华平信息技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 证券简称：华平股份 证券代码：300074 二〇二六年二月 华平信息技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 公司 2023 年股票期权激励计划尚在实施，全部在有效期内的股权激励计划涉 及的公司股票累计未超过本激励计划公告之日公司股本总额的 20.00%；本激励计 划的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计 未超过本激励计划公告之日公司股本总额的 1.00%。 公司 2023 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式，目前处于自 主行权期，期间公司股本总额可能发生变动，暂以截止 2026 年 1 月 20 日公司股 本总额 550,087,600 股作为计算依据。 自本激励计划公告之日起至激励对象获授的限制性股票完成归属前，公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项的，应当相 应调整限制性股票的授予数量。 四、本激励计划授予激励对象 15 人，包括公司董事、高级管理人员以及公司 （含子公司）其他核心员工，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司 5%以上 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， | | | --- | --- | --- | | | 应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应 | | | | 当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益 | | | | 条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事 | | | | 和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标； | 是 | | | 披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定 | | | | 指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后 | | | | 期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原 | | | | 因及合理性 | | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确 | 是 | | | 上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 | 是 | | | 序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会 ...

公司基本信息 - 公司2010年4月27日在深交所创业板上市，简称“华平股份”，代码“300074”[10] - 2011年7月26日公司名称变更为华平信息技术股份有限公司[10] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为54,656.66万元[10] - 公司成立于2003年9月22日，经营期限无固定期限[10][11] - 公司统一社会信用代码为91310000754771530D[10] 激励计划概况 - 2026年2月5日公司第六届董事会第八次（临时）会议审议通过激励计划相关议案[14] - 激励计划授予激励对象15人，不包括特定人员[19] - 激励对象公示期不少于10日，董事会薪酬与考核委员会在股东会审议前5日披露核查意见[21] - 激励计划股票来源为公司定向增发A股普通股[22] - 激励计划授予限制性股票290.60万股，占公司股本总额的0.53%[23] 激励对象获授情况 - 蒋孟衡等7位高管各获授14.00万股，占授予总量4.82%，占股本总额0.03%[24][25] - 董事会秘书李惠获授28.00万股，占授予总量9.64%，占股本总额0.05%[25] - 公司（含子公司）其他核心员工8人共获授178.60万股，占授予总量61.46%，占股本总额0.32%[25] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过36个月，授予日需在股东会审议通过60日内且为交易日[27][28] - 限制性股票第一个归属期为授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日，归属比例50%；第二个归属期为授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日，归属比例50%[31] 股份转让限制 - 公司董事及/或高级管理人员在任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%；离职后6个月内不得转让[32] 授予价格与参考均价 - 限制性股票授予价格为每股2.49元[34] - 激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价每股4.75元，其50%为每股2.38元；前60个交易日公司股票交易均价每股4.97元，其50%为每股2.49元[35] 授予与归属条件 - 授予条件要求公司最近一个会计年度财务报告等无否定或无法表示意见审计报告，上市后最近36个月无未按规定利润分配情形等；激励对象最近12个月内无被认定不适当人选等情况[38][39] - 归属条件与授予条件类似，同时增加公司层面业绩考核和个人层面绩效考核[41][42][44] 业绩考核指标 - 公司层面业绩考核以净利润为指标，2026年净利润不低于1000.00万元，2027年净利润不低于1500.00万元[44] 个人绩效考核 - 个人层面绩效考核结果分A、B、C、D、E五个档次，A档个人层面可归属比例80%＜X≤100%，B档50%＜X≤80%，C档0%＜X≤50%，D档和E档为0%[44] 会议审议情况 - 2026年2月3日公司第六届薪酬与考核委员会第二次会议审议通过激励计划相关议案，关联委员回避表决[48] - 2026年2月5日公司董事会薪酬与考核委员会就激励计划出具核查意见[48] - 2026年2月5日公司第六届董事会第八次（临时）会议审议通过激励计划相关议案，关联董事回避表决[48] 股东会相关要求 - 激励计划需经股东会审议通过，召开股东会前激励对象姓名和职务公示期不少于10日[49] - 董事会薪酬与考核委员会需在股东会审议激励计划前5日披露核查意见[50] - 股东会表决激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[50] 其他情况说明 - 公司已就激励计划履行现阶段必要法定程序和信息披露义务，后续仍需履行相关程序和义务[51][54] - 公司承诺不为激励对象提供财务资助[55] - 激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益的情形[56] - 激励计划激励对象中不含独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东等，相关会议关联董事已回避表决[58]

华平信息技术股份有限公司 一、考核目的 华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期激励机制 建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利益，遵循收 益与贡献对等原则，推出 2026 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等规定，结合实际 情况，制定《2026 年限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 2026 年限制性股票激励计划考核管理办法 建立和完善激励约束机制，确保本激励计划顺利实施，促进公司发展战略和 经营目标实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，与激励对象的绩效紧密挂钩， 发挥良好的激励与约束作用。 三、考核对象 本办法适用于本激励计划确定的激励对象，包括公司董事、高级管理人员以 及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、考核机构 公 ...

