大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 海默科技（集团）股份 有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 9-00638 号 大信审字[2025]第 9-00638 号 海默科技（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了海 默科技（集团）股份有限公司（以下简称海默科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报 ...

东方证券股份有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海默科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘一凡 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：庾茜 | 联系电话：021-23153888 | | 10.发行人或者其聘请的中介 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 机构配合保荐工作的情况 | | | | | 2024 年公司经营业绩下滑并出 | | | | 现亏损。根据公司 年年度 2024 | | | | | （1）访谈公司董事会 | | | 报告，受行业竞争加剧、市场需 | 秘书及财务总监，了 | | | 求变化和部分产品竞争力下降 | | | | | 解公司的经营状况及 | | | 等因素的影响，公司 年实 2024 | | | | 现营业收入 59,982.58 万元，较 | 业绩下滑的原因，持 | | | | 续关注公司后续经营 | | | 上年同期减少 19.36%。公司秉承 | | | | 着"提质增效、聚焦核心"的原 | 情况 ...

东方证券股份有限公司 关于海默科技（集团）股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海默科技（集团）股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2495 号）核准，公司向特定对象 发行人民币普通股（A）股 114,260,979 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价 格为人民币 3.88 元。本次发行募集资金总额为人民币 443,332,598.52 元，扣除发 行费用（不含税）8,859,269.05 元，募集资金净额 434,473,329.47 元。上述募集资 金已于 2024 年 10 月 24 日全部到账，由大信会计师事务所（特殊普通合伙）对 募集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2024]第 9-00011 号《验资报 告》。 （二）募集资金使用及余额情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 单位：元 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为海默科技 （集团）股份有限公司（以下简称"海默科技"、"公 ...

前十大流通股东累计持有： 6268.86万股，累计占流通股比： 18.2%，较上期变化： -136.30万股。 | 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 山东新征程能源有限公司 | 2000.00 | 5.81 | 不变 | | 窦剑文 | 1288.82 | 3.74 | 不变 | | 周益民 | 582.00 | 1.69 | 不变 | | 杭州昊一私募基金管理有限公司-昊一-复兴七号私募证 券投资基金 | 578.03 | 1.68 | -14.33 | | 金正谦 | 348.04 | 1.01 | 不变 | | 李建国 | 337.47 | 0.98 | -28.05 | | 杭州昊一私募基金管理有限公司-昊一-复兴六号私募证 | | | | | 券投资基金 | 301.20 | 0.87 | 不变 | | 徐建明 | 289.00 | 0.84 | 新进 | | 洪沁 | 287.85 | 0.84 | -22.00 | | 匡志伟 | 256.45 | 0.74 | 新进 | ...

信息披露责任 - 公司设立董事会办公室负责信息披露事务，董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人[8] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，有权参加多种会议，了解公司财务和经营情况[10] - 各部门和下属公司负责人为信息披露事务管理和报告的第一责任人，应指派专人负责[15] 信息报告机制 - 公司各部门及下属公司负责人应及时向董事会秘书报告未公开重大信息[11] - 任何董事、高级管理人员知悉未公开重大信息，应及时报告董事会并知会董事会秘书[12] 财务相关制度 - 公司建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息真实、准确[12] - 公司内部审计机构负责监督信息披露中的财务数据等，不定期监督内控制度并定期报告[13] 披露时间要求 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，季度报告应在每个会计年度前3个月、9个月结束后的一个月内披露，第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[22] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况，公司需披露[24] - 公司预计不能在规定期限内披露定期报告，应及时向深交所报告并公告原因等[23] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[23] 投资者关系管理 - 董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，未经许可任何人不得从事相关活动[26] - 公司在定期报告披露前30日内应尽量避免进行投资者关系活动[29] - 业绩说明会等应同时采取网上直播方式进行，并事先公告活动时间等[31] 信息披露流程 - 信息披露前需部门负责人核对、董事会秘书合规审查、董事长或其授权人签发[31] - 董事长、总经理等人员有权以公司名义对外披露信息[31] 其他规定 - 公司与特定对象直接沟通前，应要求其签署承诺书[35] - 公司在商务谈判等需提供未公开重大信息时，应要求对方签署保密协议[41] - 公司在股东会上通报未公开重大信息，应与股东会决议公告同时披露[42] - 当市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应认真调查、核实[25] - 公司暂缓披露信息期限一般不超2个月[27] - 公司发现已披露信息有误等应及时发布更正等公告[32] - 本制度自董事会审议通过生效，冲突或未规定按相关法规或章程执行[34] - 本制度由公司董事会负责解释并根据法规及时修订[34]

海默科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《海 默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高级 ...

会议情况 - 2024年召开9次董事会会议和2次股东会会议，独立董事均亲自出席[2] - 2024年独立董事出席5次审计委员会会议等[4] 公司运营 - 2024年未发生应披露关联交易[11] - 2024年及时准确完整披露定期报告，内控健全有效[12] 人事变动 - 聘任刘淼为副总裁兼财务总监[13][14] 资金募集 - 2024年完成向特定对象发行股票，募资净额4.34亿元于10月24日到账[15] 激励计划 - 2024年8月通过授予预留限制性股票议案[16] - 2024年12月通过回购注销及部分解除限售议案[16]

海默科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为完善海默科技（集团）股份有限公司（下称"公司"） 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、 公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《指引》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《海默科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会应当按照指引及证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会 秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机 ...

信息披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[15] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[15] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[15] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[15] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[15] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需及时报告[21] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[22] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼需披露[23] 业绩报告标准 - 净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需及时报告[28] - 扣除特定收入后营业收入低于1亿元且相关利润指标孰低为负值需及时报告[28] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的30%属于重大风险事项[31] 股东信息报告 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需关注[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应主动告知公司重大信息[35] - 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应及时告知委托人情况[36] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持公司股票应在变动当日收盘后告知公司[36] 信息报告流程 - 信息报告义务人知悉内部重大信息后当日应向董事会秘书报告并送达相关文件[40] - 信息报告义务人在重大事件最先触及特定时点当日应预报重大信息[42] - 董事会或股东会就重大事件作出决议应在当日内报告决议情况[42] - 就已披露重大事件签署协议应在当日内报告协议主要内容[42] - 董事会秘书接到重大信息报告当日内进行评估审核并判定处理方式[18] 责任人员 - 公司信息报告义务人及保密人员包括董事、高管等多类人员[45] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[48] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是信息告知义务第一责任人[48] 其他规定 - 内部信息报告义务人应在重大事件发生或即将发生当日内报告[51] - 重大信息报送资料需责任人签字后报送董事长和董事会秘书或办公室[52] - 不履行信息报告义务包括不报告、未及时报告等情形[54] - 重大信息应上报未上报追究报告义务人员责任[56] - 本制度由公司董事会负责解释[57] - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[58]

会议出席情况 - 2024年1 - 5月董事会会议亲自出席4次[3] - 2024年任期内股东会参加2次[4] - 2024年审计等委员会会议均全勤出席[4] 公司事务动态 - 2024年未发生应披露关联交易[11] - 2024年1 - 5月披露多份报告[12] - 2024年变更财务总监[14] - 2024年5月提名独立董事候选人[15] 未提议事项 - 2024年未提议召开董/股东大会[10] - 2024年未提议聘任/解聘会计师事务所[10] - 2024年未单独提议聘请外部机构[10]