2、加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律 法规，规范性文件的内部培训，深入学习上市公司规范运作规则和治理制度，增 强自我规范、自我提高、自我完善的意识。 附件：《定期现场检查报告》 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 关于深圳市昌红科技股份有限公司2024年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 深圳市昌红科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2024 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、关注募投项目的进展，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建 设及实施，并按照相关法律法规要求，履行信息披露程序。 中信证券股份有限公司 年 月 日 ...

会议召开和出席情况 - 现场会议于2025年5月19日14:00在医疗科技大厦12楼会议室召开 网络投票于同日通过深圳证券交易所互联网投票系统进行 时间段为9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的方式 同一表决权重复投票时以第一次投票结果为准 [1] - 总出席股东99人 代表股份230,995,739股 占公司有表决权股份总数的43.3788% 其中现场投票股东7人代表218,429,226股（41.0189%） 网络投票股东92人代表12,566,513股（2.3599%） [2] - 中小股东出席93人 代表股份3,559,521股 占比0.6684% 其中现场投票中小股东2人代表13,608股（0.0026%） 网络投票中小股东91人代表3,545,913股（0.6659%） [2] 议案审议和表决总体情况 - 所有议案均以高票通过 总表决同意比例均超99.8% 最高达99.8806% [3][4][5] - 总表决反对票比例最高为0.1317% 弃权票比例最高为0.0175% [6] - 中小股东表决同意比例在91.4001%至97.4004%之间 反对票比例最高达8.9868% [5][7] 关联股东回避表决情况 - 在审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》时 关联股东李焕昌、徐燕平回避表决 [6] - 在另一项关联交易议案中 关联股东俞汉昌、赵阿荣回避表决 [7] - 特别决议议案需三分之二以上表决权同意方可通过 [8] 法律意见及程序合规性 - 广东信达律师事务所对会议进行见证并出具法律意见书 确认会议召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规及《公司章程》规定 [1][8] - 本次股东大会表决结果被认定为合法有效 [8]

股东大会基本信息 - 股东大会于2025年5月19日下午14:00在深圳市坪山区碧岭街道沙湖社区锦龙大道3号昌红医疗科技大厦12楼会议室召开现场会议 [2][5] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统在2025年5月19日上午9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00进行 [2] - 通过深圳证券交易所互联网投票系统在2025年5月19日上午9:15至下午15:00期间进行 [3] 出席情况 - 出席现场会议的股东及代表共7名，代表股份218,429,226股，占有表决权股份总数的41.0189% [5] - 参与网络投票的股东共92名，代表股份12,566,513股，占有表决权股份总数的2.3599% [5] - 中小投资者共93名，代表股份3,559,521股，占有表决权股份总数的0.6684% [6] - 总计出席股东99名，代表股份230,995,739股，占有表决权股份总数的43.3788% [6] 表决结果总体情况 - 总体表决同意230,691,039股，占出席有效表决权股份总数的99.8662% [7] - 总体表决反对291,000股，占出席有效表决权股份总数的0.1260% [7] - 总体表决弃权13,700股，占出席有效表决权股份总数的0.0059% [7] 中小股东表决情况 - 中小股东同意3,254,821股，占中小股东有效表决权股份总数的91.4399% [8] - 中小股东反对291,000股，占中小股东有效表决权股份总数的8.1753% [8] - 中小股东弃权13,700股，占中小股东有效表决权股份总数的0.3849% [8] 关联交易表决情况 - 关联股东李焕昌、徐燕平在特定议案中回避表决 [14] - 关联股东俞汉昌、赵阿荣在特定议案中回避表决 [15] - 关于额度预计的议案中小股东同意比例仅为47.7920%，反对比例达50.5954% [16] 特别决议通过情况 - 特别决议议案经出席股东大会股东所持表决权的三分之二以上同意通过 [16]

