中信证券股份有限公司 关于 武汉华中数控股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年九月 保荐机构声明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"或"保荐人"）及 其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等有关法律法规和中国证监会及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律 规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 一、发行人基本情况 （一）发行人简介 | 公司名称 | 武汉华中数控股份有限公司 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 英文名称 | Wuhan Huazhong Numerical Cont ...

中信证券股份有限公司 关于武汉华中数控股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华中数控 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张欢 | 联系电话：010-60837199 | | 保荐代表人姓名：何洋 | 联系电话：021-20262372 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 次 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | 是 | | （包括但不限于防止关联方占用公司资 | | | 源的制度、募集资金管理制度、内控制 | | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资 | | | 金专户资金变动情况和大额资金支 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-079 武汉华中数控股份有限公司 关于子公司签订海外项目合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、合同的生效条件：自合同签署各方签字盖章之日起生效。 2、合同的重大风险及重大不确定性：在合同履行过程中，受外部宏观环境 重大变化、国家有关政策变化以及其他不可预见或不可抗力等因素，将可能影响 合同的履行情况。 3、合同履行对上市公司经营成果的影响：本次合同的顺利履行将对公司未 来年度经营业绩产生积极影响，具体会计处理以及对公司当年损益的影响情况需 以审计机构年度审计确认后的结果为准。 4、根据公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，本次合同涉及相关保密 条款及商业秘密，故豁免披露交易对手方具体情况。敬请广大投资者审慎决策， 理性投资，注意投资风险。 一、合同签署概况 近日，武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司常州华 数锦明智能装备技术研究院有限公司（以下简称"常州华数锦明"）与某客户及 关联主体签订了《设备供应及技术服务合同》，常州华数锦明拟向海外客 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-078 武汉华中数控股份有限公司 关于获得项目经费的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取项目经费的基本情况 近日，武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）收到中央高质量发 展专项项目经费 1,879.65 万元。公司获得的上述项目经费为现金形式，上述资金 已经到账。 二、经费的类型及其对上市公司损益的影响 1.经费的类型与确认计量 武汉华中数控股份有限公司董事会 二〇二三年九月五日 本次收到的项目经费预计对公司 2023 年的利润影响金额为 836.96 万元，最 终的会计处理仍须以审计机构审计确认后的结果为准，敬请投资者注意风险。 三、备查文件 1.收款凭证 根据规定，公司本次收到的项目经费中，其中 530.00 万元认定为与收益相 关，将作为其他收益入账；1,349.65 万元认定为与资产相关，将作为递延收益入 账，公司将结合项目进展情况分期计入其他收益。 2.经费对上市公司的影响 ...

公司发展历程与定位 - 华中数控成立于1994年，前身为华中科技大学数控研究所，致力于数控技术成果转化 [5] - 早期采用"让开大道，占领两厢"战略，聚焦数控化改造和教育市场，与3000+学校合作部署10000+台设备 [6] - 当前定位中高端数控系统市场，主要竞争对手为发那科、西门子、三菱等国际品牌 [7] - 实际控制人2019年变更为卓尔智造集团，推动市场化改革并完成4.28亿元定向增发 [10] 技术突破与产品优势 - 华中8型数控系统实现600+项功能100%对标国际标准，高档型1900+项功能匹配度超98% [7] - 华中9型为全球首款AI智能数控系统，搭载"指令域示波器"等5大原创技术，实现从"跟跑"到"领跑"跨越 [8] - 2023年发布全新高端五轴数控系统产品包，集成数字+网络+智能技术 [11] - 累计获得国家科技进步二等奖等多项荣誉，入选改革开放40周年机械工业杰出产品 [10][11] 业务模式与发展战略 - 探索"马扎克模式"，与宝鸡机床、华工激光等企业联合开发专用数控系统 [7] - 工业机器人领域推出高速大负载机型及工业协作机器人，应用于汽车/新能源/3C行业 [9] - 智能产线业务进入戴姆勒、宁德时代等供应链，创新推出"THE ONE"模组生产线解决方案 [9] - 新能源配套领域掌握轻量化车身、电控系统等核心技术，实现整车减重30%+ [10] 行业机遇与未来规划 - 制造业转型升级推动中高端数控系统需求增长，进口替代空间显著 [6] - 计划通过规模效应提升盈利能力，优化供应链管理并降低运营成本 [7] - 构建"端-边-云"智能体系架构，培育智能制造创新生态圈 [8] - 持续加强市场推广力度，目标2025年实现关键领域进口替代率50%+ [7][10]

