审计委员会组成与任期 - 审计委员会由三人组成，独立董事占二分之一以上[7] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[9] 审计委员会职责 - 主要职责包括审核公司财务信息及其披露等六项[13] - 披露五项事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 审核财务会计报告，关注重大会计等问题及欺诈舞弊行为[14] - 监督外部审计机构聘用，制定选聘政策等[14] - 定期向董事会提交对外部审计机构履职情况评估报告[17] - 指导和监督内部审计制度建立实施，审阅年度计划[16] 内部审计机构相关 - 接受审计委员会监督指导，审计委员会参与负责人考核[18] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[20] 股东会相关 - 董事会收到召开临时股东会提议后十日内书面反馈[27] - 同意召开应在决议后五日内发出通知[27] 诉讼相关 - 有权接受特定股东书面请求提起诉讼[23] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行起诉[23] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议[26] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[26] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[29] - 决议应经成员过半数通过[29] - 表决方式为举手表决，传真决议为签字方式[30] - 会议需书面记录，出席委员和记录人签名[32] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[32] - 委员对未公开信息保密[32] - 议事规则抵触按相关规定执行[34] - 未尽事宜按国家相关规定执行[34] - 自董事会审议通过之日起执行，修改亦同[34] - 解释权归公司董事会[35]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[6] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[6] 股东会召集响应 - 独立董事、审计委员会提议或单独/合计持有10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10] 临时提案规则 - 单独或合计持有1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] 股东会通知公告 - 年度股东会召集人应在召开20日前公告，临时股东会应在召开15日前公告[16] 股权登记与会议间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且不得变更[18] 会议延期取消规定 - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，否则召集人应提前至少两日公告原因[18] 优先股股东权利 - 一次或累计减少公司注册资本超10%时，优先股股东有权出席股东会并分类表决[22] 投票权征集与限制 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，股东违规超比例买入股份36个月内部分无表决权[26] 投票制度与时间 - 特定情形应采用累积投票制，网络投票时间有规定[23][27] 表决结果规则 - 重复表决以第一次为准，未填等表决票视为弃权[28][29] 决议公告内容 - 股东会决议公告应列明出席会议相关信息[32] 会议记录要求 - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[34][35] 会议主持规则 - 审计委员会自行召集的股东会由其召集人主持等[22] 方案实施时间 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后两个月内实施[35] 回购决议条件 - 公司以减资为目的回购普通股，决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[36] 决议撤销规定 - 股东可请求撤销违法违规等股东会决议（轻微瑕疵除外）[36] 规则生效条件 - 本规则由董事会制定或修改，经股东会批准后生效[40]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[7] - 董事会下设战略发展、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会[7] 会议安排 - 每年开展不少于四次董事现场调研活动[5] - 每年12月底前报送下一年度董事会会议计划[5] - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议，提前10日书面通知；临时会议提前3日书面通知，紧急时可随时通知[20] 会议召集 - 代表1/10以上表决权的股东等情形下，董事会应召开临时会议[20] 职权范围 - 董事会行使召集股东会、制定公司发展战略等职权[12] - 有权决定公司一年内购买、出售低于最近一期经审计总资产30%的资产事项（不含特定日常经营资产）[15] 决策规则 - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，担保事项还需出席会议的三分之二以上董事同意[29] 档案管理 - 董事会会议档案保存期限为十年以上[34]

公司基本信息 - 2011年3月29日在深交所创业板上市，2020年2月26日优先股在深交所上市[9] - 注册资本和实收资本均为29.6529808亿元[10][11] - 已发行股份数为296529.8080万股，其中普通股296529.8080万股，优先股935.00万股[20] 股权相关规定 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[34] - 董事、高管任职等期间股份转让有相关限制[34] - 持有公司5%以上股份的股东等6个月内买卖股票所得收益归公司[34] 股东权益与决策 - 股东对股东会、董事会决议有异议可请求法院撤销[40] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东有相关诉讼权利[43][45] - 年度股东会每年召开1次，应在上一会计年度结束后6个月内举行[60] 公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[111] - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[135] - 设总经理1名，副总经理若干名[143] 财务与利润分配 - 会计年度结束之日起4个月内披露年报，前6个月结束之日起2个月内披露半年报[161] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[161] - 最近三年以现金方式累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[164] 其他规定 - 聘用会计师事务所聘期为1年，可续聘[186] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[195] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告[197][198][199]

