管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理，保护投资者权益[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][5] 沟通与工作开展 - 公司与投资者沟通涵盖发展战略、经营管理等信息[6] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[6] 业绩说明会 - 公司在年度报告披露后十五日内召开业绩说明会[10] 职责与人员 - 董事会秘书负责组织协调工作，设董秘办为日常管理部门[12][19] - 从事工作的人员需具备品行、专业知识等素质[14] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[14]

应急制度 - 公司制定突发事件应急处理制度，含财务恶化等情况[2] 组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，负责决策部署[5] - 信息采集组设在人力企管部，负责汇总信息[5] - 信息披露临时小组由董事长任组长，负责信息披露[6] 处理流程 - 发生事件相关部门报告，公司启动处理系统[8] 奖惩措施 - 突出贡献者表彰奖励，未履职人员处分赔偿[11][13]

会议召开规则 - 董事会定期会议每年至少召开两次，提前十日书面通知；临时会议按需召开，提前两日书面通知[4] - 八种情形下应召开临时会议[5][6] 会议出席与决议 - 董事会会议需过半数董事（含委托董事）出席，决议须全体董事过半数通过[4][10] - 临时会议以传真等方式召开，签字同意董事达规定多数，议案构成决议[11] 董事委托与表决 - 董事委托出席遵循四项原则[10] - 表决可记名或举手，每名董事一票表决权[17] - 特定情形董事应回避表决，无关联关系董事过半数出席且通过形成决议[18] 提案相关 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[18] - 提案未通过，条件未变时一个月内不再审议相同提案[19] 会议记录 - 会议记录记载议事过程和表决结果等内容[22] - 会议记录以中文做成，与会董事签字，不同意见可书面说明[22] - 会议记录由董事会秘书保存，期限十年[24] 决议实施与公告 - 决议需全体董事过半数投赞成票，按授权行事，矛盾决议以时间在后为准[23] - 决议公告由董事会秘书办理，披露前相关人员保密[20] - 决议由总经理组织实施，董事会检查督促[25][26] 董事长相关 - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[28] - 董事长行使多项职权，紧急情况有特别处置权[29] - 董事长不能履职时，半数以上董事推举一名董事履职[29] 规则生效与解释 - 本规则经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释与修订[32][33]

股份转让限制 - 董事及高管任职期间每年转让本公司股份不得超所持总数的25%[10][11] - 董事及高管离职后半年内所持本公司股份不得转让[8] - 董事及高管所持本公司股份不超过一千股可一次全部转让[10] 股份锁定与解锁 - 新增无限售条件股份按75%自动锁定、当年可转让25%[10] - 每年第一个交易日，深交按25%计算董事及高管所持股份可解锁额度并解锁无限售流通股[11] 买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前十五日内董事及高管不得买卖本公司股票[6] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内董事及高管不得买卖本公司股票[6] - 董事及高管在可能对股价有重大影响事项发生至披露后两日内不得买卖股票[6] - 董事及高管在获悉内幕信息至公开披露后两日内不得买卖股票[6] - 董事及高管反向交易公司股票时间间隔不得少于六个月[13] 管理责任与信息申报 - 董事长为公司董事高管所持本公司股份及其变动管理工作的第一责任人[15] - 新任董事、高管在任职事项通过后两个交易日内申报或更新个人信息[16] - 现任人员在信息变化、离任后两个交易日内申报或更新个人信息[16] 股份变动告知与减持披露 - 董事及高管持有本公司股份欲发生变动应事先书面通知董事会秘书[16] - 董事及高管应在股份变动事实发生之日起两个交易日内提交股份变动告知函[16] - 董事和高管计划通过集中竞价交易减持股份，应在首次卖出的十五个交易日前报告并预先披露减持计划[17] - 减持计划实施完毕或未实施、未实施完毕，应在相应时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告并公告[19] 违规处理 - 持有公司股份百分之五以上的股东等违反制度买卖本公司股份，所得收益归公司所有[21] - 董事、高管违反制度买卖股份受监管部门通报批评以上处分记入诚信档案，可要求其引咎辞职[23]