华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范实施华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（以下简称 "本员工持股计划"），华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《华平信息技术股份有限公司章程》等规定，制定《华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的参加对象 第二条 本员工持股计划的参加对象为公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《华平信息技术股份有 限公司章程》等规定，结合实际情况而确定。本员工持股计划的参加对象均于公司（含 子公司）任职，与公司（含子公司）签署劳动合同或者聘用协议。 第三条 本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人 员以及公司（含子公 ...

4、本员工持股计划不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情 形。 5、本员工持股计划有利于健全公司的激励与约束机制，充分调动员工的工 作积极性与创造性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的 情形。 综上，董事会认为，本员工持股计划的制定及内容具备合规性。 华平信息技术股份有限公司董事会 华平信息技术股份有限公司董事会 关于 2026 年员工持股计划（草案）的合规性说明 华平信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对《2026 年员工 持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划"）内容的合规性做出说明如 下： 1、本员工持股计划由公司董事会薪酬与考核委员会依据实际情况制定，已 通过召开职工代表大会的方式充分征求员工意见，符合《公司法》《证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规定。 2、本员工持股计划的审议决策程序合法、有效，且已及时履行必要的信息 披露义务。 3、本员工持股计划的参加对象符合《公司法》《证券法》《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

证券简称：华平股份 证券代码：300074 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案） $$=0\to\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 声明 公司及全体董事、高级管理人员保证本员工持股计划内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对本员工持股计划内容的真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 1 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 风险提示 （一）本员工持股计划经公司股东会审议批准后方可实施，能否获得公司股 东会批准，存在不确定性。 （二）本员工持股计划的资金来源、股份来源、参加对象等要素均属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 （三）本员工持股计划的参加对象认购资金不足的，本员工持股计划存在不 能成立或者低于预计规模的风险。 （四）公司将根据有关规定及时披露本员工持股计划进展情况，敬请广大投 资者谨慎决策，注意投资风险。 2 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案） 特别提示 （一）本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于上市公司 ...

证券简称：华平股份 证券代码：300074 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划 （草案）摘要 $$=0\to\pm\pm\pm\pm\pm\pm$$ 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 声明 公司及全体董事、高级管理人员保证本员工持股计划内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对本员工持股计划内容的真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 1 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 （一）本员工持股计划经公司股东会审议批准后方可实施，能否获得公司股 东会批准，存在不确定性。 （二）本员工持股计划的资金来源、股份来源、参加对象等要素均属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 （三）本员工持股计划的参加对象认购资金不足的，本员工持股计划存在不 能成立或者低于预计规模的风险。 （四）公司将根据有关规定及时披露本员工持股计划进展情况，敬请广大投 资者谨慎决策，注意投资风险。 2 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 （一）本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法 ...

广东崇立律师事务所 关于 华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）的 法律意见书 二〇二六年二月 法律意见书 深圳市雅星路 8 号星河双子塔·东塔 27 层 邮政编码：518100 27/F, East Tower, Galaxy Twin Towers, No. 8 Yaxing Road, Shenzhen 电话/Tel：0755-8958 5892 传真/Fax：0755-8958 6631 www.chonglilaw.com 广东崇立律师事务所 关于华平信息技术股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）的 法律意见书 （2026）崇立法意第 005 号 致：华平信息技术股份有限公司 广东崇立律师事务所（以下简称"本所"）接受华平信息技术股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，担任公司 2026 年员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"）的专项法律顾问，并就本员工持股计划出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 ...

华平信息技术股份有限公司 公告 证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：202602-008 华平信息技术股份有限公司 关于控股股东部分股份被冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | 是否 | 本次冻结股 | 占其 | 占公司 总股本 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 为控 | 份数量 | 所持 | | 是否为 | 起始日 | 到期日 | 冻结申请 | 原因 | | | 股股 | （股） | 股份 | 比例 | 限售股 | | | 人 | | | | 东 | | 比例 | | | | | | | | 智汇科技 | | | | | | | | 深圳市福 | | | 投资（深 | 是 | 4,093,650 | 4.93% | 0.75% | 否 | 2026年2 | 2029年2 | 田区人民 | 司法 | | 圳）有限 | | | | | | 月3日 | 月2日 | 法院 | 冻结 | | ...