证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-069 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十六次会 议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资 金安全、操作合法合规、正常生产经营不受影响的前提下，使用部分闲置自有资 金通过金融机构进行现金管理。现金管理的主要方式为购买理财产品，额度不超 过3亿元人民币，在此限额内可以滚动使用，使用期限自第六届董事会第十六次 会议审议通过之日起三年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。 根据上述决议，近日公司使用闲置自有资金购买了世纪证券有限责任公司 （以下简称"世纪证券"）的理财产品。现将具体事项公告如下： 一、本次购买理财产品基本情况 （一）世纪证券理财产品 3、交易日期：2023年10月30日 4、交易金额：人民币5,000万元 8、产品开放期：本集合计划成立后首个开放日以管理人公告为准，之后每 两周开放一次（遇节假日顺延），委托人可在开放 ...

股权变动 - 三川集团拟定向减资560.2088万元，增资后注册资本变为6,603.6728万元[2][4] - 李建林拟转让三川集团390万元出资（10.10%股权）给李胜祖[2][4] - 李建林股权变动前占三川集团40.86%，变动后为35.98%[2][5] - 童保华股权变动前占20.60%，变动后为15.85%[5] - 李胜祖股权变动前占0%，变动后为11.81%[5] 股权比例 - 三川集团持有三川智慧372,742,902股，占比35.84%保持不变[2][4] - 李建林与李强祖合计持有三川集团股权变动前为57.74%，变动后为55.72%[6] - 李建林、李强祖、李胜祖连同一致行动人合计持有三川集团股权67.53%[6] - 李建林、李强祖分别持有公司股份4,650,000股及6,497,253股，合计比例1.07%保持不变[6]

财务业绩 - 公司2023年前三季度营业收入为173.79亿元，同比增长133.06%[5] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为17.06亿元，同比增长38.26%[5] - 公司2023年第三季度营业收入为61.83亿元，同比增长69.76%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为7.29亿元，同比增长62.04%[5] - 公司2023年前三季度新增稀土资源回收综合利用业务收入8.75亿元[8] - 公司2023年前三季度智能水表等业务收入同比增长19.83%[8] - 公司2023年前三季度营业成本增长164.88%，高于收入增幅，主要是新增稀土业务毛利率较低[9] - 公司2023年前三季度研发费用增长32.83%，主要是研发项目和人员薪酬增加[9] - 公司2023年前三季度财务费用增加260.26%，主要是子公司天和永磁借款利息增加[9] - 公司2023年前三季度的营业收入为173.79亿元[17] - 公司2023年前三季度的净利润为17.77亿元[17] - 公司2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为17.06亿元[17] - 公司2023年前三季度的研发费用为4.72亿元[17] - 公司2023年前三季度的投资收益为11.57亿元[17] 现金流 - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-10.95亿元，同比下降191.70%[5] - 收入增长销售收现增加[10] - 主要是采购付现及缴纳税金增长所致[10] - 比例大于销售收现比例，导致经营活动现金流量为净流出[10] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-109,458,297.36元[20] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-344,890,041.55元[20] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为134,589,151.50元[21] - 公司2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为182,819,947.97元[21] - 公司2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为1,810,225,951.62元[20] - 公司2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为1,642,528,263.54元[20] - 公司2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为131,792,862.88元[20] - 公司2023年前三季度支付的各项税费为80,955,527.64元[20] 资产负债 - 公司2023年9月30日的货币资金为19.34亿元[15] - 公司2023年9月30日的应收账款为73.88亿元[15] - 公司2023年9月30日的存货为56.11亿元[15] - 公司2023年9月30日的资产总额为322.67亿元[15] - 公司2023年9月30日的负债总额为68.79亿元[15] 其他 - 报告期处置部分固定资产所致[10] - 主要是报告期子公司川宇贸易取得的交易对方的违约金[10] - 主要是报告期捐赠支出所致[10] - 利润增长所致[10] - 报告期子公司天和永磁借款增加[10] - 主要是报告期子公司天和永磁归还借款增加所致[10] - 主要是报告期子公司天和永磁借款净额增加所致[10] - 公司2023年第三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为170,624,727.08元，同比增长38.2%[19] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.1641元，稀释每股收益为0.1641元[19]

证券代码：300066 证券简称：三川智慧 公告编号：2023-065 三川智慧科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三川智慧科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十六次会 议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资 金安全、操作合法合规、正常生产经营不受影响的前提下，使用部分闲置自有资 金通过金融机构进行现金管理。现金管理的主要方式为购买理财产品，额度不超 过3亿元人民币，在此限额内可以滚动使用，使用期限自第六届董事会第十六次 会议审议通过之日起三年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。 根据上述决议，近日公司使用闲置自有资金购买了九江银行股份有限公司 （以下简称"九江银行"）的理财产品。现将具体事项公告如下： 一、本次购买理财产品基本情况 （一）九江银行理财产品 1、产品名称：九江银行"久赢理财鑫享成长纯债季度定开8号"开放式净值 型理财产品 2、产品类型：固定收益类 3、交易日期：2023年9月19日 4、交易金额：人民币3,000万元 5、产 ...