上海市广发律师事务所 关于江苏天瑞仪器股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：江苏天瑞仪器股份有限公司 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东 大会于 2024 年 7 月 15 日在江苏省昆山市中华园西路 1888 号天瑞大厦会议室召 开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派李伟一律师、操甜甜律师出席现场 会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《江 苏天瑞仪器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东 大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和 表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均 ...

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-040 江苏天瑞仪器股份有限公司 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用超募资金人民币 2,238.87 万元（含银行利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准） 永久性补充流动资金，公司承诺： 1、用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总 额的 30%； 2、公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高 风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务帮助。独立董事对该事项发表了同 意的独立意见，保荐机构申港证券股份有限公司对该事项发表了同意的核查意见。 本议案尚需提交股东大会审议，自股东大会审议通过后生效。 一、募集资金的基本情况 1、募集资金到位情况 公司经中国证券监督管理委员会"证监许可[2010]1901 号"文核准，首次公 开发行人民币普通股（A 股）1,850 万股，发行价格为每股 65 元，募集资金总额 为 120,250.0 ...

股权交易 - 刘召贵曾协议转让2482.5137万股（占总股本5.01%）给立多虚拟，总价1.166781439亿元[4] - 立多虚拟已支付5833.907195万元并完成过户[5] - 天瑞仪器曾拟向立多科技发行不超1.4865亿股募资不超6.2433亿元[4] 仲裁事项 - 控股股东刘召贵收到仲裁通知，申请人请求解除协议[2] - 申请人要求偿还转让款5833.907195万元、支付违约金2000万元及承担律师费暂计50万元[3] 其他事项 - 2024年4月25日公司因涉嫌信披违规被立案调查[5] - 2024年5月22日终止向立多科技发行股票及控制权变更事项[7] - 本次仲裁对公司本期或期后利润无影响[10]

会议出席情况 - 出席股东大会股东及代表6人，代表股份98,011,220股，占比19.7798%[4] - 现场3人代表97,698,120股，占比19.7166%；网络3人代表313,100股，占比0.0632%[4] - 中小股东或代表4人，代表股份433,100股，占比0.0874%[4] 议案表决情况 - 补选廖国荣为董事，同意97,698,565股，占比99.6810％；中小投资者同意120,445股，占比27.8100％[7] - 补选张秀梅为董事，同意97,701,565股，占比99.6841％；中小投资者同意123,445股，占比28.5027％[8] 会议时间地点 - 现场会议2024年6月28日15:00，网络投票9:15 - 15:00[3] - 现场会议在昆山市玉山镇中华园西路1888号天瑞大厦八楼会议室[3]

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于7月15日召开[1] - 现场会议15日15:00开始，网络投票9:15 - 15:00[1][2] - 会议股权登记日为7月9日[4] 会议地点与登记 - 现场会议在江苏省昆山市天瑞大厦会议室召开[4] - 现场登记时间为7月12日9:30 - 11:30、14:00 - 16:30[8] - 登记地点为公司证券部办公室[10] 审议与投票 - 审议《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》[5] - 投票代码350165，简称为天瑞投票[16] - 深交所交易系统和互联网投票时间[17][18] 授权与登记要求 - 可授权委托代表出席股东大会[21] - 对总议案和相关议案表决[21] - 《授权委托书》要求及需填参会股东登记表[22][25][26]

会议信息 - 公司于2024年6月28日上午10：00召开第六届监事会第七次（临时）会议[1] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[1] 议案审议 - 审议《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》[2] - 监事会同意使用部分超募资金永久性补充流动资金[2] - 该议案以3票同意、0票反对、0票弃权通过[3]

资金使用 - 公司全体董事同意用2238.87万元超募资金永久性补充流动资金[2] - 《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》需提交股东大会审议[3] 会议安排 - 公司于2024年6月28日召开第六届董事会第十次（临时）会议[1] - 拟于2024年7月15日召开2024年第二次临时股东大会[4] - 2024年第二次临时股东大会将审议相关尚需递交的议案[4]

股东大会信息 - 公司2024年第一次临时股东大会于6月28日召开[1] - 股权登记日为2024年6月24日[5] 股东参会情况 - 出席股东大会股东及代表6人，代表股份98,011,220股，占比19.7798%[6] - 参加投票中小投资者4人，代表股份433,100股，占比0.0874%[7] 董事补选结果 - 补选廖国荣为董事，获选举票数97,698,565票，占比99.6810%[10] - 补选张秀梅为董事，获选举票数97,701,565票，占比99.6841%[11]

募资情况 - 公司首次公开发行1850万股，发行价每股65元，募资总额120250万元，净额110769.18万元，超募83369.18万元[1] 资金使用 - 2011 - 2013年用超募资金偿还贷款及补充流动资金[3] - 2015 - 2017年用超募资金进行多项收购[3][4][5] 资金余额及计划 - 截至核查日，超募资金余额2238.87万元[8] - 公司计划用此余额永久性补充流动资金[9][11][12][13][14]

证券代码：300165 证券简称：天瑞仪器 公告编号：2024-037 江苏天瑞仪器股份有限公司 江苏天瑞仪器股份有限公司（以下简称"公司"）因涉嫌信息披露违法违规, 目前正在被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查,若后 续经中国证监会行政处罚认定的事实，触及《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违法强制退市。敬请 投资者注意投资风险。 一、立案调查进展情况 公司于 2024 年 4 月 25 日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字 0382024015 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。 公司已于 2024 年 4 月 26 日在指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国证券监 督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-022） 截至目前，公司经营情况正常。中国证监会的调查尚在进行中，公司尚未收 到就上述立案调查事项的结论性意见或决定。在立案调查期间，公司将积极配合 中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。 二、风险提 ...