会议信息 - 2024年5月20日14:00召开现场股东大会，网络投票9:15 - 15:00[3] 投票情况 - 17人投票代表254,240,513股，占比47.7439％[5] - 6项议案总表决同意率均为100.0000％[6][8][9][10][12][13] - 综合授信及担保议案总表决同意35,515,342股，占比95.9955％[15] 合规情况 - 律所认为2023年年度股东大会合法有效[16] 其他 - 公告发布于2024年5月20日[17]

法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518017 11/F、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 信达会字（2024）第161号 致：深圳市昌红科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市昌红科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年年度股东大会（以下称 "本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市昌红科技股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）的规 定，就公司本次股东大 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年持续督导工作 现场检查结果及提请公司注意事项 深圳市昌红科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督导的保 荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要 求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 年 月 日 1 1、2023 年公司整体营业收入 9.31 亿元，同比下滑 24.18%，实现归属于上市公司 股东的扣除非经常性损益的净利润 1,908.86 万元，同比下滑 84.04%；公司因下游医疗 检测行业疲软、市场需求萎缩、客户去库存，OA 业务整体市场需求有一定萎缩等因素 导致存在整体业绩下滑的相关风险。提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下 滑的原因，对业绩下滑情况进行全面分析，制定完善经营计划，积极采取针对性措施改 善业绩，并按照相关法律法规要求，及时履行信息披露和风险提示义务。 2、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务，合规 ...

保荐业务情况 - 保荐人现场检查次数为1次[3] - 保荐人发表专项意见次数为4次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2024年5月14日[4] 合规情况 - 公司在信息披露、内部制度、“三会”运作等方面未发现重大问题[5] - 公司控股股东及实际控制人未变动[5] - 公司募集资金存放及使用、关联交易未发现重大问题[6] - 公司多项承诺均已履行[7] 监管处罚情况 - 2023年多起监管处罚涉及公司保荐项目及相关人员[9][10][11][12][13] 内部问责 - 公司知悉对保荐代表人处分后对相关人员内部问责[13]

培训信息 - 中信证券2024年5月14日对昌红科技进行2023年度持续督导培训[2] - 保荐代表人是范璐、许佳伟，协办人是朱志昊[2] - 培训地点在公司会议室，对象为董监高及中层以上管理人员[2] 培训内容与影响 - 培训内容含行为规范、信息披露规定及违规案例[2] - 公司积极配合，有助于提升规范运作和信息披露水平[3][4]

合规情况 - 2023年1月1日 - 2023年12月31日现场检查于2024年5月14日进行[2] - 公司治理、内控、信披、利益保护、募资使用等方面合规[2][3][4] - 公司和股东完全履行相关承诺[5] 业绩情况 - 2023年整体营业收入9.31亿元，同比下滑24.18%[7] - 2023年扣非净利润1908.86万元，同比下滑84.04%[7] - 因下游医疗检测行业疲软，公司存在业绩下滑风险[7] 其他情况 - 公司执行现金分红制度并如实披露[6] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[6] - 大额资金往来有真实背景及合理原因[6] - 重大投资或合同履行、生产经营环境无重大变化或风险[6] - 已按要求整改前期发现的问题[6] - 保荐人将关注业绩波动，督促改善业绩[7]

股本情况 - 截至2024年3月31日，公司总股本为532,508,223股[3] 股东增持 - 控股股东李焕昌拟6个月内增持1000 - 2000万元公司股份[4][6] - 2024年2 - 4月，李焕昌增持127,400股，占比0.02%，金额164.66万元[4][7] - 实施增持前，李焕昌持股37.95%，现持股37.97%[5][7] 风险提示 - 增持计划可能因市场和资金问题延迟或无法实施[4][8]

公司信息 - 公司证券代码为300151，简称为昌红科技，债券代码为123109，简称为昌红转债[1] 报告披露 - 公司于2024年4月27日披露《2023年年度报告》等报告[2] 业绩说明会 - 2024年4月28日9:00 - 11:00在全景网举办业绩说明会[2] - 采用网络远程方式，投资者可登陆“投资者关系互动平台”交流[2] - 出席人员有董事长李焕昌等[2] 问题征集 - 提前向投资者征集业绩说明会问题，截止2024年4月27日17:00[3] - 投资者可访问指定网址或扫描二维码进入征集页面[3]

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于 2023 年度计提减值准备及核销坏账的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开了第六届董事会第八次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提减值准备及核销坏账的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《企业会计准则》等相关法律法规的规定，现将本次计提减值准备及 核销坏账的具体情况公告如下： 一、本次计提减值准备及核销坏账的情况 （一）计提减值准备和核销坏账的原因 依据《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对合并报表范 围内的各项资产进行了全面清查和减值测试，拟对截至 2023 年 12 月 31 日存在 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[2] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表主营业务收入总额的100%[2] 制度建设 - 公司制定决策、资金、营销、采购、内控、对外担保等多项管理制度[10][11][12][14][15][16] - 公司制定《合同管理办法》《控股子公司管理制度》等制度[20][23] 内控缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷按资产总额、净资产总额、营业收入、净利润总额错报比例划分[30][31] - 非财务报告内部控制缺陷按直接损失金额与资产总额比例划分[32] 内控情况 - 报告期内公司未发现内部控制体系存在重大和重要缺陷[33] - 截止2023年12月31日公司建立的内部控制制度得到有效执行[34] 未来展望 - 2024年公司将从制度、流程、系统等方面持续优化内部控制[33]