关于与中节能财务有限公司 开展金融合作的应急风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解中节能铁汉生态环境股份有限公 司（以下简称"本公司或公司"）及下属子公司在中节能财务有限公司（以 下简称"财务公司"） 开展存、贷款等金融业务的风险，保证资金的安全 性、流动性，制定本应急处置预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 公司成立存款风险预防处置领导小组（以下简称"领导小 组"），由公司总经理任组长，公司财务总监（总会计师）任副组长，领 导小组成员包括财务管理部、证券与法务部、审计部等部门负责人等。领 导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工作，对存款风险，任何单位、 个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第三条 公司风险预防处置领导小组作为风险应急处置机构，一旦财务 公司发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。 第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小组统 一领导， 对公司董事会负责，具体负责存款风险的防范和处置工作； （二）各司其职，协调合作。有关部门按照职责分工，积极筹划落实 各项防范化解 ...

2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会 履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》及《会计师事务所选聘制度》等相关规定，中节能铁汉生 态环境股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度审计机构致同 会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"致同会计师事务所")履职 情况进行评估，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职， 对致同会计师事务所履职情况评估及履行监督职责，现将具体情况报告 如下： 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO0014469 截至 2023 年末，致同会计师事务所从业人员超过五千人，其中合 伙人 225 名，注册会计师 1364 名，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师超过 400 人。 二、聘任 2023 年度会计师事务所履行的程序 1 一、2023 年度会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 12 月 22 日 组织形式：特殊普通合伙 公司于 2023 年 4 月 20 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的核查意见 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"节能铁汉"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票并在深圳证券交易所上市及持续督导 的保荐人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，对公司与中节能财务有限公司 （以下简称"财务公司"）关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商 行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的控股股东中国节能环保集 团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： 企业法人 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-032 一、召开会议的基本情况 中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"、 "节能铁汉"）2023年年度股东大会定于2024年5月13日(星期一)在公 司农科商务办公楼七楼会议室召开，现将本次会议有关事项通知如下： 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 （2）网络投票时间为：2024年5月13日(星期一) 其中通过互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的时 间为：2024年5月13日9:15至15:00的任意时间；通过深交所交易系统进 行网络投票的时间为：2024年5月13日上午9:15—9:25，9:30-11:30，下 午13:00-15:00。 5、会议的召开方式： 1 本次股东大会采用现场投票表决（现场表决可以委托代理人代为投 票表决）与网络投票相结合的方式召开，公司股东应 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中 小股东权益出发，认真履行了职责，对 2023 年度公司的各方面情况进行 了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各 项决议，未出现损害股东利益的行为。现将 2023 年度监事会工作情况报 告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，会议的召开与表决程序 均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体 情况为： | 会议信息 | 议案名称 | | --- | --- | | 第四届监事会第十 | | | 三次会议 类型：临时 | 1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | | 时间：2 月 15 日 | | | | 1、公司 2022 年度监事会工作报告 | | | 2、公司 2022 年度财务决算报告 | | | 3、公司 2023 年度财务预算报告 | | | 4、关于公司《2022 年年度报告及其摘要》的议案 | | ...

一、对外担保概述 为满足公司控股子（孙）公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务 顺利开展，2024 年度，公司（含控股子公司）拟在控股子（孙）公司向包括但不 限于银行、信托、融资租赁、保理等金融机构申请信贷业务及日常经营需要时为 其提供担保，担保额度不超过 26 亿元。公司（含控股子公司）遵循审慎经营原 则，开展授信及对外担保时，有相应明确的授权体系及制度流程支撑。对外担保 额度有效期为公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起，至 2024 年年度股东大 会召开之日止。 董事会提请股东大会授权公司法定代表人负责具体组织实施并签署相关合 同及转授权文件，并授权法定代表人根据实际经营需要在对外担保总额度范围内 适度调整各控股子（孙）公司间的担保额度。 2024 年 4 月 19 日，公司第五届董事会三次会议审议通过了《关于 2024 年 度对外担保额度预计的议案》。根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定， 本次对外担保事项属于公司股东大会决策权限，尚需提交公司股东大会以特别决 议审议，本事项不构成关联交易。 二、预计对外担保情况 根据公司 2024 年度业务发展和资金预算，公司（含控股子公司）拟在上述 ...

中信建投证券股份有限公司关于 中节能铁汉生态环境股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | （1）现场检查次数 | 次 1 | | --- | --- | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 9 次。2023 年度，中信建投证券 | | | 股份有限公司发表独立意见 9 次，具 | | | 体情况如下：1、《中信建投证券股份 | | | 有限公司关于中节能铁汉生态环境股 | | | 份有限公司可转换公司债券回售有关 | | | 事项的核查意见》；2、《中信建投证 | | | 券股份有限公司关于中节能铁汉生态 | | | 环境股份有限公司使用部分闲置募集 | | | 资金暂时补充流动资金的核查意见》； | | | 3、《中信建投证券股份有限公司关于 | | | 中节能铁汉生态环境股份有限公司全 | | | 资子公司签订总承包施工合同暨关联 | | | 交易事项的核查意见》；4、《中信建 | | | 投证券股份有限公司关于公司 2022 年 | | | 度内部控制自我评价报告 ...

2024 年度财务预算报告 5、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。 三、2024 年预算目标及实现保障措施 本预算报告仅为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称 "公司"）2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司的 盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状况等多种因 素，存在不确定性，请投资者特别注意相关风险。 一、2024 年度预算编报范围 2024 年，公司纳入财务预算编报范围的是本公司及所属子公 司，合并范围全级次企业户数共计 69 家（含本部）。 二、制定 2024 年度预算的基本假设 1、公司所遵循的国家和地方现行有关法律、法规和制度无重大 变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大 变化； 3、公司所处宏观经济环境、行业形势无重大变化； 4、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变 化； 四、风险提示 本预算为公司 2024 年度经营计划的内部管理控制指标，并不代 表公司的盈利预测和经营业绩的承诺，能否实现取决于宏观经济环 境、行业发展状况等多种因素，投资者及相关人士应当对此保持足 够的风险认识，理解计划、预测与承诺之间的差异 ...

证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-027 中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 1%的公告 股东刘水保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 结合上述事项，刘水先生持股比例由9.07%降至6.44%，具体情况 如下： | 1.基本情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | | 刘水 | | | 住所 | | 广东省深圳市南山区白石路 | 168 号 | | 股票简称 | 节能铁汉 | 股票代码 | 300197 | 1 | 变动类型 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | （可多 增加□ 减少√ | 一致行动人 | | 有□ 无√ | | | 选） | | | | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | 是□ | | 否√ | | | 2.本次权益变动情况 | | | | | | 股份种类 | 减持股数（万股） | | 减持/稀释比例（%） | | | A 股 | 7,796.0000 | | 2.63（司 ...

北京中银（深圳）律师事务所 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 5 层-6 层 电话 Tel：86-755-82531588 网址 Web：http//www.zhongyinlawyer-sz.com 北京中银（深圳）律师事务所法律意见书 北京中银（深圳）律师事务所 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 (2024)中银深圳意字第 2404001 号 致：中节能铁汉生态环境股份有限公司 邮编 P.c.：518000 北京中银（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受中节能铁汉生态环 境股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师（以下称"本所律师"） 出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律 师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会发布的《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部门 规章和规范性文 ...