二○二三年十二月 第一章 总 则 1 海默科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第1条 为进一步完善海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决 策的科学性和民主性，维护公司和全体股东，特别是社会公众股股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等国家有关法律、法规及《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《公司章程》的有关要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第2条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第3条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第4条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，按照相关法 律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，保 ...

海默科技（集团）股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次 授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司有关规则，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称 "海默科技"或"公司"）完成了 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）第一类限制性股票（以下简称"限制性股票"）首次授予登记工作，现 将有关情况公告如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2023 年 8 月 29 日，公司召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公 司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存 在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第八届监事 会第六次 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—121 海默科技（集团）股份有限公司 关于第一大股东部分股份解除质押的公告 截至公告披露日，公司第一大股东窦剑文先生及其一致行动人所持质押股份 情况如下： | | | | | | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 持股 | 持股 | 累计质押 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股 | 占已质 | 未质押股 | 占未质 | | 名称 | 数量 | 比例 | 股份数量 | 比例 | 比例 | 份限售和 | 押股份 | 份限售和 | 押股份 | | | （万股） | （%） | （万股） | （%） | （%） | 冻结数量 | 比例 | 冻结数量 | 比例 | | | | | | | | （万股） | （%） | （万股） | （%） | | 窦剑文 | 5,155.26 | 13.40 | 800.00 | 15.52 | 2.08 | 800.00 | 100 | 4,355. ...

关于再次通过高新技术企业认定的公告 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—120 海默科技（集团）股份有限公司 本次高新技术企业的认定系公司原高新技术企业证书有效期满后进行的重 新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》以及相关税收规定，公司将连续 三年享受高新技术企业税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。 公司 2023 年度已适用 15％的税收优惠政策，故本次高新技术企业证书的重 新认定不会对公司 2023 年经营业绩产生重大影响。 海默科技（集团）股份有限公司 董 事 会 2023 年 11 月 14 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到由甘肃省科 学技术厅、甘肃省财政厅和国家税务总局甘肃省税务局联合颁发的《高新技术企 业证书》，证书编号为 GR202362000436，发证时间为二零二三年十月十六日， 有效期为三年。 特此公告。 ...

股票简称：海默科技 股票代码：300084 海默科技（集团）股份有限公司 Haimo Technologies Group Corp. 2023 年度向特定对象发行股票 募集说明书（注册稿） 保荐机构（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二〇二三年九月 海默科技（集团）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿） 发行人声明 1、本公司及董事会全体成员保证本募集说明书内容真实、准确、完整，确 认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本募集说明书内容的真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本募集说明书按照《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发 行证券募集说明书和发行情况报告书》等法规的要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与 之不一致的声明均属不实陈述。 5、投资者如 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—119 海默科技（集团）股份有限公司 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意海默科技（集团） 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2495 号）， 主要内容如下： 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时 报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据上述批复和相关法律法规的要求及公司股东大会的授权， 在规定期限内办理本次向特定对象发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 海默科技（集团）股份有限公司 董 事 会 关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意 注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 ...

2023 2495 2023年11月 日 2020 5 206 12 大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023--118 海默科技（集团）股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月8日召 开的第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。 为保证公司子公司上海清河机械有限公司（以下简称"清河机械"）和西安思坦 仪器股份有限公司（以下简称"思坦仪器"）拥有充足的日常经营资金，满足业 务发展需要，公司拟为清河机械和思坦仪器分别向中国进出口银行甘肃省分行申 请的1,000万元的流动资金贷款业务提供全额连带责任保证担保，担保期限均为 18个月。 本次担保金额合计为2,000万元，根据《公司章程》《对外担保管理办法》 等文件规定，此次对外担保事项在公司董事会决策权限之内，无需提交股东大会 审议。公司董事会授权公司管理层负责与中国进出口银行甘肃省分行签订相应的 担保协议。 公司名称：上海清河机械有限公司 设立时间：2000年6月27日 注册地点：嘉定区南翔镇德力西路26 ...

