人员数据 - 2023年末公证天业合伙人58人，注册会计师334人，签过证券服务业务审计报告的142人[3] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额30171.48万元，审计业务收入24627.19万元，证券业务收入13580.35万元[3] - 2023年上市公司年报审计客户62家，收费6311万元，同行业上市公司审计客户50家[3] 风险保障 - 已计提职业风险基金89.10万元，购买职业保险累计赔偿限额10000万元[4] 处罚情况 - 近三年因执业行为受警告行政处罚1次，监管措施5次、自律监管措施1次[4] - 14名从业人员近三年受监管措施5次、自律监管措施3次[4] 公司动态 - 2023年11月14日发布选聘2023年年度会计师事务所招标公告[6] - 2023年11月22日开标并公示结果，公示期至11月25日[6] - 2024年4月23日第六届董事会审计委员会通过2023年年度报告等议案[9] - 审计委员会认为公证天业按时完成2023年年度审计，报告客观完整清晰及时[10]

法定代表人：刘召贵 主管会计工作负责人：吴志进 会计机构负责人：杨宇凡 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计发 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 生金额（不含利息) | 金的利息（如有） | 累计发生金额 | 用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制 | - | - | - | - | - | - | - | - | | 非经营性占用 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - | | —— | | 前控股股东、实际控 | - | - | - | - | - | - | - | - | | 非经营性占用 | | 制人及其附属企业 | | ...

会议召开情况 - 2023年召开11次董事会会议、7次股东大会会议[5] - 2023年张鑫组织召开6次审计委员会会议[8] - 2023年张鑫出席1次独立董事专门会议[11] 报告披露与审议 - 2023年按时编制并披露多份报告[22] - 2023年4月25日审议通过内控自评报告[22] 审计机构聘任 - 2023年1月19日拟聘公证天业为2022年度审计机构[23] - 2023年6月26日拟续聘其为2023年度审计机构[24] 股权结构 - 广州立多持股24,825,137股，占比5.01%为二股东[25] 换届选举 - 第五届董事会拟提前换届选举[25] - 2023年8月14日审议换届及提名议案[26] - 2023年10月24日审议补选独立董事议案[28] 制度修订 - 2023年修订《独立董事工作制度》[11] 关联交易 - 2023年5月12日审议关联交易议案[19] - 2023年7月13日审议关联交易议案[20]

江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，就 公司现任独立董事莫卫民先生、钱宇瑾女士、王刚先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查公司现任独立董事莫卫民先生、钱宇瑾女士、王刚先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏天瑞仪器股份有限公司董事会 江苏天瑞仪器股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十四日 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

4、2023 年 6 月 26 日，公司召开了第五届监事会第十二次（临时）会议， 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》《关于前期会计差错更正及追溯调 整的议案》。 江苏天瑞仪器股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监 事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独 立行使监事会的监督职权和职责。对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东 大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较 好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运 作。 一、报告期内监事会的会议情况 2023 年度，公司监事会共召开了十一次会议，具体情况如下： 1、2023 年 1 月 19 日，公司召开了第五届监事会第九次（临时）会议,审议 通过了《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>相应条款并授权董事会办理工 商变更登记的议案》《关于拟变更会计师事务所的议案》。 2、2023 年 4 月 25 日，公司召开了第五届监事会第十次会议，审议通过了 《2022 年度监事会工作报告》《2022 年 ...

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-014 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于与参股公司续签《运营维护服务分包合同》 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 2023 年 7 月 13 日，江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十七次（临时）会议、第五届监事会第十三次（临时）会议对《关 于与参股公司签署<运营维护服务分包合同>暨关联交易的议案》进行了审议，同 意由公司与参股公司中泰（如东）环境治理有限公司（以下简称"中泰如东"） 签署《如东县乡镇污水处理厂及农村水环境综合治理一期工程 PPP 项目之农村水 环境综合治理运营维护服务分包合同》（以下简称"《运营维护服务分包合同》"）， 该项目运营维护服务费总价：10,633,051.60 元（大写：壹仟零陆拾叁万叁仟零 伍拾壹元陆角零分）。 鉴于前次合同已到期，根据项目的运营需要，经友好协商，公司拟继续与中 泰如东签订《运营维护服务分包合同》，本次拟签合同为 1 年，即自 2024 年 1 月1日起至2024年12月31 ...