法律意见书 信达会字（2025）第157号 致：深圳市昌红科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市昌红科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年年度股东大会（以下称 "本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东会规则》（以下称"《股东会规则》"）等法律、法规和规范性法律文件 以及《深圳市昌红科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、 表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 信达及信达律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律 1 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11/F、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）8826 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称：昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2025 年 5 月 19 日（星期一）14:00 （2）网络投票时间：2025 年 5 月 19 日 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2025 年 5 月 19 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2025 年 5 月 19 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市坪山区碧岭街道沙湖社区锦龙大道 3 号昌红 医疗科技大厦 12 楼会议室。 3、会议召 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码: | 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 123109 | 债券简称:昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于昌红转债回售的第二次提示性公告 1、回售价格：100.432 元/张（含息、税）。 2、回售条件满足日：2025 年 5 月 16 日 3、回售申报期：2025 年 6 月 3 日至 2025 年 6 月 9 日 4、投资者回售款到账日：2025 年 6 月 16 日 5、回售申报期内，"昌红转债"暂停转股 6、"昌红转债"持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性 7、风险提示：持有人本次选择回售等同于以 100.432 元/张（含当期利息、 含税）的价格卖出持有的"昌红转债"。截至目前，"昌红转债"的收盘价格高 于本次回售价格，投资者选择回售可能带来损失，敬请投资者注意风险。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2025 年 4 月 ...

关于昌红转债回售的第一次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、回售价格：100.432 元/张（含息、税）。 2、回售条件满足日：2025 年 5 月 16 日 3、回售申报期：2025 年 6 月 3 日至 2025 年 6 月 9 日 4、投资者回售款到账日：2025 年 6 月 16 日 | 证券代码: | 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码: | 123109 | 债券简称:昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 5、回售申报期内，"昌红转债"暂停转股 6、"昌红转债"持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性 7、风险提示：持有人本次选择回售等同于以 100.432 元/张（含当期利息、 含税）的价格卖出持有的"昌红转债"。截至目前，"昌红转债"的收盘价格高 于本次回售价格，投资者选择回售可能带来损失，敬请投资者注意风险。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2025 年 4 月 ...

回售条款触发条件 - 公司股票自2025年4月1日至2025年5月16日连续30个交易日收盘价低于当期转股价26.79元/股的70%（即18.75元/股）[1] - "昌红转债"处于最后两个计息年度，触发《募集说明书》约定的有条件回售条款[1] - 回售条款允许持有人按面值加当期应计利息将可转债回售给公司[1] 回售价格计算 - 当期应计利息公式为IA=B×i×t/365，其中票面利率i=2.50%（第五计息年度）[3] - 计息天数t=63天（2025年4月1日至6月3日），计算得利息0.432元/张[3] - 含税回售价格为100.432元/张，税后实际可得：个人/基金100.346元/张（20%税率），QFII/RQIFF及其他持有人100.432元/张[3] 回售程序安排 - 回售申报期为2025年6月3日至6月9日，通过深交所系统申报且可当日撤单[4] - 未在申报期内操作视为放弃回售权，确认后不可撤销[4] - 回售资金清算由中国结算深圳分公司处理，资金到账日预计为2025年6月16日[4] 回售期间交易规则 - 回售期内"昌红转债"继续交易，多业务申请按交易/转让、回售、转股、转托管顺序处理[5] 信息披露要求 - 公司在满足回售条件次日需披露公告，并在回售期结束前每日发布提示性公告[4] - 公告通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布[4]

债券发行 - 公司于2021年4月1日发行46000万元可转换公司债券[3] 转股信息 - “昌红转债”2021年10月8日起可转股，至2027年3月31日止[3][4] - “昌红转债”2025年6月3日至6月9日暂停转股，6月10日恢复[4] 股价情况 - 2025年4月1日至5月16日，公司股价连续30日低于转股价格70%[3]

1、回售价格：100.432 元/张（含息、税）。 2、回售条件满足日：2025 年 5 月 16 日 3、回售申报期：2025 年 6 月 3 日至 2025 年 6 月 9 日 证券代码: 300151 证券简称：昌红科技 公告编号：2025-033 债券代码: 123109 债券简称:昌红转债 深圳市昌红科技股份有限公司 关于昌红转债回售的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 4、投资者回售款到账日：2025 年 6 月 16 日 5、回售申报期内，"昌红转债"暂停转股 6、"昌红转债"持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性 7、风险提示：持有人本次选择回售等同于以 100.432 元/张（含当期利息、 含税）的价格卖出持有的"昌红转债"。截至目前，"昌红转债"的收盘价格高 于本次回售价格，投资者选择回售可能带来损失，敬请投资者注意风险。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 5 月 16 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期"昌红转债"转 股价格 26 ...