财务表现 - 2023年上半年公司实现营业收入8.86亿元，同比增长41.35% [4] - 上半年研发投入1.83亿元，同比增长31.97% [4] - 经营现金流净额同比增长123.08% [4] - 整体毛利率30.32%，数控系统与机床业务毛利率36.46%，机器人与智能产线业务毛利率25.53% [4][5] 业务发展 数控系统与机床业务 - 数控系统与机床业务收入3.69亿元，同比增长30.39% [5] - 在五轴机床领域取得突破，与山东豪迈、东莞埃弗米等企业合作开发多种五轴机床 [5] - 在北京国际机床展上，配套华中数控系统的五轴机床数量首次超过德国知名品牌 [5] - 发布高端五轴数控系统产品包，与11家企业签订战略合作协议 [5] 工业机器人与智能产线业务 - 工业机器人与智能产线业务收入4.84亿元，同比增长54.64% [6] - 子公司常州锦明收入3.41亿元，同比增长78.41%，净利润增长90.50% [6] - 发布高速大负载工业机器人，重点应用于新能源、重工机械等领域 [6][9] - 成立匈牙利全资子公司，推进全球化布局 [6] 技术创新 - 华中9型智能数控系统深度融合AI技术，形成"端-边-云"智能体系架构 [8] - 华中9型已在多家机床企业小批量配套应用，部分技术已在8型产品上推广应用 [8] - 三维五轴激光数控装置批量配套，替代国际知名品牌 [9] - 开发"THE ONE"模组生产线解决方案，解决锂电行业换型痛点 [10] 市场拓展 - 在3C领域保持优势，为创世纪、宇环、蓝思等企业批量配套 [5] - 新能源汽车领域与山东大汉、安徽新诺等企业合作，产品应用于东风岚图等车企 [9] - 激光加工领域实现批量配套，加工效率优于国际品牌 [5][9] - 磨床市场以上海、浙江为中心，扩大在内圆磨、平面磨等领域的市场份额 [10] 战略举措 - 采取"以高打低"策略布局主战型数控系统 [6] - 加强成本管控，成立成本管控委员会，实施全面预算管理 [10] - 推进再融资项目，深交所已于4月底受理申报材料 [10] - 通过产业链精准补差，助力中小企业转型升级 [6]

财务表现 - 本报告期营业收入为886,092,722.26元，同比增长41.35%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-35,110,367.90元，同比增长28.02%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为60,125,199.23元，同比增长123.08%[11] - 公司实现营业收入88609.27万元，较去年同期增加41.35%[32] - 数控系统与机床领域实现收入36889.98万元，较去年同期增加30.39%[32] - 工业机器人与智能产线领域实现收入48401.24万元，较去年同期增加54.64%[32] - 新能源汽车配套业务领域实现收入1119.55万元，较去年同期增加250.60%[32] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润为-3511.04万元，较去年同期增加28.02%[32] - 2023年上半年，武汉华中数控股份有限公司营业总收入达到了88.6亿元，同比增长40.8%[161] - 2023年上半年，公司母公司利润表显示营业收入为25.2亿元，同比增长65.6%[164] - 2023年上半年，公司母公司利润表显示营业成本为15.9亿元，同比增长84.6%[164] - 2023年上半年，公司母公司利润表显示营业利润为-7.77亿元，较去年同期有所改善[164] - 2023年上半年，公司母公司利润表显示净利润为-8.54亿元，较去年同期有所改善[164] 业务发展 - 公司从事的主要业务包括数控系统配套、工业机器人及智能产线、教育教学方案服务、新能源汽车配套和特种装备[16] - 公司持续推行IPD的开发模式，以公司战略规划及市场需求为导向进行产品开发和技术预研规划[18] - 公司产品整体市场销售均价较去年同期变动30%以上[20] - 公司建立了覆盖全国的技术服务网络，提供完善、及时的技术服务[22] - 公司与国内主要机床厂实现了批量配套，产品成功应用于各种机床领域[23] - 公司拥有稳定优质的客户资源，包括国内外大型机床厂家及终端用户[23] - 公司与各级职业院校合作，共同构建数控系统智能化应用的二次开发平台[23] - 公司取得授权专利共计121项，获得计算机软件著作权45项[23] 技术创新 - 公司核心竞争力主要体现在核心技术自主创新优势和工业机器人整机产品方面[21] - 公司研发投入占营业收入的平均比重为20.82%，研发费用率为20.66%[22] - 公司在研发方面取得了一系列创新成果，涵盖智能机器人、数控机床用工业机器人等领域[24] - 公司在新能源汽车、火车防水低压开关盒等领域也取得了实用新型专利[24] - 公司拥有多项软件著作权，涵盖了智能车间产线运行监测软件、立式五轴数控系统软件等[25] 资金情况 - 公司募集资金总额为42110.14万元，已累计投入募集资金总额为41317.86万元[47] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金为7,544.50万元[53] - 公司尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户，用于对应募集资金投资项目[54] 风险控制 - 公司面临的风险包括宏观经济波动和行业波动风险，应对措施包括密切关注经济形势、行业政策和市场信息，提高对产业和市场变化的敏感度，降低风险和损失[71] - 公司的主营业务为数控系统和工业机器人的生产、研发与销售，市场竞争加剧的风险主要来自新竞争者的进入、技术升级和客户需求提高，应对措施包括加大研发投入、巩固技术和产品优势、深入挖掘客户潜力和降低成本提高效率[73] - 公司所处的数控系统与机器人行业属于技术密集型行业，技术研发风险主要来自研发投入、市场接受周期和不确定性，应对措施包括健全研发创新体系、提升研发水平、重点产品开发和提高产品竞争力[73]