独立董事任职资格 - 董事会成员中独立董事应占三分之一以上，且至少含一名会计专业人士[6] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[9] - 受处罚或谴责者不得被提名为独立董事[10] 提名与任期 - 特定主体可提出独立董事候选人[12] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超6年[13] 委员会要求 - 审计委员会独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[6] - 提名、薪酬与考核委员会独立董事应过半数并任召集人[6] 补选与解职 - 独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[14][16] - 独立董事连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解职[16] 职权行使 - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意[18] - 对重大事项出具独立意见应含多方面内容[19] 履职要求 - 独立董事每年现场工作不少于15日[20] - 工作记录及公司资料至少保存10年[22] 公司保障 - 公司保障独立董事知情权并定期通报运营情况[23] - 公司可组织独立董事参与重大复杂事项研究论证[24] 会议相关 - 公司按规定向独立董事发通知和资料，资料保存至少十年[26] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[26] - 会议以现场召开为原则，可按程序其他方式召开[26] 履职支持 - 履职遇阻碍可报告，涉及信息应及时披露[26][27] - 公司承担独立董事费用，可建责任保险制度[28][29] 津贴与制度 - 公司给予独立董事津贴，标准经股东会审议并年报披露[29] - 制度由董事会制定修改解释，股东会通过生效[30][31]

编制单位：中节能铁汉生态环境股份有限公司 | 单位：万元 | | --- | | | | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2025 年期初往 | 2025 年 1-6 月往来累 | 2025 年 1-6 月往 | 2025 年 1-6 月 | 2025 年 6 月 | 占用 | 占用性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营资金占用 | 资金占用方名称 | 的关联关系 | 会计科目 | 来资金余额 | 计发生金额（不含利 | 来资金的利息 | 偿还累计发生 | 往来资金余 | 形成 | 质 | | | | | | | 息） | （如有） | 金额 | 额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | 性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | 非经营 | | 人及其附属企业 | | | | | | ...

股权结构 - 公司已发行股份数为296529.8080万股，其中普通股296529.8080万股、优先股935.00万股[5] - 公司首次公开发行股份前已发行股份4606.06万股，首次向社会公开发行股份1550万股[5] 股份限制 - 公司为子公司或母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[6] - 公司已发行优先股不得超普通股股份总数50%，筹资金额不得超发行前净资产50%[6] 股东权益 - 股东有权要求董事会在30日内执行收回股票买卖收益规定，董事会未执行可诉讼[7] - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规决议[8] 股东会相关 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%等事项需股东会审议[12] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[12] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[27] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[31] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[36] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[38] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[39] - 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%[41] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[39] - 本次修订及废止的公司制度包括《股东会议事规则》等[49]

企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在 北京市工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机 构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币, 公司的控股股东中国节能环保集团有限公司是其唯一的股东。财务公 司的基本情况如下： 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，中节能铁汉生态环境股份有限公 司（以下简称"公司"或者"节能铁汉"）查验了中节能财务有限公 司（以下简称"财务公司"）的《金融许可证》、《企业法人营业执 照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量 表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险状况 进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 2025 半年度对中节能财务有限公司的风险评估报告 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； （2）办理成员单 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》有关 规定，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市铁汉生态环境股份有限公司向李大海等发 行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]188 号）核准，公司向符合中国证 券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A 股）74,057,843 股，募集 资金总额为人民币 844,999,988.63 元，扣除股票发行费用人民币 19,450,000.00 元，公司实际募 集资金净额为人民币 825,549,988.63 元。该募集资金已于 2016 年 3 月 4 日全部到账，业经广 东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的广会验字[2016 ...

2025 年半年度对中国节能环保（香港）财资管理有限公司的 风险评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 7 号——交易与 关联交易》的要求，中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"）查验了中国节能环保（香港）财资管理有限公司（以下简称"财 资公司"）的《商业登记证》、《公司注册书》等，取得并审阅了财 资公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告， 对财资公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告 如下： 一、财资公司基本情况 财资公司于 2018 年 5 月 10 日在香港注册成立，是中国节能环保 集团有限公司（以下简称"节能集团"）唯一的境外资金管理和统一 融资平台，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。 注册证明编码：2693100 注册资本：800 万元港币 住所：香港金钟金钟道 89 号力宝中心 1 座 2301 室 经营范围：从事节能集团境外资金运作和管理，节能集团所属境 外企业结算、融资、外汇等业务需求，向银行统一办理开户、存款、 收付款、贷款、现金管理等业务。 二、财资公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 根据《香港公司条例》、《中国 ...