关于深圳万讯自控股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳万讯自控股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0461 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0461 号 深圳万讯自控股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了深圳万讯自控股份有限 公司（以下简称万讯自控）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 21 日出具了容诚审字 [2024]518Z0458 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管 ...

可转债情况 - “万讯转债”转股期限为2021年10月14日至2027年4月7日，最新转股价格8.46元/股[3] - 2024年Q1，390张“万讯转债”转股，票面39,000元，转成4,609股[3] - 截至2024年Q1末，剩余可转债2,264,899张，金额226,489,900元[3] - 2021年4月8日发行2,457,212张，总额24,572.12万元[3] - “万讯转债”初始转股价9.13元/股，调整后8.46元/股[5][6] 股份情况 - 2024年Q1，限售股从56,157,371股减至55,978,834股，比例19.12%降至19.06%[9] - 2024年Q1，无限售股从237,493,148股增至237,676,294股，比例80.88%增至80.94%[9] - 2024年Q1，总股本从293,650,519股增至293,655,128股[9] - 高管锁定股变动因每年按25%解除锁定[9]

债券发行 - 2021年4月8日发行2,457,212张“万讯转债”，代码123112[3][4] 债券期限 - “万讯转债”存续期为2021年4月8日至2027年4月7日，转股期为2021年10月14日至2027年4月7日[4] 票面利率 - “万讯转债”票面利率第一年至第六年分别为0.4%、0.7%、1.0%、1.8%、2.5%、3.0%[4] 本次付息 - 第三年付息，计息期2023年4月8日至2024年4月7日，当期票面利率1.0%[3][12] - 每10张利息10元（含税），个人和基金代扣后8元，QFII和RQFII 10元[3][12] - 债权登记日2024年4月3日，付息和除息日4月8日[3][13] 信用评级 - 公司主体和可转债信用级别均为AA - ，评级展望稳定[10][11] 下一付息 - 下一付息期利率1.8%，起息日2024年4月8日[3]

| 证券代码：300112 | 证券简称：万讯自控 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123112 | 债券简称：万讯转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳万讯自控股份有限公司 关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月12日召开2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会提前换届选举暨提名第六 届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举刘竽先生为公司第六届董事会独立 董事，任期自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之 日止。 截至公司2024年第一次临时股东大会会议通知发出之日，刘竽先生尚未取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的相关规定，刘 竽先生已承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 2024年2月21日 近日，公司接到刘竽先生的通知，刘竽先生已按规定参加了深圳证券交易所 举办的上市公司独立董事任前 ...

| 证券代码：300112 | 证券简称：万讯自控 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123112 | 债券简称：万讯转债 | | 深圳万讯自控股份有限公司 关于股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳万讯自控股份有限公司(以下简称"公司")接到公司股东傅晓阳先生的 通知，获悉其将部分股份办理了补充质押业务，具体情况如下： 注：以上限售和冻结股份数量为股权激励限售股，不包括高管锁定股。 二、其他说明 股东傅晓阳先生质押的股份不存在平仓风险或被强制过户风险，亦不会导致 上市公司实际控制权或第一大股东发生变更，不会对上市公司生产经营、公司治 理等方面产生不利影响。公司将持续关注股东股份质押的后续进展情况，并按规 定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。 三、备查文件 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控 股股东及 | 本次质押 | 占其所 | 占公 司总 | 是否 | 是否 为补 | 质押起 | | | 质押 | | --- | --- | --- | ...

审计机构与人员变更 - 公司2023年度审计机构为容诚会计师事务所[2] - 现指派田景亮接替黄绍煌为签字注册会计师[3] - 变更后签字注册会计师为田景亮、陈美婷、雷苗苗[3] 新签字注册会计师情况 - 田景亮1996年开始从事审计工作，有20年以上经验[4] - 为大族激光等公司提供过审计服务，多行业经验丰富[4] - 近三年未曾因执业行为受处罚[6] 变更影响 - 变更事项不影响公司2023年度财报审计工作[6]

招商证券股份有限公司 关于深圳万讯自控股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，招商证券股份有限公司（以 下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳万讯自控股份有限公司（以下简 称"万讯自控"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对 万讯自控董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了2023年度持续督导培训， 报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：招商证券股份有限公司 （二）培训时间：2024年1月12日 （三）培训人员：罗政、葛麒、李逸侬 （四）培训地点：深圳市南山区科技园北区万讯自控总部大会议室 （五）培训对象：万讯自控董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控 制人等相关人员 （六）培训内容：本次培训重点介绍了上市公司董监高履职重点注意事项、 董监高关于股份交易关注要点，并结合相关违规案例进行讲解，促使培训对象进 一步增强法制观念和诚信意识，加强对相关法规 ...

招商证券股份有限公司 | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | --- | --- | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 | √ | | 部控制评价报告（如适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 | √ | | 建立了完备、合规的内控制度 | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅信息披露管理相关制度文件；通过互联网检 | | | 索交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。 | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ...

评级情况 - 中证鹏元对万讯自控及“万讯转债”评级，上次主体和债项等级均为AA -，展望稳定[1] 换届信息 - 2024年1月公司完成第六届董事会和监事会换届，提前于原定任期[1][3] - 董事会成员变动超二分之一，监事会成员未变，高管和证代未变[1] - 换届不影响控股股东控制权，预计对公司无重大不利影响[3] 后续关注 - 中证鹏元将关注换届后情况对公司信用等级的影响[4]

| 证券代码：300112 | 证券简称：万讯自控 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123112 | 债券简称：万讯转债 | | 深圳万讯自控股份有限公司 关于新增关联方及日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳万讯自控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月12日召开第六 届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议、第六届董事会独立董事专门会 议第一次会议审议通过了《关于新增关联方及日常关联交易预计的议案》，关联 董事龙方彦先生在董事会会议上进行了回避表决。本议案在董事会审议权限范围 内，无需提交公司股东大会审议。 根据公司的业务发展和生产经营需要，公司预计与成都安讯智服科技有限公 司（以下简称"安讯智服"）、成都中辰浩传感器有限公司（以下简称"成都中 辰浩"）、四川安讯计量检测有限公司（以下简称："四川安讯"）、杭州安讯 智服科技发展有限公司（以下简称"杭州安讯"）等关联方在2024年发生日常关 联交易，预计年度累计金额不超过人民币3,745.00万元。 ...