三川智慧科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： （一） 个人工作履历 、专业背景等情况 刘泽民先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，江西财经大学经 济学（会计学）硕士和管理学博士、副教授、中国注册会计师。曾任江西瑞奇期 货经纪有限公司结算部总经理、总会计师，厦门证券有限公司财务总监，上海光 泰投资发展有限公司董事总经理。拥有专利1项，主持国家火炬计划项目1项，省 级重大产业化项目、省级社科课题各1项，参编教材2部，在省级以上学术刊物公 开发表论文多篇。2010年10月起担任江西财经大学金融学院专任教师至2024年4 月退休。兼任江西财经大学证券期货研究中心执行主任。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格和法律法规所要求的独立 性，与公司及其主要股东、实际控制人之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系 等影响独立性的情况，能够在履职中保持客观、独立的专业判断。本人通过进行独 立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》中关于 独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形。 二 、独立董事年度履职情况 ...

财务表现 - 2024年营业收入14.73亿元 同比下降35.52% [1] - 归属于上市公司股东的净利润6376.78万元 同比下降73.43% [1] 利润分配方案 - 以10.4亿股为基数 向全体股东每10股派发现金红利0.3元(含税) [1] - 不送红股 不以资本公积金转增股本 [1]

资金管理 - 2024年8月28日通过使用闲置自有资金现金管理议案，额度不超5亿，期限12个月[1] - 近日用闲置资金3000万买九江银行“久赢理财鑫享半年定开18号”产品[2] - 截至公告日，未到期理财产品总金额39000万元[5] 产品收益 - “久赢理财鑫享半年定开18号”预期收益率为央行半年定存基准利率+【0.7%-1.7%】[2] - “国泰君安私客尊享FOF1310号”业绩计提基准4.0%[5] - “世纪证券双周盈002号”2024年7月8日年化收益率2.82%[5] - “久赢理财鑫享成长纯债季度定开11号”预期收益率为银行三个月定存基准利率+【1.55%-2.50%】[6] - “世纪证券钱塘9M001号”年化收益率3.90%[6] - “东兴鑫颐3个月滚动持有纯债债券型证券投资基金”预期收益率为中债综合全价(总值)指数收益率【1.30%-2.30%】[6] - “久赢理财 - 鑫享周周盈01号”年化收益率2.1%[7] - “世纪证券双周盈003号”年化收益率2.26%[7] - “世纪证券周周盈001号”年化收益率3.03%[7] - “上海国泰君安私客尊享FOF5051号”业绩计提基准4.00%[7] - “上海国泰君安私客尊享FOF5091号”业绩计提基准4.00%[8] - “世纪证券私享13号”业绩计提基准4.00%[8] - “久赢理财鑫享半年定开17号”收益为央行半年定存基准利率 +【0.75% - 1.8%】[8] 投资金额 - “久赢理财 - 鑫享周周盈01号”投资金额3000[7] - “世纪证券双周盈003号”投资金额1000[7] - “世纪证券周周盈001号”投资金额1000[7] - “上海国泰君安私客尊享FOF5051号”投资金额5000[7] - “东兴鑫颐3个月滚动持有纯债债券型证券投资基金”多笔投资金额均为1000[7][8] - “上海国泰君安私客尊享FOF5091号”投资金额3000[8] - “世纪证券私享13号”投资金额5000[8] - “久赢理财鑫享半年定开17号”投资金额3000[8] - “久赢理财鑫享半年定开18号”投资金额3000[8]

资金使用 - 公司可使用不超5亿元闲置自有资金买理财产品，限额内滚动使用，期限12个月[1] 产品购买 - 公司近日买九江银行3000万元理财产品，预期收益率为央行半年定期存款基准利率+【0.75%-1.8%】[1] 未到期金额 - 截至公告日，公司使用闲置自有资金买理财产品未到期总金额为3.6亿元[7] 已到期产品 - 2024年多笔不同时间购买的产品已到期，涉及上海国泰君安、世纪证券、九江银行等[7][8][9] 未到期产品 - 2024 - 2025年有多笔不同时间购买的产品未到期，涉及上海国泰君安、世纪证券、九江银行、东兴基金等[8][9][10]

业绩数据 - 2024年度川宇贸易营收6899.58万元，利润总额76.32万元，净利润58.87万元[2] - 截至2024年12月31日，资产总额5108.85万元，负债121.99万元，净资产4986.86万元[2] 减资情况 - 川宇贸易注册资本由4060万元减至3850万元[1][3] - 减资后三川智慧占比100%，刘达盛退出[3] - 减资不构成关联交易和重组，不影响报表范围和经营[1][4]

股权结构 - 公司认缴川宇贸易3850万元，持股94.83%，刘达盛认缴210万元，持股5.17%[1] - 减资后公司将持有川宇贸易100%股权[2] 减资情况 - 川宇贸易注册资本将从4060万元减至3850万元[2] - 210万元注册资本对应净资产值257.82万元[2] 议案结果 - 《关于川宇贸易减少注册资本的议案》全票通过[2]

业绩预告基本信息 - 业绩预告期间为2024年1月1日至2024年12月31日[2] - 本期业绩预告数据未经会计师事务所审计[3] - 公司与年审会计师事务所在业绩预告方面无分歧[3] - 2024年度业绩具体数据将在2024年年度报告中详细披露[6] - 业绩预告是公司初步测算结果，提醒投资者谨慎决策[6] 业绩数据情况 - 2024年归属于上市公司股东的净利润预计为5500 - 8000万元，较上年同期下降66.66% - 77.08%[2] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润预计亏损1500 - 2200万元，较上年同期下降113.94% - 120.44%[2] - 非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响预计为8000 - 10000万元[5] 业绩影响因素 - 子公司天和永磁因稀土行业价格下滑及波动发生较大金额亏损[4] - 公司对子公司天和永磁商誉计提减值准备[4]

市场扩张和并购 - 公司以自有资金在东莞投资设立全资子公司，注册资本200万人民币[1] - 新设立子公司为东莞三川智慧水务有限公司[1] - 子公司成立于2024年12月26日，营业期限至无固定期限[2]

市场扩张和并购 - 公司与甘肃水务节水科技发展有限责任公司共同出资1000万元设立甘肃水投智慧水务有限公司[1] - 参股公司注册资本1000万人民币，2024年10月31日成立，营业期限至2099年12月31日[1]

市场扩张和并购 - 2023年6月公司以6240万元收购集盛科技8%股权[1] 业绩总结 - 集盛科技2023年度实际净利润为 - 6260.09万元[4] 业绩承诺与补偿 - 原股东承诺2024 - 2026年净利润分别不低于4000万、10000万和16000万，三年累计不低于3亿[1] - 明确业绩补偿和股权回购触发条件[1][2] 股权回购 - 原股东应支付股权回购款6700.58万元，已全部付清[1][5] - 回购完成后公司不再持有集盛科技股权[6]