投资范围与账户 - 证券投资含新股配售等，部分除外[2] - 设专门交易账户，不得用他人账户[2] 审议标准 - 投资超净资产50%且超5000万，需股东会审议[7] - 投资超净资产10%且超1000万，需董事会审议[7] - 未达标准由总经理审批[7] 额度与期限 - 额度使用期限不超12个月，金额不超额度[8] 团队与部门职责 - 总经理领导成立专业团队实施投资[11] - 财务部门负责资金管理和核算[13] 监督与信息公布 - 审计委员会可检查投资情况[15] - 董事会秘书负责未公开信息公布[15]

资金占用制度 - 制度旨在建立防止关联方占用公司资金长效机制[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 人员责任 - 董事和高管对维护公司资金安全有法定义务[3] - 董事长是防止资金占用第一责任人[9] 管理措施 - 严格限制关联方占用经营性资金[5] - 不得多种方式为关联方提供资金[6] - 关联交易按规定决策实施[7] - 对关联方担保经股东会审议通过[7] 监督检查 - 财务部门定期检查报告非经营性资金往来[10] 违规处理 - 发生违规资金占用制定清欠方案并报告公告[11]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属于内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属于内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属于内幕信息[6] 档案管理 - 如实记录内幕信息各环节知情人名单及相关档案[11] - 内幕信息知情人档案含知情人多项信息[11] - 档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[15] 信息流转与追责 - 内幕信息在部门内部流转需征得部门负责人同意[18] - 对内幕交易行为核实追责，两工作日内报送情况及结果[22] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释与修订，经审议通过后生效[28][29] - 本制度未尽事宜按国家法律等规定执行[27]

审计委员会职责 - 完善公司法人治理机制，强化职能，提高内审质量，监督年度审计[2] - 协调年报审计时间，审核财务信息，监督审计实施[3] - 督促事务所按时提交审计报告并记录情况[4] 审计工作安排 - 事务所提交书面审计计划，双方协商时间安排[4] - 与相关方协商确定审计时间及沟通内容[4] 审计流程 - 注会进场后加强沟通，审阅财务报告[4] - 完成后审核年报，过半数同意提交董事会[4] 事务所管理 - 提交年报时提交审计总结报告[5] - 续聘或改聘时评价并提交决议[7] 信息披露 - 相关情况书面记录并在年报披露[7]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，委员内选举并报董事会批准[5] 会议相关 - 定期会议每年至少召开一次，临时会议提前三日通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[12] - 表决方式为投票表决，临时会议可通讯表决并签名确认[15] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[19] - 事项报送董事会审议[20] - 委员对所议事项有保密义务[14]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员任期与董事会任期一致，可连选连任[5] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次[13] - 提议召开需提前三日通知，特殊情况可豁免[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[14] 薪酬与考核 - 委员会负责制定董事、高管考核标准并考核[7] - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过实施[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准实施[8] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书保存十年[16]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事会计专业人士担任[5] 任期与补选 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 独立董事特定情况六十日内完成补选[5] 会议规则 - 定期会议每年至少四次，每季度一次[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] 会议记录 - 由董事会秘书保存，保存十年[17] 生效条件 - 工作细则经董事会审议通过后生效[21]

信息披露制度 - 公司需在董事会审议通过信息披露管理制度两交易日内报北京监管局和深交所备案并在深交所网站披露[12] - 信息披露管理制度适用于公司及子公司相关人员和机构，含持股 5%以上股东及其一致行动人[13] - 公开披露信息应在《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网公告，其他传媒不得先于[9] 披露情形 - 拟披露信息涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露，原因消除应及时披露[8] - 有证据证明拟披露信息涉及国家秘密应豁免披露[11] 文件与时间 - 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书等[16] - 年度报告应在会计年度结束四个月内披露，中期报告在上半年结束两个月内披露，季度报告在第三个月、第九个月结束后一个月内披露[23] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[24] 重大事件 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额 30%等属于重大事件[33] - 持有公司 5%以上股份股东或实际控制人股份或控制情况变化等属于重大事件[34] 人员职责 - 董事会秘书办公室负责制定和修订信息披露管理制度，经审核提交董事会审议批准实施[12] - 董事、高级管理人员非经董事会书面授权不得对外发布未披露信息[41] 其他要点 - 公司信息披露文件保存期限不得少于十年[65] - 及时披露指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[71] - 符合条件媒体指深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体[71]

董事会秘书任职 - 公司董事会设一名秘书，需有财务等专业知识[2][4] - 特定八种情形人士不得担任，注会和律师不得兼任[5][6] 职责与协助 - 负责信息披露等多项职责，聘任时配事务代表协助[7][10] 履职与解聘 - 空缺时先由董事长代行，超三月继续直至正式聘任[11] - 解聘需理由，特定情形终止聘任，离任要审查移交[11][12]

委托理财审议标准 - 委托理财总金额占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[4] - 委托理财总金额占净资产10%以上且超1000万元，需董事会审议[4] - 未达上述标准由总经理审批[4] 委托理财管理与监督 - 财务部负责理财计划制定等工作[6] - 财务部每月结束后10日内向财务总监报告情况[7] - 内部审计部门进行监督审计[9] - 董事会审计委员会可检查并提议停投[12] 其他要求 - 出现异常财务部应及时报告并应对[10] - 执行及知情人员做好信息保密[13] - 可控制投向时充分披露情况和风险[14]