董事离职 - 收到董事辞任报告两交易日内披露情况[4] - 任期届满未获连任自股东会决议通过自动离职[6] - 股东会决议解任董事决议作出之日生效[7] 文件与股份 - 离职后三工作日内移交文件[11] - 任职期间每年转让股份不得超25%[13] - 离职后半年内不得转让股份[13] - 所持股份不超1000股可一次全转让[15] 追责与制度 - 发现离职人员问题董事会审议追责方案[18] - 离职人员可向审计委员会申请复核[18] - 本制度经董事会审议通过后生效[22]

重大信息报告标准 - 非主营业务交易资产总额占比10%以上需报告[8] - 关联交易与关联自然人达30万元以上需报告[12] - 关联交易与关联法人达300万元且占净资产绝对值0.5%以上需报告[12] - 公司为关联人提供担保不论数额大小需审议披露并提交股东会[12] - 预计年度报告净利润为负、变动50%以上等情况需报告[17] 重大信息管理 - 重大信息由董事会统一领导管理，董秘办负责汇集及披露[21] - 各职能部门和子公司负责人是重大信息内部报告第一责任人[22] 信息报告流程 - 重大信息内部报告责任人需做好信息收集、报告编写等工作[23] - 发生重大事项应第一时间向董秘报告并报送文件资料[23] - 董回应分析判断上报信息，提请董事会或股东会履行程序并公开披露[24] 信息披露规定 - 重大事件难以保密等情形公司需及时披露现状及风险因素[23] - 未经董事会书面授权，各部门等不得对外信息披露[24] 责任追究 - 未及时上报应上报信息，追究第一责任人责任[24] - 责任人未履行报告义务致违规，公司可给予处分并要求赔偿[26] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程规定执行[29] - 制度由董事会负责解释与修订[30] - 制度经董事会审议通过后生效[31]

信息披露制度 - 公司制订信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉及国家秘密信息应豁免披露[4] - 符合特定情形商业秘密信息可暂缓或豁免披露[5] 管理与审核 - 信息披露暂缓与豁免业务由董事会统一领导和管理[8] - 暂缓或豁免披露申请需经多环节审核[9] 登记与报送 - 特定信息作暂缓、豁免披露处理需登记归档，保存期限不少于十年[11] - 公司应在定期报告公告后十日内报送登记材料[13] 后续处理 - 涉及国家秘密、商业秘密信息可特定方式豁免披露[11] - 暂缓、豁免披露商业秘密后特定情形应及时披露[13]

制度适用 - 适用范围含公司及下设部门、控股子公司等相关人员[2] 信息定义 - 信息指对公司股票及其衍生品种交易价有重大影响的信息[3] 管理机构 - 公司董事会是信息对外报送最高管理机构[3] 保密义务 - 董事等在报告编制期间负有保密义务[3] 报送要求 - 拒绝无依据外部统计报表报送要求[4] - 依规报送信息需登记外部人员为内幕知情人[4] - 提醒外部人员对报送信息保密[4] - 外部方不得泄漏未公开重大信息[4] - 外部方违规致损公司将追责[4] 生效条件 - 制度经董事会审议通过后生效[7]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，含二名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会运作 - 负责拟定选择标准和程序并提建议[7] - 定期会议至少每年一次，临时会议可提议[13] - 会议三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[13] 其他规定 - 人数不足三分之二时，董事会及时增补[5] - 会议记录保存十年，细则经董事会审议生效[14][19]

差错认定 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元等[5][6] - 业绩预告重大差异认定为预计业绩变动与实际不一致或幅度超20%且无合理解释[10][11] - 业绩快报重大差异认定为财务数据和指标与定期报告差异幅度达20%以上[12] 责任追究 - 对董事以外内部人员追究责任形式有责令改正等[20] - 董事失职致年报披露差错，董事会可视情节处理[21] - 未按披露计划履行义务等情形应追究相关当事人责任[14][15] 处理原则 - 实行责任追究制度应遵循实事求是等原则[2] - 情节恶劣等情形应从重或加重处理[16] - 有效阻止不良后果等情形应从轻、减轻或免于处理[18] 制度相关 - 董事会秘书办公室负责收集资料并提处理方案报董事会批准[5] - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[22] - 本制度由董事会负责解释与修订，经审议通过后生效[22][23]