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2023—117 海默科技（集团）股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六 次会议于 2023 年 11 月 8 日以通讯表决方式召开。会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（所有董事均以通讯表决方式出席会议）。公司监事、高管人员列席会议。会 议由公司董事长苏占才主持。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过《关于为子公司提供担保的议案》： 本次被担保对象分别为公司合并报表范围内的全资子公司和控股子公司。全 资子公司上海清河机械有限公司目前经营正常，资信状况良好，本次担保是为满 足其日常经营需要；控股子公司西安思坦仪器股份有限公司目前经营稳健，拥有 相应规模的优质资产，本次担保是为其提供日常经营资金，满足业务周转，扩大 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入192,317,389.94元，同比增长77.81%；年初至报告期末营业收入352,020,025.70元，同比增长33.98%[5] - 营业总收入本期为3.520200257亿元，上期为2.6274480879亿元，同比增长33.97%[24] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润38,259,275.49元，同比增长1200.42%；年初至报告期末为1,919,446.41元，同比增长104.26%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35,448,728.26元，同比增长707.79%；年初至报告期末为 - 1,956,037.90元，同比增长96.13%[5] - 营业利润本期为355.225972万元，上期亏损4572.358708万元，扭亏为盈[24] - 净利润本期为148.063053万元，上期亏损4592.601025万元，扭亏为盈[26] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额89,731,387.38元，同比增长216.59%[5] - 经营活动现金流入小计本期为559,621,995.53元，上期为453,093,041.76元，同比增长23.51%[28] - 经营活动现金流出小计本期为469,890,608.15元，上期为424,750,091.97元，同比增长10.63%[28] - 经营活动产生的现金流量净额本期为89,731,387.38元，上期为28,342,949.79元，同比增长216.59%[28] - 投资活动现金流入小计本期为1,270,410.00元，上期为87,130.00元，同比增长1358.02%[28] - 投资活动现金流出小计本期为16,337,107.28元，上期为16,830,878.98元，同比下降2.93%[28] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 15,066,697.28元，上期为 - 16,743,748.98元，同比增长9.9%[28] - 筹资活动现金流入小计本期为394,358,066.67元，上期为304,283,680.00元，同比增长29.6%[29] - 筹资活动现金流出小计本期为490,970,992.43元，上期为307,795,960.17元，同比增长59.51%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 96,612,925.76元，上期为 - 3,512,280.17元，同比下降2650.16%[29] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 15,876,358.96元，上期为11,836,436.07元，同比下降234.13%[29] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产1,967,807,565.18元，较上年度末减少4.79%；归属于上市公司股东的所有者权益1,041,832,183.24元，较上年度末增长1.12%[5] - 2023年9月30日，公司货币资金为121,628,428.64元，较年初125,571,460.06元有所减少[22] - 2023年9月30日，公司应收账款为419,948,328.13元，较年初607,495,318.93元减少[22] - 2023年9月30日，公司应收款项融资为55,321,828.03元，较年初34,291,448.74元增加[22] - 2023年9月30日，公司存货为466,347,691.41元，较年初420,409,710.17元增加[22] - 2023年9月30日，公司流动资产合计为1,166,708,857.35元，较年初1,262,720,075.03元减少[22] - 2023年9月30日，公司固定资产为302,322,838.61元，较年初316,805,115.78元减少[22] - 2023年9月30日，公司非流动资产合计为801,098,707.83元，较年初803,982,486.26元减少[22] - 2023年9月30日，公司资产总计为1,967,807,565.18元，较年初2,066,702,561.29元减少[22] - 流动负债合计本期为7.7553691029亿元，上期为8.6958783856亿元，同比下降10.82%[23] - 非流动负债合计本期为1.4373420183亿元，上期为1.5729419773亿元，同比下降8.62%[23] - 负债合计本期为9.1927111212亿元，上期为10.2688203629亿元，同比下降10.48%[23] - 所有者权益合计本期为10.4853645306亿元，上期为10.39820525亿元，同比增长0.84%[23] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益本期为0.005元，上期为 - 0.1172元，同比增长104.27%[26] - 稀释每股收益本期为0.005元，上期为 - 0.1172元，同比增长104.27%[26] 财务数据关键指标变化 - 特定科目余额 - 应收账款期末余额419,948,328.13元，较期初减少30.87%，主要系报告期公司应收账款收回[8] - 预付款项期末余额42,389,522.24元，较期初增长37.49%，主要系报告期公司订单同比增长，采购量增加[8] - 预收款项期末余额21,348,469.24元，较期初增长1519.30%，主要系报告期公司收到客户预付款同比增加[8] - 长期借款期末余额14,722,811.82元，较期初减少46.21%，主要系报告期公司归还部分长期借款[8] - 2023年9月30日，公司短期借款为363,817,889.05元，较年初419,894,949.30元减少[22] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数21,559，表决权恢复的优先股股东总数为0[9] - 吕俊持股比例0.76%，持股数量2,916,100股；杭州昊一私募基金管理有限公司－昊一－其他持股比例0.74%，持股数量2,846,600股[10] - 前10名无限售条件股东中，山东新征程能源有限公司持股20,000,000股，杭州昊一私募基金管理有限公司－昊一－复兴七号私募证券投资基金持股6,000,000股等[10] - 窦剑文期初和期末限售股数为51,552,607股，马骏为1,859,250股等，合计期初和期末限售股数为55,013,557股，本期解除限售和增加限售股数均为520,700股[12] 公司重大事项 - 2023年1月3日，控股股东窦剑文及其一致行动人拟将20,000,000股股份（占公司总股本5.20%）转让给山东新征程，转让后山东新征程持有公司19.05%的表决权，成为控股股东[13] - 2023年1月3日，公司与山东新征程签署附条件生效的股份认购协议，董事会同意山东新征程以现金方式全额认购公司向特定对象发行股票事宜[14] - 2023年2月6日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过董事会和监事会提前换届选举相关议案，完成换届[15] - 2023年10月11日，公司向55名激励对象授予923.20万股限制性股票[20]