财务表现 - 本报告期营业收入为8.86亿人民币，同比增长41.35%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为-3.51亿人民币，同比增长28.02%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为6.01亿人民币，同比增长123.08%[11] - 公司实现营业收入88609.27万元，较去年同期增加41.35%[32] - 数控系统与机床领域实现收入36889.98万元，较去年同期增加30.39%[32] - 工业机器人与智能产线领域实现收入48401.24万元，较去年同期增加54.64%[32] - 新能源汽车配套业务领域实现收入1119.55万元，较去年同期增加250.60%[32] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润为-3511.04万元，较去年同期增加28.02%[32] - 2023年上半年，武汉华中数控股份有限公司营业总收入达到了88.61亿元，同比增长40.8%[doc=161] - 2023年上半年，公司净利润为-40.52亿元，较去年同期净亏损扩大[doc=162] - 2023年上半年，公司综合收益总额为-40.52亿元，较去年同期净亏损扩大[doc=163] 产品与技术 - 公司从事的主要业务包括数控系统配套、工业机器人及智能产线、教育教学方案服务、新能源汽车配套和特种装备[16] - 公司核心竞争力主要体现在核心技术自主创新方面，如与华中科技大学共建的国家级研究中心和研发的高档数控系统[20] - 公司自主研发多款机器人整机产品，包括BR双旋机器人系列，取得国际首创发明专利，引领轻量级机器人设计与应用[21] - 公司研发投入占营业收入的平均比重为20.82%，持续保持技术优势，累计获得1600余项专利及软件著作权[22] - 公司建立覆盖全国的技术服务网络，提供完善、及时的技术服务，推出“iNC-Cloud”云平台，实现智能化、网络化数字服务[22] 市场表现 - 公司产品整体市场销售均价较去年同期变动30%以上[20] - 公司与国内主要机床厂实现批量配套，产品成功应用于各种机床领域，获得广大用户认可，客户资源主要为国内外大型机床厂家及终端用户[23] - 公司通过与职业院校合作，构建数控系统智能化应用的二次开发平台和生态环境，取得多项授权专利，推动国产化数控设备的推广和应用[23] - 华中数控持续以智能化引领市场，推进数控系统技术开发与产品的配套应用，数控系统及机床销量稳步增长[33] - 华中数控在高端五轴数控系统领域持续发力，发布全新华中8型高端五轴数控系统产品包[33] - 华中数控在智能数控系统及智能机床领域继续合作研制智能机床，推动机床创新发展[33] 资金运作 - 公司募集资金总额为42,110.14万元，已累计投入资金总额为41,317.86万元[47] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金为7,544.50万元[53] - 公司尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户，将继续用于对应募集资金投资项目[54] 风险控制 - 公司面临宏观经济波动和行业波动风险，应对措施包括密切关注国内外经济形势、行业政策、市场信息，提高对产业和市场变化的敏感度，做好风险预判[71] - 武汉华中数控股份有限公司表示，公司的数控系统和机床产品受宏观经济景气度显著影响，未来发展面临宏观经济不确定性和市场竞争加剧风险，应对措施包括加大研发投入、深入挖掘客户潜力、降低生产成本、提高产品市场竞争力[72] - 公司将进一步健全研发创新体系，引入和培养高端人才，提升研发水平，重点产品开发，提高工艺水平，降低生产成本，提高产品市场竞争力[73]

关于拟为控股子公司重庆华数申请银行授信 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第 十二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于拟为控股子公司重庆华数申请银 行授信提供担保的议案》，同意公司为控股子公司重庆华数机器人有限公司（以 下简称"重庆华数"）申请银行授信提供担保。 证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2023-075 武汉华中数控股份有限公司 公司于 2022 年 8 月 24 日召开了第十一届董事会第三十四次会议，审议通过 了《关于拟为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》，同意公司为控股子公 司重庆华数向招商银行重庆分行申请 2,000 万元的授信提供担保，担保期一年。 鉴于上述授信额度即将到期，为进一步扩大经营规模，提高市场占有率，重 庆华数拟向招商银行重庆分行继续申请授信额度 2,000 万。为支持重庆华数的经 营发展，公司拟为重庆华数本次授信提供担保，担保金额 2,000 万元，担保期限 一年。 二、被担保人基本情况 （一 ...

武汉华中数控股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，公司编制了截至 2023 年 6 月 30 日募集资 金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉华中数控股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3059 号），公司向特定对象 发行人民币普通股 A 股 25,931,355 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人 民币 16.52 元/股，募集资金总额为 42,838.60 万元，扣除保荐费与承销费人民 币 600.00 万元（含增值税）后的募集资金为 42,238.60 万元，已由主承销商中 信证券股份有限公司于 2021 年 4 月 15 日汇入本公司验资户。另减除申报会计师 费、律师费等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用 128.46 万元后，公司 本次实际募集资金净额为人民币 42,110.14 万元。上 ...