业绩相关 - 2023年公司涉及PPP项目的子公司会计政策应用不恰当，致2021、2022年年报及2023年季报收入确认减少[30] 内控现状 - 内部控制评价报告基准日为2023年12月31日[1] - 董事会认为基准日未发现财务与非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 公司董事会下设3个专门委员会：战略、审计、薪酬与考核委员会[6] - 公司设立众多职能部门，构建内部控制体系[8] - 公司审计部对董事会审计委员会负责，独立行使职权[10] - 2023年公司完善现有内控体系与企业管理制度的融合性[13] - 公司建立不相容职务相互分离等控制政策和程序[14] - 公司依据相关法规制定财务控制制度，核算实现信息化[17] - 公司对主要资产建立管理制度和程序，定期盘点清查[18] - 公司人力资源部门依制度对员工进行绩效考核[20] - 纳入评价范围的单位共14家，包括9家全资子公司和5家控股子公司[24] - 纳入评价范围的业务流程和事项共14项[25] - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准：营业收入或资产总额错报≤2%为一般缺陷，2%＜错报≤5%为重要缺陷，错报＞5%为重大缺陷[26] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准：直接财产损失小于100万元（含）为一般缺陷，100 - 500万元（含）为重要缺陷，500万元以上为重大缺陷[28] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，存在1个重要缺陷[29] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[34] 差错处理 - 2024年4月24日公司审议通过前期会计差错更正及追溯调整议案[33] - 公证天业会计师事务所出具前期会计差错更正专项说明的鉴证报告[33] - 截止报告披露日，财务报告内部控制重要缺陷问题已全部整改完成[33] 未来展望 - 2024年将继续完善与经营规模等相适应的内控制度[35] - 2024年将审核并完善内部控制框架，健全完善内部控制体系[35] - 2024年将强化与各子公司的内部控制建设[35] - 2024年将制定特殊经营环境下的内部控制与风险防范机制[36] - 2024年将加强财务人员准则应用培训，提高会计核算水平[36] - 2024年将发挥审计委员会监督职能，加强内部审计工作[36] - 2024年将聘请外部专业机构对内控体系进行全面评估和优化[36] - 2024年将加强对整个内控过程的持续、有效监控[37]

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 江苏天瑞仪器股份有限公司拟进行商誉减值测试 所涉及江苏国测检测技术有限公司 商誉及相关资产组可收回金额 资产评估报告 苏中资评报字（2024）第 9029 号 （共一册，第一册） 江苏中企华中天资产评估有限公司 二〇二四年四月二十日 江苏天瑞仪器股份有限公司拟进行商誉减值测试所涉及江苏国测检测技术有限公司商誉及 相关资产组可收回金额资产评估报告 报告防伪编码 江苏中企华中天资产评估有限公司 I | 声 明 1 | | | | --- | --- | --- | | 资产评估报告摘要 3 | | | | 资产评估报告正文 5 | | | | 一、 | 委托人、商誉及相关资产组所在单位和其他资产评估报告使用人 | 5 | | 二、 | 评估目的 | 10 | | 三、 | 评估对象和评估范围 | 10 | | 四、 | 价值类型 | 14 | | 五、 | 评估基准日 | 14 | | 六、 | 评估依据 | 14 | | 七、 | 评估方法 | 16 | | 八、 | 评估程序实施过程和情况 | 18 | | 九、 | 评估假设 | 20 | | 十、 | 评估结论 | ...

独立董事履职 - 2023年莫卫民应参加董事会13次，现场出席5次，通讯参加8次，出席股东大会8次[6] - 2023年莫卫民参加薪酬与考核委员会会议1次，战略委员会会议1次[7][8] - 2023年莫卫民多次就公司事项发表独立意见[10][11][12][13] 公司决策与会议 - 2023年公司多次会议审议关联交易、聘任审计机构等议案[19][20][24][25][26] - 2023年公司三次会议同意聘任或续聘公证天业为审计机构[24][25][26] - 2023年公司召开会议同意聘任吴志进为财务总监[27] 股权与股东 - 广州立多虚拟现实科技合伙企业持有公司股份24,825,137股，占总股本5.01%，为第二大股东[31] 董事会换届 - 公司第五届董事会原定任期至2024年5月12日届满，2023年8月14日拟提前换届选举[31] 其他 - 2023年公司按要求披露财务会计报告，内容真实准确完整[23] - 2023年公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形[21] - 2023年公司不存在被收购的情形[22]

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-016 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《江苏天瑞仪器股份有限公司章程》的 有关规定，经江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 七次会议审议通过，公司董事会决定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）召开公司 2023 年年度股东大会，现就本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：江苏天瑞仪器股份有限公司 2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：江苏天瑞仪器股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第七次会议审议通过， 决定召开 2023 年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 15:00。 （2）网络投票日期、时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行 ...